玩忽職守罪

本罪侵犯的客體是國家機關的正常活動。由於國家機關工作人員對本職工作嚴重不負責，不遵紀守法，違反規章制度，玩忽職守，不履行應盡的職責義務，致使國家機關的某項具體工作遭到破壞，給國家、集體和人民利益造成嚴重損害，從而危害了國家機關的正常活動。本罪侵犯的對象可以是公共財產或者公民的人身及其財產。

本罪在客觀方面表現為國家機關工作人員違反工作紀律、規章制度，擅離職守，不盡職責義務或者不認真履行職責義務，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

必須有違反國家工作紀律和規章制度，玩忽職守的行為，包括作為和不作為。

所謂玩忽職守的作為，是指國家機關工作人員不認真履行職責義務的行為。有的工作馬馬虎虎，草率從事，敷衍塞責，違令抗命，極不負責任。有的陽奉陰違，弄虛作假，欺上瞞下，胡作非為等。所謂玩忽職守的不作為，是指國家機關工作人員不盡職責義務的行為。即對於自己應當履行的，而且也有條件履行的職責，不盡自己應盡的職責義務。有的擅離職守，撒手不管；有的雖然未離職守，但卻不盡職責，該管不管，該作不作，聽之任之等。

由於各個機關、單位都有自己的活動原則、組織紀律和規章制度，以及工作人員的職責和權利、義務，這些都是必須遵守的工作紀律和規章制度。有關的國家機關工作人員只有違反了這些工作紀律和規章制度，才能成為玩忽職守的行為。因此，玩忽職守的行為方式多樣，涉及面廣，在不同的領域、不同的部門，有不同的規定。例如：在糧食保護、防火護林、商品檢驗、食品衛生、文物保護、防止傷亡事故及金融管理等方面，對玩忽職守行為以及依法應予追究的情況，本節和有關單行法規都有明確具體的規定。因此在處理某個具體玩忽職守案件時，必須嚴格按照本節和有關法律規定，對照實際情況，實事求是地進行分析，這是認定構成各個方面玩忽職守罪的具體依據。

必須具有因玩忽職守，致使公共財產、國家和人民利益造成重大損失的結果。

所謂重大損失，是指給國家和人民造成的重大物質性損失和非物質性損失。物質性損失一般是指人身傷亡和公私財物的重大損失，是確認玩忽職守犯罪行為的重要依據；非物質性損失是指嚴重損害國家機關的正常活動和聲譽等。認定是否重大損失，應根據司法實踐和有關規定，對所造成的物質性和非物質性損失的實際情況，並按直接責任人員的職權範圍全面分析，以確定應承擔責任的大小。

根據2005年12月29日最高人民檢察院發布施行的《最高人民檢察院關於瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列情形之一的，應予以立案：

玩忽職守罪是指國家機關工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者重傷2人、輕傷4人以上，或者重傷1人、輕傷7人以上，或者輕傷10人以上的；

2、導致20人以上嚴重中毒的；

3、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，但間接經濟損失75萬元以上的；

4、造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

5、雖未達到3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失30萬元以上，或者合計直接經濟損失不滿30萬元，但合計間接經濟損失150萬元以上的；

6、造成公司、企業等單位停業、停產1年以上，或者破產的；

7、海關、外匯管理部門的工作人員嚴重不負責任，造成100萬美元以上外匯被騙購或者逃匯1000萬美元以上的；

玩忽職守行為與造成的重大損失結果之間，必須具有刑法上的因果關係。

這是確定刑事責任的客觀基礎。玩忽職守行為與造成的嚴重危害結果之間的因果關係錯綜複雜，有直接原因，也有間接原因；有主要原因，也有次要原因；有領導者的責任，也有直接責任人員的過失行為。構成本罪，應當追究刑事責任的，則是指玩忽職守行為與造成的嚴重危害結果之間有必然因果聯繫的行為，否則，一般不構成玩忽職守罪，而是屬於一般工作上的錯誤問題，應由行政主管部門處理。

本罪的主體是國家機關工作人員。國家機關是指國家權力機關、各級行政機關和各級司法機關，因此，國家機關工作人員，是指在各級人大及其常委會、各級人民政府、各級人民法院和人民檢察院中依法從事公務的人員。

本罪在主觀方面由過失構成，故意不構成本罪，也就是說，行為人對於其行為所造成重大損失結果，在主觀上並不是出於故意而是由於過失造成的。也就是他應當知道自己擅離職守或者在職守中馬虎從事對待自己的職責，可能會發生一定的社會危害結果，但是他疏忽大意而沒有預見，或者是雖然已經預見到可能會發生，但他憑藉著自己的知識或者經驗而輕信可以避免，以致發生了造成嚴重損失的危害結果。行為人主觀上的過失是針對造成重大損失的結果而言，但並不排斥行為人對違反工作紀律和規章制度或對自己的作為和不作為行為則可能是故意的情形。如果行為人在主觀上對於危害結果的發生不是出於過失，而是出於故意，不僅預見到，而且希望或者放任它的發生，那就不居於玩忽職守的犯罪行為，而構成其他的故意犯罪。

第九章 瀆職罪

第三百九十七條：國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。

國家機關工作人員徇私舞弊，犯前款罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。

第四百零八條：負有食品藥品安全監督管理職責的國家機關工作人員，濫用職權或者玩忽職守，有下列情形之一，造成嚴重後果或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役；造成特別嚴重後果或者有其他特別嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑：

“（一）瞞報、謊報食品安全事故、藥品安全事件的；

“（二）對發現的嚴重食品藥品安全違法行為未按規定查處的；

“（三）在藥品和特殊食品審批審評過程中，對不符合條件的申請准予許可的；

“（四）依法應當移交司法機關追究刑事責任不移交的；

“（五）有其他濫用職權或者玩忽職守行為的。

最高人民檢察院《最高人民檢察院關於瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》（高檢發釋字〔2006〕2號）

二、瀆職犯罪案件

（二）玩忽職守案（第三百九十七條）

玩忽職守罪是指國家機關工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。涉嫌下列情形之一的，應予以立案：

1、造成死亡1人以上，或者重傷2人以上，或者重傷1人、輕傷3人以上，或者輕傷5人以上的；

2、導致10人以上嚴重中毒的；

3、造成個人財產直接經濟損失10萬元以上，或者直接經濟損失不滿10萬元，但間接經濟損失50萬元以上的；

4、造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失20萬元以上，或者直接經濟損失不滿20萬元，但間接經濟損失100萬元以上的；

5、雖未達到3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失20萬元以上，或者合計直接經濟損失不滿20萬元，但合計間接經濟損失100萬元以上的；

6、造成公司、企業等單位停業、停產6個月以上，或者破產的；

7、弄虛作假，不報、緩報、謊報或者授意、指使、強令他人不報、緩報、謊報情況，導致重特大事故危害結果繼續、擴大，或者致使搶救、調查、處理工作延誤的；

8、嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；

9、其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）

（2012年7月9日最高人民法院審判委員會第1552次會議、2012年9月12日最高人民檢察院第十一屆檢察委員會第79次會議通過）

為依法懲治瀆職犯罪，根據刑法有關規定，現就辦理瀆職刑事案件適用法律的若干問題解釋如下：

第一條 國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百九十七條規定的“致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失”：

（一）造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷9人以上，或者重傷2人、輕傷3人以上，或者重傷1人、輕傷6人以上的；

（二）造成經濟損失30萬元以上的；

（三）造成惡劣社會影響的；

（四）其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百九十七條規定的“情節特別嚴重”：

（一）造成傷亡達到前款第（一）項規定人數3倍以上的；

（二）造成經濟損失150萬元以上的；

（三）造成前款規定的損失後果，不報、遲報、謊報或者授意、指使、強令他人不報、遲報、謊報事故情況，致使損失後果持續、擴大或者搶救工作延誤的；

（四）造成特別惡劣社會影響的；

（五）其他特別嚴重的情節。

第二條 國家機關工作人員實施濫用職權或者玩忽職守犯罪行為，觸犯刑法分則第九章第三百九十八條至第四百一十九條規定的，依照該規定定罪處罰。

國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守，因不具備徇私舞弊等情形，不符合刑法分則第九章第三百九十八條至第四百一十九條的規定，但依法構成第三百九十七條規定的犯罪的，以濫用職權罪或者玩忽職守罪定罪處罰。

第三條 國家機關工作人員實施瀆職犯罪並收受賄賂，同時構成受賄罪的，除刑法另有規定外，以瀆職犯罪和受賄罪數罪併罰。

第四條 國家機關工作人員實施瀆職行為，放縱他人犯罪或者幫助他人逃避刑事處罰，構成犯罪的，依照瀆職罪的規定定罪處罰。

國家機關工作人員與他人共謀，利用其職務行為幫助他人實施其他犯罪行為，同時構成瀆職犯罪和共謀實施的其他犯罪共犯的，依照處罰較重的規定定罪處罰。

國家機關工作人員與他人共謀，既利用其職務行為幫助他人實施其他犯罪，又以非職務行為與他人共同實施該其他犯罪行為，同時構成瀆職犯罪和其他犯罪的共犯的，依照數罪併罰的規定定罪處罰。

第五條 國家機關負責人員違法決定，或者指使、授意、強令其他國家機關工作人員違法履行職務或者不履行職務，構成刑法分則第九章規定的瀆職犯罪的，應當依法追究刑事責任。

以“集體研究”形式實施的瀆職犯罪，應當依照刑法分則第九章的規定追究國家機關負有責任的人員的刑事責任。對於具體執行人員，應當在綜合認定其行為性質、是否提出反對意見、危害結果大小等情節的基礎上決定是否追究刑事責任和應當判處的刑罰。

第六條 以危害結果為條件的瀆職犯罪的追訴期限，從危害結果發生之日起計算；有數個危害結果的，從最後一個危害結果發生之日起計算。

第七條 依法或者受委託行使國家行政管理職權的公司、企業、事業單位的工作人員，在行使行政管理職權時濫用職權或者玩忽職守，構成犯罪的，應當依照《全國人民代表大會常務委員會關於〈中華人民共和國刑法〉第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》的規定，適用瀆職罪的規定追究刑事責任。

第八條 本解釋規定的“經濟損失”，是指瀆職犯罪或者與瀆職犯罪相關聯的犯罪立案時已經實際造成的財產損失，包括為挽回瀆職犯罪所造成損失而支付的各種開支、費用等。立案后至提起公訴前持續發生的經濟損失，應一併計入瀆職犯罪造成的經濟損失。

債務人經法定程序被宣告破產，債務人潛逃、去向不明，或者因行為人的責任超過訴訟時效等，致使債權已經無法實現的，無法實現的債權部分應當認定為瀆職犯罪的經濟損失。

瀆職犯罪或者與瀆職犯罪相關聯的犯罪立案后，犯罪分子及其親友自行挽回的經濟損失，司法機關或者犯罪分子所在單位及其上級主管部門挽回的經濟損失，或者因客觀原因減少的經濟損失，不予扣減，但可以作為酌定從輕處罰的情節。

第九條 負有監督管理職責的國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守，致使不符合安全標準的食品、有毒有害食品、假藥、劣葯等流入社會，對人民群眾生命、健康造成嚴重危害後果的，依照瀆職罪的規定從嚴懲處。

第十條 最高人民法院、最高人民檢察院此前發布的司法解釋與本解釋不一致的，以本解釋為準。

玩忽職守罪是指國家機關工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予以立案：

1、造成死亡1人以上，或者重傷2人以上，或者重傷1人、輕傷3人以上，或者輕傷5人以上的；

2、導致10人以上嚴重中毒的；

3、造成個人財產直接經濟損失10萬元以上，或者直接經濟損失不滿10萬元，但間接經濟損失50萬元以上的；

4、造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失20萬元以上，或者直接經濟損失不滿20萬元，但間接經濟損失100萬元以上的；

5、雖未達到3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失20萬元以上，或者合計直接經濟損失不滿20萬元，但合計間接經濟損失100萬元以上的；

6、造成公司、企業等單位停業、停產6個月以上，或者破產的；

7、弄虛作假，不報、緩報、謊報或者授意、指使、強令他人不報、緩報、謊報情況，導致重特大事故危害結果繼續、擴大，或者致使搶救、調查、處理工作延誤的；

8、嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；

9、其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

犯本罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。

根據本條第2款規定，徇私舞弊犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。

玩忽職守罪與工作失誤的界限

因工作失誤往往也會給國家和人民的利益造成重大損失，在這一點上與本罪相同之處。但兩者有嚴格的區別：

（一）客觀行為特徵不同。工作失誤，行為人是認真履行自己的職責義務；而玩忽職守罪則表現為行為人不履行或不正確履行自己的職責義務。

（二）導致發生危害結果的原因不同。工作失誤，是由於制度不完善，一些具體政策界限不清，管理上存在弊端，以及由於國家工作人員文化水平不高，業務素質較差，缺乏工作經驗，因而計劃不周，措施不當，方法不對，以致在積極工作中發生錯誤，造成國家和人民利益遭受重大損失。而玩忽職守罪，則是違反工作紀律和規章，嚴重官僚主義，對工作極端不負責任等行為造成國家和人民利益遭受重大損失。在當前經濟改革，對外開放，對內搞活的實踐過程中，出現一些失誤，造成某些嚴重的損失是難免的，這主要是總結經驗教訓的問題，必須與玩忽職守罪嚴格區別開來。但對於那些在國家法律政策不允許的情況下，借口改革，盲目決策，管理混亂，給國家和人民的利益造成重大損失的，絕不能以工作失誤來矇混過關，逃避罪責。

濫用職權與玩忽職守的界限

濫用職權是行為人意識到自己在行使權力，不該用而用，該用而不用，因而超越職權而濫用職權的行為；而玩忽職守則為行為人意識到自己是履行職責，由於各種原因而不履行職責或不認真履行職責。因此，完全的擅離職守不會理解為濫用職權。只有在履行職責的過程中，濫用職權才會與玩忽職守發生競合，不易區分。關鍵還是要看行為人的主觀態度，即濫用職權者認識到自己是在濫用職權，明知不該用，該用而不用，因此，對危害結果則是採取放任的間接故意；而後者則意識到自己在履行職責，該履行而不履行或不認真地履行，其對危害結果，則是出於過失。有時候，玩忽職守與濫用職權的行為結伴而行，這時要認定其性質，則更要看行為人對危害結果的認識程度，如出於間接故意，則屬濫用職權，否則則為玩忽職守。

應該正確處理法條競合關係

刑法除規定了本罪以外，還規定了特殊的玩忽職守罪，如司法工作人員失職致使在押人逃脫的，也是玩忽職守的行為，過去也曾當做玩忽職守罪處理，但由於刑法對該行為作了特別規定，故應嚴格適用特別法條優於普通法條的原則。

2010年3月15日20時30分，新密市東興煤業有限公司主井西大巷第一繞巷發生電纜著火事故，當班入井31人，25人被困。經過5個多小時的全力營救，6人安全升井，25名礦工遇難。

2010年12月6日，記者從鄭州市人民檢察院獲悉，引起社會廣泛關注的2010年“3·15”重大煤礦火災事故中，8名瀆職官員王洪濤、朱東輝、岳絢峰、田松濤、朱新憲、張建濤、范建朝、魏朝平，因構成玩忽職守罪被新密市人民檢察院依法提起公訴后，均被法院以玩忽職守罪判刑。其中被告人王洪濤、朱東輝、岳絢峰被判處拘役3個月，被告人田松濤、朱新憲二人均被判處有期徒刑6個月，緩刑1年；其餘3被告人均被判處免予刑事處罰。

刑法第397條對玩忽職守罪的客觀行為沒有作具體描述，但刑法理論和司法實踐一般都認為，玩忽職守罪是指國家機關工作人員嚴重不負責任，不履行或不正確地履行自己的工作職責，致使公共財產、國家和人民利益追受重大損失的行為。行為人是否對自己的工作嚴重不負責任，應視其具體職責而定。根據我國國家機關工作人員職責現狀，職責可以分為兩種：一是限定性職責，即法律、法規明文規定的國家機關工作人員的職責。二是概括性職責，是指沒有被法律、法規明文規定，但是根據我國憲法及其他有關法律、法規的精神，特定國家機關工作人員應當履行的職責。

一、玩忽職守罪的主體只能是國家機關工作人員。主觀方面既可以是間接故意，也可以是過失。客觀方面，表現為玩忽職守，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

二、本罪規定於1979年《刑法》第一百八十七條，新《刑法》規定於第三百九十七條。新《刑法》對原規定的修改，主要表現在以下兩方面：1.依1979年《刑法》規定，玩忽職守罪只有一個量刑標準，即“犯本罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役”，但新《刑法》對於本罪分成了兩個量刑標準。2.新《刑法》規定了“本法另有規定的，依照規定”。