韓麗

2020年9月18日，證監會官網發布公告稱，發現海通證券在保薦中國天楹(5.030, 0.00, 0.00%)股份有限公司（下稱中國天楹）申請公開發行可轉換公司債券過程中，存在以下違規行為：一是對中國天楹及其子公司涉及重大訴訟標的金額占申請人凈資產的比例計算錯誤，與實際情況存在重大差異，郵件發送與光碟報送的反饋回復關於該部分內容的表述前後不一致；二是對中國天楹凈資產收益率計算錯誤。

證監會認為，上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第137號）第四條的規定。規定要求，保薦機構履行保薦職責，應當指定品行良好、具備組織實施保薦項目專業能力的保薦代表人具體負責保薦工作。保薦代表人應當熟練掌握保薦業務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識，最近5 年內具備36個月以上保薦相關業務經歷、最近12個月持續從事保薦相關業務等。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條的規定，證監會決定對海通證券及韓麗、金天採取出具警示函的行政監督管理措施。