愛建證券有限責任公司

公司總部所在地為上海市，並在上海、深圳、廈門、寧波、嘉興、重慶等大中城市設立了15家證券營業部和1家證券服務部，員工總數300餘人。

公司形成了包括證券經紀、投資銀行、證券投資、資產管理、固定收益等業務體系以及風險管理、研究諮詢、信息技術等業務支持體系。2005年，公司通過了客戶交易結算資金獨立存管的驗收，實現了交易集中、清算集中和數據集中；2007年，公司全面實施了客戶交易結算資金第三方存管，通過了證券公司綜合治理及重組達標驗收；2008年，歷時三年的賬戶規範工作取得突破，全面達到規定的標準。幾年來，公司的風險控制水平不斷提升，經營管理基礎不斷夯實。

“誠信、穩健、開拓”是公司經營管理的核心理念。公司推行全面風險控制，倡導和推進合規文化建設，在實施嚴格管理、穩健經營和規範運作基礎上，積極穩步開展各項業務的開拓與創新，不斷做優做強，實現跨越式發展。公司已具備一支專業素質良好的員工隊伍，力求以良好的專業技能和高度的敬業精神，為客戶提供專業化、多元化、個性化的服務。

公司倡導“以人為本、以德為先、人為為人”和“實事求是”為基礎的企業文化管理，強調德為才帥、德才兼備的人才觀，注重建設長期穩定的學習型組織。公司藉助成功重組契機，以優秀的企業文化為導向，以嶄新的企業機製為動力，以“服務客戶、公益社會”為使命，致力於打造企業的核心競爭力，實現企業的持續健康發展，實現企業與社會的和諧發展。

經紀業務

公司擁有行業較高水準的交易平台和信息通道，交易手段齊全，包括現場委託、電話委託、遠程終端委託、網上交易和手機炒股等，證券投資方便快捷，滬、深A股、B股、債券、基金、權證等交易品種齊。營業網點分佈在上海、深圳、廈門、寧波、嘉興、重慶等地。

秉持“誠信、穩健、開拓”的經營理念，公司經紀業務從業務管理、風險監控、客戶服務、營銷創新等方面不斷完善管理體系。公司實行了覆蓋全部營業網點的大集中交易，實現了交易集中、清算集中、數據集中。全面實施了客戶交易結算資金第三方存管，做到客戶資金和自有資金的完全分離，確保客戶保證金安全。集中化管理、前後台業務的分離、制定並執行嚴格的規章制度和對經紀業務進行集中監控進一步有效控制了經紀業務的風險。

公司逐步建立一支專業進取的營銷團隊，通過營銷服務平台，以客戶為中心，力求為客戶提供專業化、多元化、個性化的服務，全方位滿足客戶理財需求，實現公司與客戶的共同成長。

投行業務

愛建證券投資銀行系統現有專業人員30餘名，擁有一支由金融、管理、會計、法律、工程技術等方面的碩士、博士專業人員組成的誠信、高效的專業團隊。

愛建證券投行系統人員精誠團結，富有創新精神和工作熱情，嚴謹而不刻板，創新而不隨意，精通證券市場的各種專業技能，可為企業參與資本市場運作提供全方位的專業化服務。

愛建證券投行系統以重組為契機，將採取極富競爭力的激勵機制和以人為本的管理理念吸收更多優秀的投行專業人士加盟，為客戶提供專業化、多元化、個性化服務。

固定收益業務

公司固定收益業務始於2004年6月，其業務範圍主要包括企業債券、公司債券承銷，固定收益證券投資業務等。

公司擁有中央國債登記結算有限責任公司結算會員（乙類）資格、全國銀行間同業拆借中心債券市場交易成員資格、上海交易所固定收益證券綜合電子平台交易商資格。

2005年以來，公司承銷、分銷了全國銀行間債券市場和上海證券交易所上市的多家公司企業債券、公司債券，客戶資源不斷豐富。

目前，公司正大力加強業務團隊建設，逐步建立與相關政府機構、各大商業銀行及非銀行金融機構等的合作，不斷加強業務開拓，以促進公司固定收益業務的長足發展。

研究諮詢

公司研究發展總部擁有20多名高質量專業研究和諮詢服務團隊，近半數研究員為博士和海歸金融精英，碩士以上學歷佔82%。

公司研發總部研究涉及中國證券投資的經濟、行業、公司策略、股票、基金和衍生品等領域，以重點上市公司為核心，覆蓋近20個主要行業（重點為農業、食品飲料、醫藥、化工、通訊、煤炭、電力、工程機械、交通運輸、有色金屬、鋼鐵等行業）及專題研究。

公司研發總部致力於為各類投資者提供獨立、特色、前瞻、務實的研究諮詢服務，幫助客戶發現新機會、拓展新價值。

證券投資業務

證券投資總部在公司投資決策委員會授權及領導下，具體負責股票、債券、基金及權證等投資品種的日常自營工作，同時接受公司風險控制委員會的監督。證券投資奉行價值投資理念，通過風險控制等對部門的投資行為進行事前監督、事中監控及事後評估，防範及控制部門投資風險，在研究、決策、投資、交易等各個環節均建立並實施較為完備的投資管理與風險控制制度，同時依託先進的電子交易平台對投資流程進行技術控制，在合規操作的前提下確保具體投資策略的有效實施。

價值篇

三為思想

公司奉行“以人為本”，並倡導“以德為先、人為為人”，強調公司所有人員根本利益、長期利益的一致性，短期利益、局部利益的協調性，通過公司價值的實現來實現個人的價值。

“以人為本”——以人為核心，尊重人、愛護人、關心人、強調人的發展進步，鼓勵創新，重視人的價值。

“以德為先”——德為才帥，修己安人。承認人性的利己方面，發揚人性的利他方面，通過加強員工的自律、企業的自律，確保企業長期地、健康地發展壯大。

“人為為人”——提倡員工從“為人”的角度出發，有所為，有所不為，創造好的工作環境和人際關係，相互協調、支持，通過人的主觀能動性的發揮，來實現團隊與集體的目標。

經營理念

誠信

人無信不立，業無信不旺，企無信不長。誠信是立業之本，“誠之者，擇善而固執之者也”。誠信是公司對員工個人素質的首要要求，員工要對自己的行為負完全責任，要敢於說真話，履行諾言，並贏得他人的信任。

穩健

穩健，既是所處行業的內在要求，也是公司未來發展應對風險、各種挑戰和競爭的經營策略。

開拓

思變圖強，唯有開拓、創新，才能保持競爭優勢，才能基業長青。

組織篇

組織原則

公司推行使德才兼備者擁有實現其職務目標的充分職權並承擔相應責任的組織機制。

公司組織運行以民主集中製為根本原則，實行民主集中制指導下的“個人服從公司，下級服從上級，上級接受監督”組織原則、以及首長負責制、重大事項會議決策制等組織制度。

企業性質

企業是經濟組織，經濟性指企業追求營利目標，組織性是指企業追求營利目標的方式。企業作為一個組織、一個法人，強調整體觀念、強調計劃性，其整體內部起作用的不是價格機制而是組織原則；不是交易關係，而是組織關係。

企業與市場的區別：市場是價格機制，企業是命令機制；市場是自主決策，企業是組織體系；市場是各自分散，企業是高度集中；市場是因為交易而分工，企業是計劃性的分工合作。

幹部與組織的關係

有了組織，才有幹部，有了好乾部，組織才能夠健康發展。幹部作為關鍵零件在組織內部起關鍵作用，而且在相當程度上是起決定性作用。幹部是組織中的骨幹分子，承擔著組織構架中部分或整體的領導工作，同時肩負著保證構架中各部分高效運行和順利連結的責任。

現階段，公司的幹部應該成為：

1.為公司創造價值的楷模；

2.個人服從公司的楷模；

3.科學方法工作的楷模；

4.不斷學習從而不斷適應公司要求的楷模；

5.感恩公司的楷模；

6.與公司長期風雨同舟、互相信任的楷模。

提高執行力、工作要精確是現階段公司對幹部的兩條重點要求。

學習型組織

創建學習型組織是企業發展的必然要求，其目的是為公司的發展打下紮實的基礎，為員工成長創造良好的條件，這是企業生存和發展必不可少的。公司開展企業學習，只有起點，沒有終點。

要辨證地處理好企業文化學習與專業學習的關係。文化是道，專業是術，道為帥，術輔之，術配合好道才是正確的企業文化與專業知識的學習地位觀。

行為篇

公司行為遵循以下原則：

追求公司價值最大化，同時主動兼顧社會責任

組織為員工提供了可以盡情施展才華的廣闊舞台，同時組織的發展也依靠全體員工追求公司價值最大化的行為和貢獻。組織的價值取向與整個社會的價值取向相一致，在回報社會的同時，組織才能在社會中獲得長期的、可持續的發展。

實事求是，遵循科學

做每一件事都從實際出發，對個人的行為負責，要講實話、干實事、求實用、取實績，用科學的態度對待事物的發展。

效率優先，兼顧公平

適應社會發展的根本要求，充分體現組織、個人較高的工作效率，保證組織的有效運行；同時兼顧公平原則。

以制度化為基礎，鼓勵創新

制度是保證提高組織效率的前提，用制度規範組織中的個人行為是組織發展的基礎，但同時又不能為條條框框所束縛，要善於結合實際，開拓創新。

強化責任，高度協作

員工要對自己的行為負完全責任，保證工作的落實性，員工相互之間提倡協調與支持，共同來實現團隊與組織的目標。

方法篇

在每項具體工作中要掌握和運用實事求是原則，一項組織化的工作可以根據該工作的不同邏輯層次和階段，抽象為“五個實”，即實質要求、實際情況、實效方案、實施到位、實在業績。

實質要求：指正確性要求，對決策者來講，就是考慮一件事或其中某個事項的實際狀況具有操作性，是行得通的最大化公司利益的做法（包括目標、方向、路徑、資源配備、約束條件、應對可預見風險預案等），對執行者而言，就是要完全或比較了解決策者的真實意圖，明白要求的實質和各項重點；

實際情況：就是決策者與執行者要隨時掌握有關這件事的情況（包括組織內的和組織外的），並按照信息傳遞的方法處理，特別是在發生有關情況變化有可能影響事情原有的決策安排，執行者一定要及時報告決策者，從而來及時應對變化，適當調整原有方案，修正和完善決策，並再落實到執行中；

實效方案：是個人能動作用的體現，實效方案中的“實”根據實質要求和實際情況，“效”來源於正確性，指能夠把握組織利益和符合事物規律的解決問題方法。既會把複雜的事情分解開來，又善於優化和重構各分解部分，而對於每一部分工作又都用實事求是的方法；

實施到位：作為決策者時你要推動這件事，你是執行者時由你組織實施，實施過程中你又是個處理執行問題的決策者，你要整合條線資源，與其他部門配合推進。

實在業績：是不帶個人主觀成分，以事實為基礎，由組織評價的工作結果。我們要樹立一個觀點，組織評價好，說明實效方案好，工作結果好，說明實效方案好。

“五個實”具體體現在每個組織成員身上，就是講實話、干實事、求實用、取實績。