莫泰山

2008年4月19日，第五屆中國基金金牛獎頒獎典禮在北京威斯汀酒店舉行。莫泰山榮獲“中國基金業十年貢獻獎”。

以下為莫泰山的獲獎感言：

莫泰山：頒給我十年貢獻獎，受寵若驚，論貢獻是廣大持有人，基金業是受人之託，沒有廣大投資人的支持，就沒有基金業的今天，要論特別貢獻，應該是基金業早期制度設計者，早期的拓荒者，這些人到今天還身居領導的要職，由於身份不便於領這個獎項，由於早期制度的天才設計，使基金業在革新化的起點上起步，贏得了今天健康的發展。十年的榮譽還屬於所有為基金業，以及現在為推動基金業發展的所有機構和從業人員，包括基金管理公司，包括監管部門和主管銀行和媒體等。在今天這樣一個場合，要祝願中國基金業在未來十年繼續欣欣向榮，基業常青，謝謝！

莫泰山將離開重陽投資再創業

新基金法實施在即，國內最大的陽光私募機構——上海重陽投資管理公司（下稱重陽投資）總裁、高級合伙人莫泰山，將離開重陽投資再創業。

多位市場知情人士透露，莫泰山將把其在重陽投資的股權，退還給重陽投資創始人裘國根，原中金公司投資銀行部執行負責人王慶將接任重陽投資總裁之職。

這距離莫泰山到任重陽投資總裁僅兩年半時間。2010年9月28日，交銀施羅德基金髮布公告稱，公司總經理莫泰山正式離職。隨後不久，莫泰山進入重陽投資任總裁，這是當時公募基金界級別最高人物、影響力最大的一次轉會。

在重陽投資兩年半的時間內，莫泰山與裘國根一起將重陽投資的管理資產規模擴至百億元，重陽投資成為國內最大的陽光私募機構。

莫泰山選擇創業的時機，正值今年6月1日新基金法將正式實施，今後證券私募基金將有法律保障，私募基金可在符合條件后發行公募產品。

伴隨著新基金法實施，國內多家公募基金公司的總經理已在伺機轉戰私募，據稱包括幾位北京、上海大型基金公司總經理。一位基金公司高管稱：“這是一個適合（私募）創業的時代。”

“答案將在下周揭曉”

對於莫泰山的離職創業消息，莫泰山昨日接受早報記者電話採訪時表示不便就此事多說，僅簡單表示：“答案將在下周揭曉。”

重陽投資相關負責人則確認了相關消息。該負責人稱：“2013年1月，重陽投資收到總裁莫泰山的辭職請求。莫泰山將於近期離職，去實踐獨立創業的職業規劃。對於他的選擇，我們深表理解和尊重，並祝他創業成功。”

資料顯示，現年41歲的莫泰山為中國人民大學學士，為中國人民銀行（央行）研究生部經濟學碩士。歷任中國證監會基金監管部副處長、辦公廳主席秘書、基金監管部處長。

2005年，交銀施羅德基金管理有限公司（下稱交銀施羅德）成立，證監官員莫泰山“下海”成為交銀施羅德第一批創業元老，任公司副總經理，分管銷售和市場。兩年半后，莫泰山升任交銀施羅德總經理。

據統計，在莫泰山接手交銀施羅德總經理的2007年底，交銀施羅德資產管理規模排名23位，至2008年年底，交銀施羅德行業排名升至第12位。2009年，交銀施羅德管理資產達923.9億元，排名升至第9位，快速擠進前10名。

2010年年底，莫泰山投身私募基金界，為重陽投資的高級合伙人。

根據早報記者掌握的信息，在2010年年底，重陽投資管理的資產規模約在40億元左右。根據重陽投資官網，截至2011年12月31日，重陽投資的資產管理總規模超70億元。

知情人士告訴早報記者，早在2011年年底，重陽投資管理的資產規模已近百億元，估計目前規模仍在百億元左右。

在莫泰山離開之前，重陽投資僅兩個高級合伙人，另一個高級合伙人即為重陽投資的創始人裘國根。

資料顯示，現年44歲的裘國根現任重陽投資董事長，為中國人民大學經濟學碩士學位。畢業后加入原君安證券下屬投資管理機構，1996年開始職業投資，2001年創立上海重陽投資有限公司。

2009年7月，明星基金經理李旭利與其校友裘國根合作，在上海重陽投資有限公司的平台上，合夥設立新重陽投資。

2010年10月22日，李旭利退股離開重陽投資。之後不久，莫泰山進入重陽投資，除了管理市場、銷售，莫泰山亦任重陽投資投資決策委員會副主席。

在重陽投資兩年多，莫泰山曾在一些公開場合談及對市場的理解。2011年10月中旬，莫泰山在媒體發文《價值投資者沒有不出手的理由》，稱歐債危機將以動蕩換太平，A股上市公司的整體盈利增速將同步放緩，但市場在超跌後會有反彈，估計股指在相當時間內將維持平淡。上述觀點在2012年得到印證。

去年年底，莫泰山發文展望2013年宏觀經濟，稱需要觀察宏觀、政策層面可能的超預期變數。例如，基建投資是否會隨著新一屆政府的上任進一步提速，並稱要關注“適當擴大社會融資總規模”等如何落實和執行。“如果以上方面超出預期，會給短期市場帶來更多的樂觀情緒，但也要關注是否因此累積更多的長期問題。”

莫泰山在文中表示，“伴隨著經濟終於企穩，以及新一屆領導人傳遞的信心，A股市場已經迎來久違了的反彈，這或許是未來一年內較好的一段盈利時間窗口。”

今年一季度的行情，證明了其對市場短期樂觀的判斷，而二季度開始表現的市場情緒，亦反映目前市場對社會長期問題的擔憂。

據悉，在離開重陽投資后，莫泰山將退出其在重陽投資的股份。目前，莫泰山在重陽投資的持股比例，未有公開資料可查詢。不過知情人士稱，料在25%左右。

莫泰山走了，這次是真的！

從年初公募基金業內的傳聞，至9月29日交銀施羅德基金管理有限公司（下稱“交銀施羅德”）在其網站刊登的公告，原交銀施羅德總經理莫泰山離職終於一錘定音。或許沉默已久的莫泰山終於可以長舒一口氣：別了，公募！

在眾多基金公司掌門人中，莫泰山屬於比較爽直的一類，年初關於他將離開交銀施羅德的消息傳出，《第一財經日報》記者與其電話溝通時，他表示，“目前只是傳聞，並沒有最終決定去留。”當時，交銀施羅德方面則態度堅定地表示了否定。

莫泰山有著比一般基金公司老總更為獨特的經歷。他曾經是一名證監會的官員，曾歷任中國證券監督管理委員會基金監管部副處長、辦公廳主席秘書、基金監管部處長。2005年加盟交銀施羅德，任副總經理，2008年正式升任董事、總經理。在短短兩年之內，他把交銀施羅德的規模一度帶進行業前十。

顯而易見，交銀施羅德的莫泰山“時代”是成功的。但從另一個角度看，莫泰山卻難言“功成名就”。此前，以莫泰山等人為主體的交銀施羅德管理層曾提出25%股權激勵計劃，激勵對象包括管理層以及業務精英，但是遭遇了股東方的反對而無果。

儘管股權激勵計劃失敗，莫泰山還是爭取到了每年將15%的利潤拿出來作為激勵的政策，並且逐年增加。“莫總來了之後，交銀施羅德的薪資水平顯著提升，員工工作積極性都很高。我們都知道莫總不容易，畢竟與股東方談這個問題很艱難，”一位交銀施羅德已離職員工在接受記者採訪時表示，“莫總是一個很為員工著想的人，因為他知道，沒有好的激勵機制，人才流失將成為必然。”

有業內人士指出，莫泰山的努力是取得了一定的成效，但或許是股東方對於激勵機制的反對態度讓其萌生退意。而2009年年底的交銀上證180公司治理ETF申贖清單烏龍事件則被普遍認為是導火索。今年8月，業內關於莫泰山離職的消息再度風生水起，交銀施羅德方面繼續態度堅定地否定。而此時的莫泰山選擇了沉默。或許，在這一刻，一切已經註定。

9月29日，交銀施羅德的一紙公告，終於讓莫泰山離開的消息最終得以確認。而此時人們的眼球似乎瞬間就集中到了莫泰山的去向問題上。

加盟重陽（重陽投資管理有限公司，下同）。這個消息從莫泰山離職的傳聞傳出之時就一直相隨。記者從各方了解到的信息來看，該消息距離最終確認也為時不遠。據悉，莫泰山將以第三位合伙人的身份加盟重陽。重陽自2009年採用合伙人模式運營，前兩位合伙人分別為裘國根和李旭利，裘國根任董事長，原交銀施羅德投資總監李旭利任首席投資官。值得注意的是，此前，交銀施羅德前銷售總監沈斌已經先期離職，赴重陽投資負責銷售。

莫泰山履職交銀施羅德5年，擔任總經理兩年半，莫泰山務實的風格和傑出的成績單，為其在公司內外贏得不錯的評價。因此他的離職被稱作是公募基金界規模最大、級別最高人物、影響力最大的一次轉會。