基金安信

基金代碼：500003

公告日期：1998-06-11

資料更新日期：2008-02-13 00:00:00

基金簡稱：基金安信

基金法定名稱：安信證券投資基金

基金單位總額(萬份）：200000

基金性質代碼：證券投資基金

基金管理人代碼：80000228

基金託管人代碼：80001067

基金經理：陳俏宇

信息披露人：馮穎

投資風格代碼：成長型

成立日期：1998-06-22

存續起始日：1998-06-22

存續終止日：2013-06-22

存續期限(年) 15

上市日期：1998-06-26

市場代碼：CNSESH

發行價格:：1.01元

面值：1.00元

發行費用：0.01元

基金類型：契約型封閉式

發行總份額: 20億份基金單位

發行對象：中華人民共和國境內自然人(法律，法規及有關規定禁止購買者除外)

發行方式：上網定價發行時間： 1998年6月16日

交易安排：在上海證券交易所上市

基金髮起人：上海國際信託投資公司 山東證券有限責任公司 華安基金管理有限公司

基金管理人：華安基金管理有限公司

基金託管人：中國工商銀行

本基金的投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全並謀求基金長期穩定的投資收益。本基金主要投資於成長型上市公司，併兼顧對收益型上市公司及債券的投資，從而使投資者在承受一定風險的情況下，有可能享受到較高的資本利得和穩定的收益。

本基金投資於具有良好流動性的金融工具，主要包括國內依法公開發行、上市的股票、債券以及經中國證監會批准的允許基金投資的其它金融工具。

華安基金管理有限公司是經中國證監會證監基字［1998］20號文批准，由上海國際信託投資公司、申銀萬國證券股份有限公司和山東證券有限責任公司共同發起成立.

1、本基金投資組合的原則:

(1)本基金遵循穩健原則，高度重視基金資產的安全性，力求更好地規避投資風險。

(2)本基金的股票投資以中長期為主，注重行業的發展前景和上市公司價值的長期增長，通過充分參與中國優秀上市公司的價值增長，使基金持有人從中獲得長期穩定的回報。

(3)本基金將根據市場變化，靈活選擇一定比例的短期投資，在防範風險的前提下，力求增加基金的收益。

(4)本基金亦部分投資國債，以調節投資股票可能帶來的收益波動，分散風險，使基金的收益表現更加穩定。

(5)在嚴格遵守<<暫行辦法>>，基金契約等有關規定的前提下，基金管理人可根據具體情況，不斷調整投資組合，提高投資組合的風險回報性能。

2.本基金的投資組合將遵循下列規定：

（1）本基金80％投資於股票，20％投資於國債；

（2）本基金持有一家上市公司的股票，不超過基金資產凈值的10％；

（3）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和，不超過該證券的10％；

（4）本基金將遵守中國證監會規定的其他比例限制。

1.基金收益分配比例不低於基金凈收益的90%;

2.基金收益分配採取現金形式，每年分配一次，分配在基金會計年度結束后的四個月內實施;

3.基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配;

4.基金投資當年虧損，則不進行收益分配;

5.每一基金單位享了同等分配權。

1)管理人將根據國家宏觀經濟環境決定投資的總體策略；根據利率的走勢和通貨膨脹預期決定本基金國債投資組合；根據國家的產業政策以及行業發展的狀況決定本基金的行業投資戰略；根據對上市公司的價值分析和其在行業中的競爭優勢分析選擇股票的投資組合。

2)管理人的投資行為將受國家有關法律，法規和本基金契約的有關規定約束，並以充分保障投資者利益為前提，權衡投資中的收益和風險。

本基金管理人內部設立研究發展部和基金投資部以及由總經理及相關人員組成的投資決策委員會。投資決策程序如下：

1)研究發展部提出研究報告

研究發展部專門從事宏觀經濟金融環境研究，利率和通貨膨脹走勢分析，行業發展狀況研究，上市公司的競爭優勢分析，價值評估，走訪調查以及證券市場趨勢預測和分析。其職責是通過對市場行情和上市公司價值變化的分析研究，向投資決策委員會提供研究報告，為投資決策委員會提供投資決策依據。根據國外成熟基金的慣例，研究發展部將廣泛地參考和利用公司外部的研究成果，尤其是研究實力較強的證券經營機構提供的研究報告，以便投資決策的基礎更為堅實和雄厚。研究發展部將建立健全研究報告制度，定期或不定期撰寫宏觀經濟分析報告，行業分析報告，上市公司分析報告和證券市場行情報告。

2)投資決策委員會審議和決定基金的總體投資計劃

投資決策委員會為非常設議事機構，由公司總經理，基金投資部經理及相關人員組成，其功能是為基金投資擬訂投資原則，投資方向，投資策略以及投資組合的總體目標和總體計劃。該委員會將定期召開會議，如遇緊急情況亦可召開臨時會議。主要工作為適時調整基金的資產結構，合理分散基金的投資期限，良好規避基金的投資風險。投資決策委員會將認真分析研究發展部所提供的研究報告，根據現行法律法規以及基金契約的有關規定，根據投資的期望值和風險性作出投資計劃。投資決策委員會還將根據風險控制委員會的建議和監督，適時調整投資組合，提高投資組合的抗風險能力。

3)基金投資部制定投資組合的具體方案

基金投資部根據投資決策委員會制定的總體投資計劃，參考研究發展部的研究報告，制定投資組合的具體方案。

4)風險控制委員會提出風險控制建議

風險控制委員會是由副總經理，監察稽核部經理及相關人員組成的非常設議事機構，其主要工作是定期召開會議，制訂和監督執行風險控制政策，根據市場價格水平對基金投資組合進行風險評估，並提出風險控制意見。

十大基金持有人（變動日期為2008年12月31日）：

姓名：陳俏宇

性別：女

基金職務：基金經理

學歷：碩士

從業年限：11 年

簡歷：陳俏宇工商管理碩士，中國註冊會計師非執業會員，11年證券、基金從業經歷。曾在上海萬國證券公司發行部、申銀萬國證券有限公司國際業務部、上海申銀萬國證券研究所有限公司行業部工作。2003 年10月加入華安基金管理有限公司，曾任研究發展部高級研究員和專戶理財部投資經理，安順證券投資基金和華安宏利基金經理助理，2007年3月至2008年2月擔任安順證券投資基金、華安宏利基金經理，2008年2月起擔任本基金的基金經理，2008年10月22日起同時擔任華安核心優選股票型證券投資基金的基金經理。

基金代碼：500003

基金管理人代碼：80000228

披露日期：1998-06-11

基金管理人名稱：華安基金管理有限公司

資深員工情況描述：公司員工80%以上具有三年證券業或五年金融業從業經歷，高級管理人員均具有碩士學歷。平均年齡30歲左右。

部門設置：綜合管理部、研究發展部、基金投資部、基金核算部和監察監督稽核部。此外，還設立投資決策委員會和風險控制委員會兩個專門機構。

中國工商銀行

名稱：中國工商銀行

設立日期：1984年1月1日

註冊資本：450億元人民幣

法定代表人：姜建清

註冊地址：北京市海淀區翠微路15號

發展概況：中國工商銀行自成立以來，各項業務發展迅速，到1997年底，各項存款餘額達到22511億元，成為國內第一家存款突破20000億元的商業銀行。財務狀況：1996年末，全行總資產40489億元，所有者權益為968億元。13年來，中國工商銀行每個財務會計年度均保持盈利。

姜建清基本信息姜建清1953年2月在上海出生的姜建清，1984年他從上海財經大學畢業，此後又相繼在上海交通大學獲得了碩士和博士學位。

1993年姜建清任中國工商銀行上海市分行副行長；

1995年任上海城市合作銀行行長；

1997年任工商銀行上海市分行行長；

1999年7月任中國工商銀行黨委副書記、副行長；

2000年2月任黨委書記、行長職務。