企業上市全程指引
企業上市全程指引
《企業上市全程指引》是2014年5月1日中信出版社出版的圖書，作者是周紅。本書解答企業在改制設立股份公司、境內外融資上市、併購重組、公司治理、規範運作等各項業務中，怎樣把握好相關法律、法規，解決日常工作中遇到的各類實際問題，及時向公眾披露信息，保護好投資者利益，規範和防範企業風險等具體事項進行闡述。
《企業上市全程指引》是從企業董事長、董事、獨立董事、監事、董事會秘書等企業高管角度，解答企業在改制設立股份公司、境內外融資上市、併購重組、公司治理、規範運作等各項業務中，怎樣把握好相關法律法規，解決日常工作中遇到的各類實際問題，及時向公眾披露信息，保護好投資者利益，規避和防範企業風險等具體事項進行闡述的一本書。
《企業上市全程指引》為企業上市提供全面、權威、具體的指導。
第三 版修訂原則：之一，補充更新相關章節所涉及的政策法規；之二，更新每章配套的相關案例；之三，重點補充創業板、國際板、境外投資機構等相關新內容，對私募股權投資基金及私募債的設立、發行與運作進行了增補；之四，指出IPO由核准制向註冊制過度的實務操作，切實為中小企業解決融資難提供融資工具及操作建議。
作序推薦人
金曉斌 海通*股份有限公司副總裁、董事會秘書
王忠平 全國市長研修學院常務副院長
寧 淳 東方華爾董事長
鄭錦橋 嘉富誠股權投資基金管理有限公司董事長
圖書信息
企業上市全程指引-第2版 封面
作 者：周紅 編著
出版社：中信出版社
出版時間： 2010-1-1
ISBN: 9787508617879
開本： 16開
定價: 56.00元
內容簡介
本書從企業董事長、董事、獨立董事、監事、董事會秘書等企業高管角度，解答企業在改制設立股份公司、境內外融資上市、併購重組、公司治理、規範運作等各項業務中，怎樣把握好相關法律法規，解決日常工作中遇到的各類實際問題，及時向公眾披露信息，保護好投資者利益，規避和防範企業風險等具體事項進行闡述。
第二版新增了《創業板上市規則》以及專家對規則的解讀，分析了創業板上市的特點，為想在創業板上市的企業提供專業權威指導；全書增補了大量新的典型案例，便於讀者生動直觀地理解上市前後的每條法規和政策；書中對新修訂的上市法規及其他重要信息進行了更新和增補，有利於讀者了解和掌握新的上市原則；加大了對讀者關注的財報編製與解讀的指導力度；還對將於2010年啟動的上海證券交易所國際板做了介紹與展望。
本書嚴格以《公司法》、《證券法》、《會計法》、《股票上市規則》、《董事會秘書手冊》等政策法規為指引，並引用大量案例，幫助讀者了解和把握不同角色所擁有的責、權、利及法規邊界，讓想上市的企業明白如何上市，讓已上市的企業知道如何加強公司治理、規範運作、再融資發新股、規避監管風險、進行年報解讀與編製。讓面臨困境的上市公司懂得如何規避退市風險。另外，對企業境外融資及上市也做了參考性介紹
圖書信息
作 者：周紅 編著
出 版 社：中信出版社
出版時間： 2008-6-1
字 數： 330000
頁 數： 349
開 本： 16開
I S B N ： 9787508611525
分類：圖書 >> 管理 >> 金融/投資 >> 投資 融資
定價：48.00
編輯推薦
內容聚焦：一個熱潮：中國企業上市，兩個市場：境內、境外證券市場，三個階段：上市前、上市中、上市后。四個角色：董事長、中、董事會秘書。
權威解讀上市公司高管的職責，提示不可觸及的法律底線。深入探詢主板、中小企業板、創業板、香港、境外上市之利弊，指導不同企業選擇合適的融資之路。傾情點撥上市公司年報的編製，力圖規範中求亮麗。本書從企業董事長、董事、獨立董事、監事、董事會秘書等企業高管角度，解答企業在改制設立股份公司、境內外融資上市、併購重組、公司治理、規範運作等各項業務中，怎樣把握好相關法律、法規，解決日常工作中遇到的各類實際問題，及時向公眾披露信息，保護好投資者利益，規避和防範企業風險等具體事項進行闡述。該書可供從事相關工作的人員作為參考用書使用。
曾在大學教授《證券學》課程；繼而多年從事投資銀行業務，先後在萬國證券、海通證券公司任職，參與過二十餘家企業上市及融資服務，熟悉企業資本運作；曾任上市公司董事、副總、董事會秘書，熟悉上市公司運作規則及企業IPO操作程序。近年來，作為專業上市融資顧問，已為多家國內企業成功從資本市場融資，輔導企業上市及上市后的規範運作、再融資等。
第一章 為何上市
第一節 上市論證
第二節 推動企業上市
第三節 核准制下IPO上會核准工作流程
本章要點
思考題
第二章 上市操作
第一節 企業上市準備階段
第二節 企業股份制改組階段
第三節 股份制改組后如何規範運作
第四節 股份有限公司運行及上市申請
第五節 越加成熟的創業板
第六節 快速發展的新三板
第七節 即將推出的國際板
本章要點
思考題
第三章 中介機構
第一節 會計師
第二節 券商
第三節 律師
本章要點
思考題
第四章 改制上市中的制度設計
第一節 股權激勵制度設計
第二節 收購與反收購制度設計
第三節 上市前的建章立制
本章要點
思考題
第五章 首次公開發行股票事項
第一節 上市文件準備
第二節 詢價與定價
第三節 證券發售與承銷
本章要點
思考題
第六章 上市前如何進行資本運作
第一節 轉增股本
第二節 配股和增發
第三節 縮股、分立、換股
第四節 通常採用的資本運作模式
本章要點
思考題
第七章 融資工具
第一節 發行債券
第二節 短期融資券
第三節 保理業務
第四節 套期保值
第五節 私募基金
本章要點
思考題
下篇 上市后的征程
第八章 信息披露
第一節 首次公開發行股票的信息披露
第二節 未履行信息披露義務的處罰
第三節 應當重點披露的事項及提交的文件
本章要點
思考題
第九章 風險警示、停牌和復牌、終止和重新上市
第一節風險警示
第二節停牌和復牌
第三節暫停、恢復、終止和重新上市
第四節 申請複核
第五節 日常監管和違規處理
本章要點
思考題
第十章 併購重組
第一節 企業兼并、收購、資產重組
第二節 企業併購重組的操作過程
第三節 上市公司重大資產重組
第四節 中介機構的作用
第五節申請發行新股或債券
第六節 重大資產重組的信息管理
本章要點
思考題
第十一章 上市公司治理
第一節 董事會議事示範規則
第二節 股東大會議事示範規則
第三節 監事會議事示範規則
第四節 內部控制
第五節 獨立董事
本章要點
思考題
第十二章 股權激勵與員工持股
第一節 股權激勵的規定
第二節 股權激勵種類
第三節 上市公司員工持股計劃
第四節 股權激勵實施程序和信息披露
本章要點
思考題
第十三章 上市公司再融資
第一節 融資類型與比較
第二節 上市公司發行新股
第三節 上市公司發行可轉換公司債券
第四節 公司債券發行
第五節 金融債券的發行
第六節 企業短期融資券的發行
第七節 證券公司債券發行
第八節 資產支持證券
第九節 網際網路金融
本章要點
思考題
第十四章 年報解讀與編製
第一節 年報的基本內容與披露規則
第二節 財務報表
第三節 合併會計報表
第四節 審計報告
本章要點
思考題
第十五章 境外融資
第一節 戰略投資
第二節 私募融資
第三節 基金
本章要點
思考題
第十六章 境外上市與上海國際板
第一節 境外上市的基本規定
第二節 上市方式
第三節 香港證券市場
第四節 英國倫敦證券市場
第五節 美國證券市場
第六節 新加坡證券市場
第七節 韓國證券市場
第八節 東京證券市場
第九節 邁向國際板
本章要點
《我教你上市----企業上市全程指引》
主講人：周紅
出版社：中信出版社/東方音像出版社
ISBN：9787887524171
出版時間：2009年10月7日
光碟組成：300 分鐘
內容介紹
第一集 企業為什麼要上市
1.董事長要考慮的八大事項
2.企業上市的好處
3.企業上市前的評估
第二集 企業怎樣上市
1.選准上市時機
2.挑對上市地點
3.匹配最佳上市方式
4.IPO上市的程序
第三集 高效匹配中介機構
1.慎重選擇券商
2.會計師和律師的職責
第四集 公司治理與規範運作
1.完善公司治理結構
2.中小企業IPO要關注的問題
3.改制上市當中的制度設計
第五集 企業上市前的關鍵問題
1.上會核准與發行
2.股票的詢價和定價
3.企業上市的成本費用
金融體制改革三大頂層設計：優先股、新三板和資產證券化。
李克強總理2014年3月25日主持召開國務院常務會議，對金融改革作出重要部署，提出積極穩妥推進股票發行註冊制改革、規範發展債券市場、培育私募市場、推進期貨市場建設、促進中介機構創新發展、擴大資本市場開放六大措施，被業內稱為進一步促進資本市場健康發展的“國六條”。
2013年，A股市場交出“白卷”，成為A股歷史上8次IPO暫停中最長的一次2014年1月底，IPO正式重啟。
2013年1月，全國中小企業股份轉讓系統正式在京揭牌，新三板正式出台。
通過資本市場上市融資，是企業快速健康發展的有效途徑。但企業上市是一項高度專業複雜的系統工程，企業家們迫切需要一個化繁為簡、通俗易懂、專業權威，能為企業傳遞正能量的上市指南。而《企業上市全程指引》正是這樣一本好書。
——金曉斌 海通證券股份有限公司副總裁
企業上市是一項複雜的系統工程，需要在各個方面滿足上市的規範要求，這就需要企業管理人員熟悉和掌握企業上市的流程和規範。《企業上市全程指引》一書嚴格以《公司法》、《證券法》等法規政策為依據，通過大量案例，系統介紹了企業如何上市，已上市的企業如何加強公司治理、規範運作、再融資以及防範風險，對企業管理者具有重要的借鑒意義，也是城市領導者指導資本金融工作的重要參考書。
——王忠平 全國市長研修學院常務副院長
《企業上市全程指引》不僅可以幫助企業家們快速梳理企業上市目標及最優渠道，更能針對企業的不同性質幫助企業家們在公司治理和融資具體操作方面做出詳盡的輔導和指引。相信本書將為欲上市企業和已經上市企業在上市過程中的市場定位、可持續增長、管理制度完善及上市制度和操作等更多細節方面提供實質性的幫助。
——寧淳 東方華爾董事長
《企業上市全程指引》把重點放在流程的解析和政策的解讀上，其創新的編著方式和淺顯易懂的內容著實讓我們受益頗深。這本書是企業家快速、全面了解資本市場的最有參考價值的一本讀物。
——鄭錦橋 嘉富誠國際資本有限公司董事長
