中銀基金管理有限公司

中銀基金管理有限公司前身為中銀國際基金管理有限公司，於2004年7月29日正式開業，是由中銀國際和美林投資管理合資組建（2006年9月29日美林投資管理有限公司與貝萊德投資管理有限公司合併，並榮獲中國最佳風險管理基金管理公司榮譽稱號和中國投資者教育優秀獎。

經過三年多的發展，中銀國際基金管理有限公司憑藉公司在基金管理卓越的業績表現在業內脫穎而出，並榮獲中國最佳風險管理基金管理公司榮譽稱號和中國投資者教育優秀獎。經中國證監會和中國商務部批准，並已在國家工商總局完成了註冊變更手續，中銀國際基金管理有限公司更名為中銀基金管理有限公司。

中國銀行是中國大型國有控股商業銀行之一。中國銀行的業務範圍涵蓋商業銀行、投資銀行和保險領域，旗下有中銀香港、中銀國際、中銀保險等控股金融機構，在全球範圍內為個人和公司客戶提供全面和優質的金融服務。

中國銀行主營傳統商業銀行業務，包括公司金融業務、個人金融業務和金融市場業務。公司金融業務基於銀行的核心信貸產品，為客戶提供個性化、創新的金融服務。個人金融業務主要針對個人客戶的金融需求，提供基於銀行卡之上的系統服務。金融市場業務主要是為全球其他銀行、證券公司和保險公司提供國際匯兌、資金清算、同業拆借和託管等全面服務。作為中國金融行業的百年品牌，中國銀行在穩健經營的同時，積極進取，不斷創新，創造了中國國內銀行業的許多第一，在國際結算、外匯資金和貿易融資等領域得到業界和客戶的廣泛認可和讚譽。

貝萊德是世界上卓越的資產管理公司之一，也是投資管理、風險管理、與諮詢服務的領導者，為全球各地專業法人、中介機構及個人投資者提供服務。貝萊德提供多種類型的投資方案——以極大化超越指數的表現為目標，精準基本面與技術面的主動式管理；以及以增加在世界資本市場投資廣度為目標，高效率的指數型策略。我們的客戶可以通過廣泛的產品架構來運用我們的投資解決方案，例如投資人與法人的分離賬戶、共同基金、其它綜合型的投資工具和領導業界的iSharesETF投資平台。

客戶的需求無比重要，這個信念是貝萊德經營的基礎。我們追求卓越投資的承諾，深植在我們共享的文化，即不論面對個人投資者或全球最大的法人機構，永遠以客戶的利益為優先。作為客戶託付的對象，我們絕對不為自己而進行交易。

貝萊德的投資方法架構在我們堅定的信念上，通過整合我們對市場的洞察、遍及全球的規模、自行研發的科技、分享信息的文化以及一直以來對風險管理的重視，讓我們能在所有市場環境中創造佳績。貝萊德承諾為我們的客戶提供多元的投資解決方案，務求在風險與機會之間取得最佳平衡。

貝萊德是個真正的環球企業，結合全球規模上的優勢以及本土的服務與關係。我們替北美洲與南美洲、歐洲、亞洲、大洋洲與中東的客戶管理資產。聘請超過8,500位專業人士，並在全世界24個國家設有據點。我們的客戶群包括全球的公司、公營企業、公會與產業的退休基金；政府；保險公司；第三方銷售的共同基金；捐款；基金會；慈善基金；公司；官方機構；主權基金；銀行；專業金融人士；以及個人投資者。

截至2009年9月30日止，貝萊德管理的總資產達美金3兆1千9百億美金，包含股票、固定收益投資、現金管理、替代性投資、不動產諮詢策略。透過BlackRockSolution?——這一經過長期研發而成、精密且高度整合的系統——我們為廣大的客戶提供風險管理、策略諮詢與企業投資系統服務，投資組合總計約7兆美金。

我們公司的所有權結構設計是為了保持獨立性。我們認為，為了堅守對客戶的重視與追求卓越投資的承諾，我們必須保持獨立經營。貝萊德(BlackRock，紐約證交所代碼：BLK)並無單一主要股東且董事會的成員多為獨立董事。美林銀行(MerrillLynch&Co)—由美國銀行(BankofAmerica)完全擁有的子公司、PNCFinancialServicesGroup與BarclaysPLC，分別持有貝萊德約34.1%、24.6%與19.9%的權益；其餘股權則由法人、投資人以及貝萊德員工持有。

中銀基金管理有限公司傳承國際先進經驗與本土深遠智慧，充分發揮專業化投資管理與精英團隊協作的優勢，以誠信服務大眾，用智慧創造財富，竭誠為國內外投資者提供長期、優質、創新的投資理財產品和服務。

1、客戶至上

客戶利益高於一切。當股東或員工的利益與客戶利益發生衝突時，以客戶的利益為重；以優質的服務滿足和超越客戶的期望。

2、團隊協作

群策群力、同甘共苦、相互尊重、分享榮譽，鼓勵開放、合作、相互協商的精神；提倡包容，鼓勵團隊多元化：海納百川，唯賢是任。

3、追求卓越

以行業的高標準創造業績，不斷戰勝自我，挑戰新高；對事業充滿熱情，以優良的業績成為行業的典範。

4、創新進取

積極主動了解客戶的需要，預測市場變化，提出創新的解決方案；運用創造性思維和先進的技術，推陳出新，提高服務水平。

5、誠信執業

取信於投資者，取信於社會，保持誠信可靠的聲譽；嚴格自律，奉行高尚的職業準則，不為一時的利益放棄道德和誠信。

6、尊重個人

以互相尊重為原則，尊重員工的勞動，充分理解和信任我們的員工；積極聽取投資者的意見，尊重投資者並不斷完善自我。

一、業務推廣

中銀將採用雙向的客戶接洽方式，一方面中銀基金管理有限公司將通過多渠道主動與客戶進行接洽，包括一對一的拜訪、各種論壇及策略會等，另一方面客戶可以通過中銀基金管理有限公司的專戶熱線電話，隨時與公司進行聯繫。

二、客戶溝通

中銀專業的理財團隊將與客戶進行深入的溝通，了解客戶各方面的需求，包括投資目的、投資偏好、投資限制、流動性需求等，並且對客戶風險偏好、風險承受能力進行全方面的評估。

三、方案設計

中銀專業的投資團隊將根據客戶的需求及財務狀況，綜合考慮各方面因素，為客戶量身設計投資方案。

四、客戶審閱

投資方案設定后將交由客戶進行審閱，並且雙方就投資方案進行深入的溝通討論，根據客戶的意見對投資方案進行調整，最後交出客戶認同的投資方案。

五、合同簽署

客戶、中銀基金、託管行三方簽訂正式的書面資產管理合同，明確投資範圍、投資金額、委託期限、管理費率、託管費率、業績報酬提取比例等關鍵事宜，並上報中國證監會備案。

六、帳戶開立

合同簽署后，中銀基金和託管行為委託財產開設專門用於證券買賣的證券帳戶和資金帳戶。

七、投資運作

當合同約定的全部委託財產到帳后，且當事人簽署所有相關法律文件后，委託財產進入投資運作階段。

八、理財服務

在委託資產運作的過程中，中銀專業的理財團隊及投資團隊將保持與客戶的緊密聯繫，按照合同的相關規定，編製並向客戶報送相關資產的投資報告，為客戶提供全方位個性化的周到服務。

專戶理財業務即基金公司特定客戶資產管理業務，是指基金公司向特定的客戶募集資金或接受特定客戶委託擔任資產管理人，由商業銀行擔任資產託管人。委託人包括單一客戶和特定的多個客戶，單一客戶委託的初始資產不得低於5000萬元人民幣。

根據相關規定，特定資產管理業務的管理費率、託管費率不得低於同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、託管費率的60%。

委託財產應當用於下列投資：股票，債券，證券投資基金，央行票據，短期融資券，資產支持證券，金融衍生品以及中國證監會規定的其他投資品種。投資標的涵蓋了基礎產品和衍生產品，這有利於資產管理人制定出風險收益特徵符合委託人需要的產品。

另外，客戶不僅可以通過現金的形式，也可以將已經持有的證券資產委託給基金公司管理。多個客戶的特定資產管理業務具體實施安排，由中國證監會另行規定。

強大的股東背景

中銀基金管理有限公司是由中國銀行和貝萊德兩大全球著名領先金融品牌強強聯合組建的中外合資基金管理公司；中國銀行是中國大型國有控股商業銀行之一。中國銀行的業務範圍涵蓋商業銀行、投資銀行、資產管理和保險領域。按核心資本計算，2007年中國銀行在英國《銀行家》雜誌“世界1000家大銀行”排名中列第9位；

貝萊德是全球最大規模的公開交易投資管理公司之一，截至2007年9月30日止管理的資產總值為1.3萬億美元。公司透過提供多元化的股票、定息、現金管理及另類投資產品，為世界各地的機構及個人投資者管理資產。此外，使用BlackRockSolutions的投資系統、風險管理及金融顧問服務的機構投資者日增。

長期穩健的投資業績

中銀基金一向秉承價值投資理念，注重為投資者提供長期穩健的投資回報。截止2008年9月，中銀基金旗下中銀中國、中銀增長均獲得了晨星兩年期四星評級，中銀收益獲得銀河一年期四星評級。

領先的風險控制體系

中銀基金自成立以來就全面倡導合規穩健運作、科學有效發展的文化。公司深知基金管理公司受人之託、代客理財當以客戶為上、用智慧創造財富的大義，公司一貫重視風險管理工作，倡導並推行全面風險管理理念，在風險預算和投資風格的約束下，尋求投資收益的最大化。中銀基金秉承客戶至上、勤勉盡責的核心理念，致力於構建行業領先的全面風險管理平台。在全體員工的共同努力下，憑藉完善的流程、先進的系統和優秀的業績，在2007、2008年度連續兩次榮獲《理財周報》“最佳風險控制基金公司”獎項，也是唯一連續兩年蟬聯該獎項的基金公司。

完善的產品線

中銀基金現已成功推出一些列開放式基金產品，產品涵蓋了貨幣，債券，混合，股票等不同類型，從不同風險偏好客戶的理財需求出發，逐步建立一系列完整的產品線，為客戶提供了多樣化的選擇。

通過電話、郵件、傳真等方式，隨時保持與客戶的聯絡，解答客戶關心的問題。

我們將定期為客戶提供全方位的信息資訊，包括每日資訊、月報、季報、年報、公司刊物、策略報告、行業分析報告、宏觀經濟報告、國際經濟報告等國內外信息資訊。

我們的理財經理、投資經理等相關人士將定期與不定期地拜訪客戶，保持與客戶的合作關係長期穩定發展。

我們將定期與不定期舉辦各種季度策略會、年度策略會、投資理財交流會、經濟發展論壇等交流活動，增進與客戶的交流。

基金代碼基金簡稱基金經理單位凈值累計凈值日增長值日增長率

163817中銀轉債增強債券B李建0.99100.99100.00000.0000

163816中銀轉債增強債券A李建0.99200.99200.00000.0000

510270上證國有企業100ETF周小丹0.78800.92000.01501.9405

163812中銀雙利債券B李建等0.98600.98600.00500.5097

163811中銀雙利債券A李建等0.98900.98900.00500.5081

163810中銀價值混合彭硯等0.90500.92500.01201.3438

163809中銀藍籌精選甘霖0.93400.95400.01201.3015

163808中銀中證100陳軍等0.77900.78900.01401.8301

163807中銀優選李志磊等1.01171.20170.01992.0065

163806中銀增利李建等1.05601.17600.00000.0000

163803中銀增長俞岱曦等0.67772.73850.01111.6652

163805中銀策略李志磊等1.01761.34760.01661.6583

163804中銀收益甘霖等0.93382.13380.01101.1920

163801中銀中國(LOF)孫慶瑞1.42523.38520.01721.2216

163813中銀全球策略(QDII-FOF)唐華0.92100.9210-0.0080-0.8611

旗下基金份額變動明細

份額變動明細數據日期：2011-06-30

報告期期末份額(萬份)期間申購(萬份)期間贖回(萬份)期間份額(萬份)

2010-09-303,488,614.76301,011,793.3387970,716.76893,447,538.1931

2010-12-313,323,547.00781,523,800.23362,098,185.55103,897,932.3252

2011-03-313,690,196.45641,929,232.98982,115,631.10643,876,594.5730

2011-06-303,647,669.50892,237,350.02832,385,832.51723,796,151.9979

基金資產配置明細

旗下基金資產配置明細數據日期：2011-06-30

資產配置金額(萬元)比例(%)

股票1,840,460.2455.0257

債券1,169,373.6634.9616

權證0.000.0000

貨幣資產293,369.528.7711

其他資產98,085.372.9325

合計3,344,728.21102

財務資產配置明細

資產配置明細數據日期：2011-06-30

報告期基金期末總資產凈值(萬元)基金本期總收益(萬元)基金本期利潤(萬元)

2010-09-303,408,558.4049-15,597.8145392,558.5001

2010-12-313,358,008.5421219,594.1660183,769.1478

2011-03-313,897,998.050039,699.6948-75,267.2058

2011-06-303,631,785.8234-15,315.8414-107,771.0460