中華人民共和國促進科技成果轉化法

1996年5月15日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過，1996年5月15日中華人民共和國主席令第六十八號公布，自1996年10月1日起施行。

2015年8月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議《關於修改〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉的決定》修正。

第一章 總 則

第二章 組織實施

第三章 保障措施

第四章 技術權益

第五章 法律責任

第六章 附 則

第一章　總　則

第一條 為了促進科技成果轉化為現實生產力，規範科技成果轉化活動，加速科學技術進步，推動經濟建設和社會發展，制定本法。

第二條 本法所稱科技成果，是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。職務科技成果，是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。

本法所稱科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的後續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。

第三條 科技成果轉化活動應當有利於加快實施創新驅動發展戰略，促進科技與經濟的結合，有利於提高經濟效益、社會效益和保護環境、合理利用資源，有利於促進經濟建設、社會發展和維護國家安全。

科技成果轉化活動應當尊重市場規律，發揮企業的主體作用，遵循自願、互利、公平、誠實信用的原則，依照法律法規規定和合同約定，享有權益，承擔風險。科技成果轉化活動中的知識產權受法律保護。

科技成果轉化活動應當遵守法律法規，維護國家利益，不得損害社會公共利益和他人合法權益。

第四條 國家對科技成果轉化合理安排財政資金投入，引導社會資金投入，推動科技成果轉化資金投入的多元化。

第五條 國務院和地方各級人民政府應當加強科技、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、政府採購、軍民融合等政策協同，為科技成果轉化創造良好環境。

地方各級人民政府根據本法規定的原則，結合本地實際，可以採取更加有利於促進科技成果轉化的措施。

第六條 國家鼓勵科技成果首先在中國境內實施。中國單位或者個人向境外的組織、個人轉讓或者許可其實施科技成果的，應當遵守相關法律、行政法規以及國家有關規定。

第七條 國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，可以依法組織實施或者許可他人實施相關科技成果。

第八條 國務院科學技術行政部門、經濟綜合管理部門和其他有關行政部門依照國務院規定的職責，管理、指導和協調科技成果轉化工作。

地方各級人民政府負責管理、指導和協調本行政區域內的科技成果轉化工作。

第二章　組織實施

第九條 國務院和地方各級人民政府應當將科技成果的轉化納入國民經濟和社會發展計劃，並組織協調實施有關科技成果的轉化。

第十條 利用財政資金設立應用類科技項目和其他相關科技項目，有關行政部門、管理機構應當改進和完善科研組織管理方式，在制定相關科技規劃、計劃和編製項目指南時應當聽取相關行業、企業的意見；在組織實施應用類科技項目時，應當明確項目承擔者的科技成果轉化義務，加強知識產權管理，並將科技成果轉化和知識產權創造、運用作為立項和驗收的重要內容和依據。

第十一條 國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識產權信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。公布有關信息不得泄露國家秘密和商業秘密。對不予公布的信息，有關部門應當及時告知相關科技項目承擔者。

利用財政資金設立的科技項目的承擔者應當按照規定及時提交相關科技報告，並將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息系統。

國家鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告，將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息系統，縣級以上人民政府負責相關工作的部門應當為其提供方便。

第十二條 對下列科技成果轉化項目，國家通過政府採購、研究開發資助、發布產業技術指導目錄、示範推廣等方式予以支持：

（一）能夠顯著提高產業技術水平、經濟效益或者能夠形成促進社會經濟健康發展的新產業的；

（二）能夠顯著提高國家安全能力和公共安全水平的；

（三）能夠合理開發和利用資源、節約能源、降低消耗以及防治環境污染、保護生態、提高應對氣候變化和防災減災能力的；

（四）能夠改善民生和提高公共健康水平的；

（五）能夠促進現代農業或者農村經濟發展的；

（六）能夠加快民族地區、邊遠地區、貧困地區社會經濟發展的。

第十三條 國家通過制定政策措施，提倡和鼓勵採用先進技術、工藝和裝備，不斷改進、限制使用或者淘汰落後技術、工藝和裝備。

第十四條 國家加強標準制定工作，對新技術、新工藝、新材料、新產品依法及時制定國家標準、行業標準，積極參與國際標準的制定，推動先進適用技術推廣和應用。

國家建立有效的軍民科技成果相互轉化體系，完善國防科技協同創新體制機制。軍品科研生產應當依法優先採用先進適用的民用標準，推動軍用、民用技術相互轉移、轉化。

第十五條 各級人民政府組織實施的重點科技成果轉化項目，可以由有關部門組織採用公開招標的方式實施轉化。有關部門應當對中標單位提供招標時確定的資助或者其他條件。

第十六條 科技成果持有者可以採用下列方式進行科技成果轉化：

（一）自行投資實施轉化；

（二）向他人轉讓該科技成果；

（三）許可他人使用該科技成果；

（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化；

（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；

（六）其他協商確定的方式。

第十七條　國家鼓勵研究開發機構、高等院校採取轉讓、許可或者作價投資等方式，向企業或者其他組織轉移科技成果。

國家設立的研究開發機構、高等院校應當加強對科技成果轉化的管理、組織和協調，促進科技成果轉化隊伍建設，優化科技成果轉化流程，通過本單位負責技術轉移工作的機構或者委託獨立的科技成果轉化服務機構開展技術轉移。

第十八條 國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，但應當通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。

第十九條 國家設立的研究開發機構、高等院校所取得的職務科技成果，完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化，並享有協議規定的權益。該單位對上述科技成果轉化活動應當予以支持。

科技成果完成人或者課題負責人，不得阻礙職務科技成果的轉化，不得將職務科技成果及其技術資料和數據佔為己有，侵犯單位的合法權益。

第二十條 研究開發機構、高等院校的主管部門以及財政、科學技術等相關行政部門應當建立有利於促進科技成果轉化的績效考核評價體系，將科技成果轉化情況作為對相關單位及人員評價、科研資金支持的重要內容和依據之一，並對科技成果轉化績效突出的相關單位及人員加大科研資金支持。

國家設立的研究開發機構、高等院校應當建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制。

第二十一條 國家設立的研究開發機構、高等院校應當向其主管部門提交科技成果轉化情況年度報告，說明本單位依法取得的科技成果數量、實施轉化情況以及相關收入分配情況，該主管部門應當按照規定將科技成果轉化情況年度報告報送財政、科學技術等相關行政部門。

第二十二條 企業為採用新技術、新工藝、新材料和生產新產品，可以自行發布信息或者委託科技中介服務機構徵集其所需的科技成果，或者征尋科技成果轉化的合作者。

縣級以上地方各級人民政府科學技術行政部門和其他有關部門應當根據職責分工，為企業獲取所需的科技成果提供幫助和支持。

第二十三條 企業依法有權獨立或者與境內外企業、事業單位和其他合作者聯合實施科技成果轉化。

企業可以通過公平競爭，獨立或者與其他單位聯合承擔政府組織實施的科技研究開發和科技成果轉化項目。

第二十四條 對利用財政資金設立的具有市場應用前景、產業目標明確的科技項目，政府有關部門、管理機構應當發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用，鼓勵企業、研究開發機構、高等院校及其他組織共同實施。

第二十五條 國家鼓勵研究開發機構、高等院校與企業相結合，聯合實施科技成果轉化。

研究開發機構、高等院校可以參與政府有關部門或者企業實施科技成果轉化的招標投標活動。

第二十六條 國家鼓勵企業與研究開發機構、高等院校及其他組織採取聯合建立研究開發平台、技術轉移機構或者技術創新聯盟等產學研合作方式，共同開展研究開發、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。

合作各方應當簽訂協議，依法約定合作的組織形式、任務分工、資金投入、知識產權歸屬、權益分配、風險分擔和違約責任等事項。

第二十七條 國家鼓勵研究開發機構、高等院校與企業及其他組織開展科技人員交流，根據專業特點、行業領域技術發展需要，聘請企業及其他組織的科技人員兼職從事教學和科研工作，支持本單位的科技人員到企業及其他組織從事科技成果轉化活動。

第二十八條 國家支持企業與研究開發機構、高等院校、職業院校及培訓機構聯合建立學生實習實踐培訓基地和研究生科研實踐工作機構，共同培養專業技術人才和高技能人才。

第二十九條 國家鼓勵農業科研機構、農業試驗示範單位獨立或者與其他單位合作實施農業科技成果轉化。

第三十條 國家培育和發展技術市場，鼓勵創辦科技中介服務機構，為技術交易提供交易場所、信息平台以及信息檢索、加工與分析、評估、經紀等服務。

科技中介服務機構提供服務，應當遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的信息和證明，對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業秘密負有保密義務。

第三十一條 國家支持根據產業和區域發展需要建設公共研究開發平台，為科技成果轉化提供技術集成、共性技術研究開發、中間試驗和工業性試驗、科技成果系統化和工程化開發、技術推廣與示範等服務。

第三十二條 國家支持科技企業孵化器、大學科技園等科技企業孵化機構發展，為初創期科技型中小企業提供孵化場地、創業輔導、研究開發與管理諮詢等服務。

第三章　保障措施

第三十三條 科技成果轉化財政經費，主要用於科技成果轉化的引導資金、貸款貼息、補助資金和風險投資以及其他促進科技成果轉化的資金用途。

第三十四條 國家依照有關稅收法律、行政法規規定對科技成果轉化活動實行稅收優惠。

第三十五條 國家鼓勵銀行業金融機構在組織形式、管理機制、金融產品和服務等方面進行創新，鼓勵開展知識產權質押貸款、股權質押貸款等貸款業務，為科技成果轉化提供金融支持。

國家鼓勵政策性金融機構採取措施，加大對科技成果轉化的金融支持。

第三十六條 國家鼓勵保險機構開發符合科技成果轉化特點的保險品種，為科技成果轉化提供保險服務。

第三十七條 國家完善多層次資本市場，支持企業通過股權交易、依法發行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉化項目進行融資。

第三十八條 國家鼓勵創業投資機構投資科技成果轉化項目。

國家設立的創業投資引導基金，應當引導和支持創業投資機構投資初創期科技型中小企業。

第三十九條 國家鼓勵設立科技成果轉化基金或者風險基金，其資金來源由國家、地方、企業、事業單位以及其他組織或者個人提供，用於支持高投入、高風險、高產出的科技成果的轉化，加速重大科技成果的產業化。

科技成果轉化基金和風險基金的設立及其資金使用，依照國家有關規定執行。

第四章　技術權益

第四十條 科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉化的，應當依法由合同約定該科技成果有關權益的歸屬。合同未作約定的，按照下列原則辦理：

（一）在合作轉化中無新的發明創造的，該科技成果的權益，歸該科技成果完成單位；

（二）在合作轉化中產生新的發明創造的，該新發明創造的權益歸合作各方共有；

（三）對合作轉化中產生的科技成果，各方都有實施該項科技成果的權利，轉讓該科技成果應經合作各方同意。

第四十一條 科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉化的，合作各方應當就保守技術秘密達成協議；當事人不得違反協議或者違反權利人有關保守技術秘密的要求，披露、允許他人使用該技術。

第四十二條 企業、事業單位應當建立健全技術秘密保護制度，保護本單位的技術秘密。職工應當遵守本單位的技術秘密保護制度。

企業、事業單位可以與參加科技成果轉化的有關人員簽訂在職期間或者離職、離休、退休后一定期限內保守本單位技術秘密的協議；有關人員不得違反協議約定，泄露本單位的技術秘密和從事與原單位相同的科技成果轉化活動。

職工不得將職務科技成果擅自轉讓或者變相轉讓。

第四十三條 國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用於科學技術研究開發與成果轉化等相關工作。

第四十四條 職務科技成果轉化后，由科技成果完成單位對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時限。單位制定相關規定，應當充分聽取本單位科技人員的意見，並在本單位公開相關規定。

第四十五條 科技成果完成單位未規定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額的，按照下列標準對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：

（一）將該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉讓凈收入或者許可凈收入中提取不低於百分之五十的比例；

（二）利用該項職務科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低於百分之五十的比例；

（三）將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉化成功投產後連續三至五年，每年從實施該項科技成果的營業利潤中提取不低於百分之五的比例。

國家設立的研究開發機構、高等院校規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額應當符合前款第一項至第三項規定的標準。

國有企業、事業單位依照本法規定對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。

第五章　法律責任

第四十六條 利用財政資金設立的科技項目的承擔者未依照本法規定提交科技報告、匯交科技成果和相關知識產權信息的，由組織實施項目的政府有關部門、管理機構責令改正；情節嚴重的，予以通報批評，禁止其在一定期限內承擔利用財政資金設立的科技項目。

國家設立的研究開發機構、高等院校未依照本法規定提交科技成果轉化情況年度報告的，由其主管部門責令改正；情節嚴重的，予以通報批評。

第四十七條 違反本法規定，在科技成果轉化活動中弄虛作假，採取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽稱號、詐騙錢財、非法牟利的，由政府有關部門依照管理職責責令改正，取消該獎勵和榮譽稱號，沒收違法所得，並處以罰款。給他人造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十八條 科技服務機構及其從業人員違反本法規定，故意提供虛假的信息、實驗結果或者評估意見等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，由政府有關部門依照管理職責責令改正，沒收違法所得，並處以罰款；情節嚴重的，由工商行政管理部門依法吊銷營業執照。給他人造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

科技中介服務機構及其從業人員違反本法規定泄露國家秘密或者當事人的商業秘密的，依照有關法律、行政法規的規定承擔相應的法律責任。

第四十九條 科學技術行政部門和其他有關部門及其工作人員在科技成果轉化中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由任免機關或者監察機關對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十條 違反本法規定，以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵佔他人的科技成果，侵犯他人合法權益的，依法承擔民事賠償責任，可以處以罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十一條 違反本法規定，職工未經單位允許，泄露本單位的技術秘密，或者擅自轉讓、變相轉讓職務科技成果的，參加科技成果轉化的有關人員違反與本單位的協議，在離職、離休、退休后約定的期限內從事與原單位相同的科技成果轉化活動，給本單位造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章　附則

第五十二條 本法自1996年10月1日起施行。

此次法律修改能否扭轉這一局面？將如何釋放創新驅動發展的新動能？將給中國科學技術進步帶來哪些新變化?

把科研成果處置權下放科研單位

“1996年頒布的促進科技成果轉化法已實施了近20年，修改現行的促進科技成果轉化法十分必要。”科技部部長萬鋼說，現行法律已經很難適應中國經濟社會發展需求。

近年來，我國對科學技術研發的投入保持高增長，但科技成果轉化率較低。中國科技尚未徹底走出“低效泥潭”。我國智力資源數量和國際科技論文數量均位居世界前茅，科技創新能力卻僅排世界第19位，科技成果轉化率僅約為10%。

國務院法制辦教科文衛司司長王振江表示，轉化率的根源在於科研的組織實施與市場需求的結合不緊密。相關機構對科技成果的處置審批手續比較繁瑣，科技成果轉化所得收益按照現行規定都要上繳財政，不能充分有效反哺科研和後續產業。科技成果的提供方和企業需求方信息交流還不暢通。

“這個法律的修改有幾點科研人員是很關注，大家都在討論，如果這些條款不落實的話，那麼法律修正將被大家視為沒有真實意義。”全國人大常委會委員趙白鴿快人快語。

她指的是此次修法的焦點和亮點——科技成果轉化的處置權和收益。

新修訂的促進科技成果轉化法規定：國家設立的研究開發機構、並且，國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位。

全國人大常委會委員、中國科學院院士姚建年認為，對科技成果轉化法律的修訂體現了中央關於加快實施創新驅動發展戰略的要求，瞄準當前制約科技成果轉化的突出問題，較好地回應了科研機構和廣大科技工作人員的呼聲和迫切要求。

科研人員轉化成果可變“千萬富翁”

新法規定：科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時限，但應當充分聽取本單位科技人員的意見，並在本單位公開相關規定。

對於科研成果完成單位未規定，也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額的，新法明確：對科研人員獎勵和報酬的最低標準由現行法律的不低於職務科技成果轉讓或者許可收入，或者作價投資形成的股份、出資比例的20%提高至50%。

全國人大法律委員會副主任委員謝經榮表示，法律修改中教育科學文化委員會、許多常委會組成人員和一些地方，紛紛建議提高給予科技人員獎勵和報酬標準。此次最低標準從20%提高到50%,是按照今年3月公布的中共中央、國務院關於深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見調整的。

“作為來自科技工作一線的委員，我認為這部法律修改得很好。它充分體現了黨和政府建立創新型國家的決心和對科技人員發揮聰明才智、促進成果轉化的激勵。”許為鋼委員說。

新法進一步明確了科技成果持有者成果轉化的六種方式：自行投資事實轉化；向他人轉讓該科技成果；許可他人使用該科技成果；以該科技成果作為合作條件、與他人共同實施轉化；以該科技成果作價投資、折算股份或者出資比例；其他協商確定的方式。

“法律還規定了國有企業、事業單位給予科技人員獎勵和報酬的支出不受當年本單位工資總額限制。”謝經榮說。

財政部科教文司司長趙路認為，隨著科技成果處置、收益分配製度的改革和相關獎勵、報酬的明確，一批科研人員將通過轉化成果成為“百萬富翁”“千萬富翁”。

還需各方面政策協同跟進

與現行法律相比，本次修改可謂“大刀闊斧”,條款數量顯著增加，而且大多數條款都有改動。新法特彆強調，科技成果轉化應當尊重市場規律，發揮企業在科技成果轉化中的主體作用。

針對科技界長期詬病“重理論成果、輕成果運用”的評價導向，新法規定：研究開發機構、高等院校的主管部門以及財政、科學技術等相關行政部門應當建立有利於促進科技成果轉化的績效考核評價機制，將科技成果轉化情況作為相關單位及人員評價、科研資金支持的重要內容和依據之一。

為規範科技成果轉化活動，新法第五章法律責任部分明確了科研機構、科研人員、科技服務機構及其從業人員、科學技術行政部門的相關責任。

在全國人大常委會委員、中國科學院黨組副書記方新看來，新修訂的促進科技成果轉化法較現行法律已有明顯進步。但具體實施中，需要有關各方面政策跟進，包括稅收政策的協調。

“比如，科技成果轉化可以以股權的形式給到科技人員，且在分紅時才交所得稅。但是按國家稅務總局的規定，從知識產權入股之日就要交所得稅。希望加強各部門政策的協調。”方新說。

創新文化的建設和創新驅動發展戰略的落實是一項系統工程。黨的十八大將把科技創新擺在國家發展全局的核心位置。

優化科研經費配置、完善科技計劃管理、改進院士制度、下放科技成果處置權……去年以來，科技領域的改革真招、實招頻頻。

重大改革，於法有據。新修訂的促進科技成果轉化法體現了創新驅動發展的要求，正是從法律層面為創新驅動發展保駕護航。展望2020年，中國正朝著實現“全面建成小康社會”和“建成創新型國家”的目標前進。