國金證券

根據中國證監會2013年對證券公司的分類評級結果，國金證券被評定為A類AA級證券公司。公司已於2008年2月在上海證券交易所上市（證券代碼600109），是滬深300指數、上證180指數、上證180金融股指數和上證中型企業指數成份股。公司成立以來，尊崇“責任、共贏、和諧”的企業精神，秉承“規範管理、穩健經營、深化服務、科學創新”的經營理念及“專業創造價值，誠信鑄就未來”的服務理念，打造了一隻專業化、高素質的職業人才團隊，取得了良好的經營業績。公司成立至今連續保持17年年終稅前均保持盈利，2006年實現營業收入3.65億元，凈利潤1.42億元，上繳稅收1億元。在規範類證券公司中，公司營業收入排名第12名，扣減資產損失后利潤總額排名第5名，扣減資產損失後人均利潤總額排名第3名，凈利潤排名第7名。2007年公司實現營業收入15.21億元，稅後淨利潤7.39億元。截至2008年9月，公司實現凈利潤超過6.9億元。作為一家為廣大投資者謀利益的、負責任的規範類證券公司，國金證券一直將“合規管理、控制風險”作為公司長期穩健發展的基石。

公司成立以來，未發生一起重大金融風險事故，未發生一起挪用客戶交易保證金事件，樹立了優秀的企業形象，創立了極可信賴的券商品牌。公司於2006年6月成為規範類證券公司；2007年5月成為首批合規試點證券公司之一；2007年8月成為全國率先完成客戶交易結算資金第三方存管工作的15家券商之一；2008年3月公司投資者賬戶規範工作通過了四川證監局的驗收，成為較早通過賬戶規範工作驗收的券商之一。2007年以來，公司投資銀行部門已完成成飛集成、陽之光、華髮股份、江特電機、川潤股份等多個公司的IPO和再融資項目。公司研究所本著“投資型研究”的經營理念，以客戶需求為導向，為大量高端機構客戶群提供多層次服務。在“新財富2006年度最佳分析師”評比中，國金證券研究所“進步最快研究機構”獲得第三名；在“新財富2007年度最佳分析師”評比中，國金證券研究所“最佳銷售服務團隊”獲全國第三名，有6名分析師獲得個人獎項前五名。

公司經紀業務著力打造“國金太陽”服務品牌，為投資者提供全方位的財務管理產品和服務。國金證券正致力於打造集證券、期貨、基金管理為一體的綜合業務平台，為中國資本市場的繁榮發展貢獻自己的力量。2007年11月，國金證券對國金期貨有限責任公司實現控股，並將國金期貨增資至8000萬元。國金期貨已具有中國證監會核准的金融期貨經紀業務資格，成為中國金融期貨交易所的交易結算會員，北京、杭州、廣州等多家期貨營業部正在緊張籌建中。作為主要發起股東，國金證券會同中國通用技術（集團）控股有限責任公司等國內知名企業，共同在北京發起設立國金通用基金管理有限公司，擬以現金出資7840萬元人民幣，占國金通用基金管理有限公司註冊資本的49%。責任是我們的第一準則，共贏是我們不變的追求，和諧是我們尊崇的方向。國金證券將在中國證監會的正確指導下，在全體股東的大力支持下，堅持“合規管理、控制風險”的經營原則不動搖，通過公司全體員工的共同努力，實現公司的更好更快發展，實現“社會、股東、企業”的和諧共贏。

公司前身為成都市百貨公司（站），是1954年成立的批零兼營的商業企業。1984年省屬二級批發站與成都市百貨公司合併為成都市百貨公司(站)，是西南地區最大的商業企業。1988年7月，以成都市百貨公司（站）為基礎組建成立了成都百隆商務股份有限公司，成都百隆商務股份有限公司與成都市百貨公司（站）實行“兩塊牌子、一套班子”的方式運作。1992年6月，成都市百貨公司（站）與成都百隆商務股份有限公司統一更名為成都百貨（集團）股份有限公司。1993年10月，公司繼續進行規範化的股份制企業試點。公司成立以來，積極參與市場競爭，不斷擴大經營規模，堅持“工商、商商、技貿、批零”四結合，是450餘種國內、外名優品牌商品的總經銷、總代理，形成了“立足四川、輻射西南”的西南地區規模最大、品種最多、實力雄厚的百貨商業批發中心之一，在全國工商企業中享有較高的知名度。1990年經國務院企業管理委員會批准為“國家二級企業”，1991年被“管理世界中國企業評價中心”評為“中國500家最大服務企業”，1992年被中國商業部和國家統計局排列為“全國100家最大批發企業排序名單”第39位，1994年被評為“全國300家最大股份制企業之一”，1995、1996年度排名為成都市工商企業利稅大戶。

國金證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）原名成都城建投資發展股份有限公司（以下簡稱“原成都建投”），繫於2002年12月24日經成都市工商行政管理局批准由成都百貨（集團）股份有限公司更名而成的股份有限公司。公司前身成都百貨（集團）股份有限公司於1997年8月7日在上海證券交易所上市，股票代碼600109。公司現有總股本500,121,062股。

2006年10月30日

公司臨時股東大會決議通過公司與長沙九芝堂（集團）有限公司（以下簡稱“九芝堂集團”）等進行重大資產置換及用非公開發行新股方式支付資產置換差價的議案，公司以全部資產及負債評估作價22,224.17萬元，加評估基準日至置出資產交割日期間置出資產發生的期間損益，和九芝堂集團、湖南涌金投資（控股）有限公司（以下簡稱“湖南涌金”）、四川舒卡特種纖維股份有限公司（以下簡稱“舒卡股份”）擁有的國金證券有限責任公司（以下簡稱“原國金證券”）合計51.76%股權（作價66,252.80萬元）進行置換。九芝堂集團以置換出公司的資產、負債及1,000萬元現金為對價，收購成都市國有資產監督管理委員會持有的公司33,482,696股股份（佔總股本的47.17%）。

2006年12月8日

國務院國有資產監督管理委員會以“國資產權〔2006〕1485號”《關於成都城建投資發展股份有限公司國有股權轉讓有關問題的批複》文件，同意成都市國有資產監督管理委員會將其持有的公司國家股33,482,696股轉讓給九芝堂集團，股份轉讓完成後，九芝堂集團持有公司33,482,696股股份，佔總股本的47.17%。魏東先生為公司最終控制人。

2006年12月29日

公司臨時股東大會決議通過公司股權分置改革與重大資產置換相結合進行，重大資產置換作為股權分置改革對價的股權分置改革議案。

2007年1月24日

中國證券監督管理委員會以證監公司字〔2007〕12號文核准公司與九芝堂集團、湖南涌金和舒卡股份進行重大資產置換，併發行不超過7,500萬股的人民幣普通股購買其合計持有的原國金證券51.76%的股權；以證監公司字〔2007〕13號文批複同意九芝堂集團、湖南涌金公告成都城建收購報告書並豁免要約收購義務；以證監機構字〔2007〕23號文核准公司分別受讓九芝堂集團、湖南涌金和舒卡股份持有的原國金證券51.76%股權。

2007年7月

根據公司董事會決議並經股東大會通過，公司以2007年6月30日公司總股本141,994,737股為基數，向全體股東以資本公積金轉增股本，轉增比例為每10股轉增10股。

2008年1月22日

中國證券監督管理委員會以證監許可〔2008〕113號文核准公司向原國金證券除原成都建投以外的股東發行216,131,588股股份換股吸收合併原國金證券。在完成相關吸收合併工作后，原國金證券依法註銷。公司由原成都建投更名為國金證券股份有限公司，並依法繼承原國金證券（含分支機構）的各項證券業務資格。註冊地址遷址到成都市青羊區東城根上街95號。截至2008年3月26日，公司已完成上述相關事項的工商登記。

2020年4月8日

截至2020年4月8日晚間，據wind統計，國金證券成功進入“10億俱樂部”。

2021年

3月全國社會保障基金理事會最新發布信息，根據相關評審規定和程序評定，國金證券成為全國社會保障基金新增境內簽約券商。目前已有25家券商成為社保基金管理人。

5月15日，國金證券公告稱，公司董事、總經理、財務總監金鵬遞交辭呈，副總經理姜文國接任總經理和財務總監職務。

2月20日，隨著國金證券聯姻騰訊推出的“傭金寶”正式上線，萬分之二的傭金率敲開了證券業大門，萬分之二遠低於行業平均萬分之八的傭金率。

市場人士認為，券商在交易過程中，要向交易所交納一定比例的提成費用，俗稱規費，規費一般在萬分之一點五至萬分之一點八之間，再加上營業部需要繳納的營業稅，券商的成本基本上是萬分之二，因此萬分之二的傭金幾乎可以視作“零傭金”。

“此舉為其他深度業務的開展提供了突破契機。”華安證券研究所副所長徐海洋認為，券商與網際網路公司合作，在留住客戶的同時，有望為未來券商資產管理業務深入發展提供機會。

與此同時，國金證券還將為股票賬戶保證金餘額提供理財服務。在網上開戶后，投資者也將開通國金通用開放式基金賬戶，自動申贖“金騰通貨幣基金”,不影響正常交易並提高閑臵資金利用率。

“傭金寶”產品分析：從產品特性上看,“傭金寶”與其他證券公司類似產品的最大不同在於提供“非現場開戶+保證金餘額理財”一攬子服務。其公開傭金率做到市場最低，且其保證金餘額可以以較低門檻自動申贖貨幣基金。

2020年1月27日，證券業協會曾發布第一期券商捐贈情況，國金證券捐贈400萬元馳援武漢。

2020年2月12日，國金證券及其子公司、聯營公司捐款300萬，員工捐款100萬，合計400萬到四川省紅十字總會及所在地專門機構，指定用於本次新型冠狀病毒防控、救助物資的採購、疾病人員的治療及醫務人員的支持。國金證券也是首家捐資防疫的川內券商。

2020年11月25日，胡潤研究院發布《2020世茂海峽•胡潤中國500強民營企業》榜單，國金證券排名239位。

2021年1月，2020年度Wind最佳投行獲獎名單揭曉，國金證券榮獲最佳股權承銷商、最佳IPO承銷商、最佳創業板股權承銷商。

2021年1月2日，位居2020中國上市公司500強榜單中第388位。

註冊地址：四川省成都市青羊區東城根上街95號

辦公地址：成都市東城根上街95號16樓

經營範圍：證券（含境內上市外資股）的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券的承銷；證券的投資諮詢（含財務顧問）；中國證監會批准的其他業務。

批露來源：中國證券報，上海證券報，證券日報

2021年4月6日，證監會先後發布29則投行業務違規處罰信息，國金證券等多家券商因未勤勉盡責、對發行人關聯交易情況核查不充分、內部控制有效性不足等原因遭罰，且多位相關業務負責人被採取認定為不適當人選、出具警示函及監管談話等行政監督管理措施。

2021年5月20日消息，據中國人民銀行行政信息處罰表，國金證券股份有限公司因未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款65萬元。

2021年8月6日，中國證監會公開投行業務違規處罰信息：國金證券及李維嘉、李超在保薦翼捷股份（科創受理）首次公開發行股票並上市過程中，未勤勉盡責履行相關職責，對招股說明書披露發明專利數量不準確、註冊申請文件披露發行人取得發明專利數量存在矛盾未予充分關注。上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第137號）第五條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條的規定，證監會決定對其採取出具警示函的監督管理措施。