進入壁壘

芝加哥大學經濟學家施蒂格勒指出，進入壁壘可以理解為打算進入某一產業的企 業而非已有企業所必須承擔的一種額外的生產成本。進入壁壘的高低，既反映了市場內已有企業優勢的大小，也反映了新進入企業所遇障礙的大小。可以說，進入壁壘的高低是影響該行業市場壟斷和競爭關係的一個重要因素，同時也是對市場結構的直接反映。

形成壁壘的原因很多，主要有：

規模經濟

客戶忠誠度

資本金投入

轉換成本

必要資本量及埋沒費用

產品差別

絕對費用

政策法律

既存企業的戰略性阻止行為等等。

企業在取得一定市場份額前，不能以最低成本生產。單位產品成本最低時的最小最佳規模（單位生產成本最低時的最小產量）佔市場規模（產業需求量）比重很大的產業，往往集中度很高，也是壟斷程度較高的產業。新企業的進入不僅需要大量的投資和較高的起始規模，而且難於站穩腳跟。

必要的資本量是指企業進入某一產業時最低限度的資本數量。必要資本量越大，籌措越困難，壁壘就越高。

如果在企業能夠籌集資金進入，並且在進入早期遭到失敗后，能夠將設備、廠房按 接近於原值的價格賣給其他企業，那麼必要資本量的巨額化不能成為強大的壁壘。但如果按比較低的價格出售，或只能轉賣一部分設備，剩下的不可能回收的資金稱為“埋沒費用”，因此，埋沒費用的大小成為進入壁壘的重要因素。

產品差別對企業產品的銷路和市場佔有率有很大的影響，當由產品差別（設計、廣告等）形成的成本對新廠商更高時，產品差別才成為進入壁壘。消費者對差別化產品的心理上的認同感頗深。對於原有企業來說，他們在廣告宣傳上只保持原有的力度或稍加改變即可，無需花費巨額的支出。但對於新企業，萬事需從頭做起，在解決了設計和製造方面的難點之後，還要想方法使公眾相信新企業的產品與眾不同，這無疑要比原有企業花費更多的廣告和設計費用。例如在汽車和家用電器行業里，原有企業建立了區域性或全國性的推銷網和服務網，新企業要建立與之相匹敵的系統不是一朝一夕能做到的。因此原有企業的產品差別程度便成為一道進入壁壘。

既存企業一般都已佔有一些稀缺的要素和資源，購買這些要素和資源所付費用是很大的，這就是絕對費用。相對於新企業，既存企業在絕對費用和資源佔有方面有很大的優勢，包括對資源的佔有、技術、銷售渠道和市場的壟斷，以及對本行業的專家和技術工人的擁有等各個方面，因而生產、經營和研究開發的成本相對比較低。

所謂法律、行政進入壁壘是指為了保證資源有效配置，採取立法形式指導和 干預企業進入行為，調整企業關係的公共政策。從現象上看，無論行政性壁壘還是法規性壁壘都要使用一定的強制手段，這是它們的共同之處。在某些行業內存在的實業許可制、認可制，使得其他企業進入的可能性變得很小。例如煤、電、水等行業的壟斷性經營就屬於此類，而關稅、非關稅壁壘這些由國家制度形成的貿易障礙是難以用降低成本或增加廣告等促銷費用的辦法來克服的。

原有企業為了鞏固自己在市場上的地位，採取各種對策以阻止和威懾新企業的進入。在賣方高度集中的寡頭壟斷產業中，原有企業互相協調，把利潤率限制到自己產業中相當於進入壁壘高度的程度，採取有效的阻止進入政策，並相應地採取一些阻止進入的行動，如一次性降低價格，重新獲得或強化絕對費用壁壘中原有企業的優勢。

進入壁壘是由多個因素結合而成。但即使進入壁壘很高，如果在相當長的時間內，該產業的利潤率和需求成長率都很高，那麼也會誘發進入。

按照進入壁壘的成因把它劃分為兩類：結構性進入壁壘和策略性進入壁壘。

是指企業自身無法支配的、外生的，由產品技術特點、資源供給條件、社會法律制度、政府行為以及消費者偏好等因素所形成的壁壘

即進入阻撓，是指產業內在位企業為保持在市場上的主導地位，獲取壟斷利潤，利 用自身的優勢通過一系列的有意識的策略性行為構築起的防止潛在進入者進入的壁壘。

構成進入壁壘的結構性因素主要有規模經濟、絕對成本優勢、必要資本量、產品差別化、網路效應和政府管制等。

規模經濟壁壘

規模經濟是指企業生產的平均成本隨著產量的增加而下降。

在產業的市場需求有限，同時存在規模經濟的前提下，一個或少數幾個企業在最小有效規模進行生產並獲得經濟利潤，如果再有新企業以同樣的產量進入，則所有企 業都可能虧損。

必要資本量壁壘

必要資本量是指新企業進入市場必須投入的資本。

生產過程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業籌措資金越困難，其資本費用就比在位企業高，因此新企業進入市場的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。

絕對成本優勢壁壘

在位企業的絕對成本優勢可能源於以下因素：

在位企業通過專利或技術秘訣控制了最新的生產工藝。

在位企業可能控制了高質量或低成本投入物的供應渠道。

在位企業可能控制了產品的銷售渠道。

在位企業擁有具有特殊經營能力和其他技術專長的人才。

進入企業在籌集進入資金時可能需要支付更高的資金成本。

網路效應壁壘

網路效應或網路外部性(network externality)：是指消費的外部性，即購買某種商品的消費者數量的增加將提高消費者的效用水平，從而增加了消費者對該商品的需求。

“直接的網路效應”：於消費某一產品的用戶數量增加而直接導致的網路價值的增大就屬於“直接的網路外部性”。

“間接的網路效應”：隨著某一產品使用者數量的增加，該產品的互補品數 量增多、價格降低而產生的價值，這種網路效應主要是由基礎產品與輔助產品之間技術上的互補形成的。

“正反饋效應” ：在硬體/軟體系統中，一種硬體的用戶基數越大，就意味著與這種硬體產品相兼容的軟體產品的需求越大，因而會吸引軟體產品生產商來生產兼容軟體，軟體產品的種類和數量就會增加，軟體產品的價格水平就會越低，這又會吸引大量的用戶購買這種硬體產品，使這種硬體產品的網路規模不斷擴大，而這又促使大量的軟體開發商為這種硬體產品提供配套軟體，這就是網路產品的“正反饋效應”。

正反饋效應的作用機制使潛在進入者，在存在直接網路效應的產品市場上可能很難獲得消費者和用戶的支持，因此，用戶基數的不對稱就成為網路市場上的進入壁壘。

在間接網路效應中，在位企業的硬體產品可能已經擁有大量的配套軟體產品，在正反饋效應的作用下，在位企業與進入企業在輔助軟體產品上的數量差異會迅速擴大。另外，轉換成本、培訓和學習成本這些因素的綜合作用使在位企業相對於進入者處於明顯的優勢，建立在用戶基數之上的輔助軟體數量上的不對稱成為存在間接網路效應市場上的主要進入壁壘。

產品差異化壁壘

產品差異：指產業內相互競爭的廠商所生產的產品之間替代程度的不完全性。

在位企業的產品差異優勢主要反映在以下幾個方面：

在位企業以專利或技術秘訣形式擁有在優良產品設計方面的有效控制權，使消費者把控制權與優良的產品等同化，企業成了高品質產品的象徵，增加了消費者對該企業產品的偏好度。

在位企業在長期經營過程中在定價和銷售服務等方面樹立了良好聲譽，增加了消費者對該企業產品的偏好度。

在位企業通過以往的廣告宣傳而建立的消費者忠誠以及對銷售渠道的控制，使得新進入企業在銷售成本上處於劣勢。

在位企業和新進入企業的產品質量的信息對消費者存在著不對稱性。由於消費者已經了解在位企業的產品質量，而新進入企業的產品質量對消費者來說是未知的，因此新企業就必須向消費者提供更高的銷售折扣率或比在位企業支付更高的單位營銷費用來吸引消費者試用自己的產品，新企業在生產和營銷成本上處於劣勢，從而限制了新企業的進入。

政策法律制度壁壘

如果政府認為一個產業中只適合少數幾個企業的生存，為避免過多企業進入引起的過度競爭，政府就會實行許可證制度來限制新企業的進入

策略性進入壁壘

策略性行為是寡佔市場中企業通過對影響競爭對手選擇的資源進行投資從而改變競爭環境的行為。

常見的進入阻撓策略

過度生產能力投資

在很多產業中，企業調整產量是要花費成本的。為提高產出，企業可能需要增加新的設備，投入必要的勞動力和原材料。在位企業可在潛在進入者進入前進行過度生產能力投資，這些生產能力在進入發生之前是閑置的。一旦進入者進入，在位企業可利用已投資的閑置生產能力迅速擴大產量，實施鬥爭策略，使進入者蒙受損失。潛在進入者在觀察到在位企業所作的過度生產能力投資后，理性預期到自己進入后將招致在位者激烈的價格戰，自己無法從進入中獲利，因此會放棄進入。

干中學：隨著企業所生產的累計產量的增加，由於在生產過程中生產經驗的積累使企業生產的效率不斷提高，生產的平均成本下降。

提高競爭對手的成本。

在位企業採取策略性行為提高競爭對手的成本可以使自己獲得成本上的優勢，達到阻止進入的目的。

影響未來的需求結構，在位企業影響未來需求結構的策略性行為主要有三種：

產品擴散策略

提高轉換成本

利用長期契約鎖定產品需求

從長期看進入壁壘對社會福利有雙重效應：

一方面，進入壁壘是與壟斷力量相聯繫的。進入壁壘限制了潛在進入者進入，從而減少了產業中廠商的數目，提高了這一產業的集中度和增強了該產業內大企業的市場權力，從而易於生成壟斷性的市場結構，這一結果傾向於減少社會總福利。

另一方面進入壁壘的存在又具有正面作用，一定高度的進入壁壘可以提高資源的配置效率。

企業進入或退出市場，其實質是資源重新配置的一種方式，在這一過程中需要增加許多額外成本。

對於規模經濟顯著的產業來說，由於進入壁壘的存在，可以阻止低效率的原子型小企業進入市場，提高產業集中度，使社會獲得規模經濟效益。

進入壁壘與退出壁壘的關係矩陣，它也是行業分析的一個重要方面。

從圖中可以看出：從行業利潤的角度來看，最好的情況是進入壁壘較高而退出壁壘低，在這種情況下，新進入者將受到抵制，而在本行業經營不成功的企業會離開本行業。反之，進入壁壘低而退出壁壘高是最不利的情況，在這種情況下，當某行業的吸引力較大時，眾多企業紛紛進入該行業；當該行業不景氣時，過剩的生產能力仍然留在該行業內，企業之間競爭激烈，相當多的企業會因競爭不利而陷入困境。

從經濟上分析，進入壁壘是一把“雙刃劍”：一方面進入壁壘的存在引起價格扭曲，造成社會福利損失；另一方面進入壁壘存在又具有正效應。進入無壁壘的、原子型的完全競爭市場結構，儘管從理論說可以達到社會福利的極大化，但它卻是以資源配置效率的犧牲和產品效用的損失為其代價的，而具有一定高度的進入壁壘，則可以提高社會資源的配置效率和社會產品效用，這表現為：

（1）完全競爭市場的前提條件之一是產品具有均質性。這種均質產品顯然不能滿足現實社會具有多樣化的需求，造成社會產品總效用的損失。在一般的情況下，產品差別壁壘越高，產品越具有多樣化的異質性，所實現的社會總效用就越多。

（2）無進入壁壘的完全競爭市場的另一個前提是市場結構以原子型的小企業為主體，而原子型企業是與規模經濟相衝突的。特別是對於規模經濟顯著的部門來說，相互競爭性的小企業充斥市場，其結果往往只會降低生產的效率。因此進入壁壘的存在，可以阻止低效率小企業進入市場，提高產業集中度，使社會獲得規模經濟收益。

（3）企業進入或退出市場，其實質就是資源重新配置的一種方式。在其它條件(如資源轉移的空間跨度、時間長度和埋沒費用率)既定的情況下，資源配置成本與資源轉移頻率呈正相關關係。進入壁壘的提高，潛在進入企業進入市場難度隨之增大，只有實力強大、技術力量雄厚的企業才有能力超越障礙進入市場，而一旦進入后就在經營活動中具有相對的穩定性，從而大大降低資源重新配置的成本，提高資源配置的凈收益。

一、行政性壟斷壁壘

以電信業為例，2000年9月25日國家頒布了《中華人民共和國電信條例》。該條例共制定了8項重要管理制度：電信業務經營許可制度、電信網間互聯調節制度、電信資費管理制度、電信資源有償使用制度、電信服務質量監督制度、電信建設管理制度、電信設備進網制度和電信安全保障制度。該條例雖然首次允許私營企業經營網際網路信息服務等電信增值業務，但又規定：經營基礎電信業務，經營者應為依法設立的專門從事基礎電信業務的公司，且公司中國有股權股份不少於 51%。該條例不僅規定了電信業進入的門檻，還規定了電信資費的價格。這種帶有計劃經濟色彩的行政型行業壟斷導致社會福利損失很大。據估計，一張IP電話卡即使對摺出售，電信部門還能賺到15倍的利潤。中國電信IP電話國內長途實際成本僅為0.08元，實收0.3元；國際長途實際成本為0.6元，但按 4.8元收取。這種高利潤，從經濟學的角度來看，會吸引很多的其他低利潤行業的企業轉到電信行業中來，但實際情況卻不盡相同。由於國家對該行業過多的行政干預，使其形成了較高的行業行政壁壘，使其他企業和社會力量難以進入這一領域進行公平競爭，結果必然會造成產品質次價高，並限制行業的發展，對整個服務業發展也帶來不利影響。

二、規模經濟壁壘

規模經濟是影響市場結構的重要變數，規模經濟的產量與市場需求的相對規模決定了一個市場所能容納的廠商數量。規模經濟越大，則在一定的市場需求下，能容納的廠商就越少，市場的集中度就越高。

測量產業市場壁壘高低的規模性指標，主要包括：經濟規模與市場總規模的比例、必要資本量、產業和企業專利特許數量、銷售金額占經濟總成本的比重等。日本著名經濟學家植草益提出了利用經濟規模障礙高低來測量產業進入壁壘的方法：

規模障礙係數d=（最優規模/市場容量）×100%

植草益提出的測量標準是：當d=10%25%時，該產業為高度規模經濟障礙；當d=5%9%時，該產業為較高規模經濟障礙；當d<5%時，該產業為中等或較低程度規模經濟障礙。

第二種測量方法是利潤率水平指標。貝恩提出的測量分類標準是：當銷售價格比平均費用高10%時，新企業仍難以進入的行業，是高壁壘產業；當銷售價格比平均費用高6%8%時，新企業仍難以進入的行業，是較高壁壘產業；當銷售價格比平均費用高4%時，新企業仍難以進入的行業，是中壁壘產業；銷售價格高於平均費用1%2%，新企業就容易進入的行業，是低壁壘產業。

從黑龍江省服務業來看，規模經濟壁壘在壟斷型服務行業的表現較為突出；在當前經濟發展中，一個地區僅靠發展傳統的餐飲娛樂性服務業，是很難對經濟發展發揮較大帶動作用的。一些新興行業因經營特點，本來就需要一定的規模經濟性，如果政策上對各種民間資本的進入加以限制，將加劇這種壁壘的作用，阻礙其本身及整個經濟的發展。

三、必要資本量壁壘

必要資本量是新企業進入市場所必須投入的生產經營資本。不同產業的必要資本量因技術、生產、銷售等方面的要求不同而有較大差異。必要資本量越大，籌集資本的難度也越大，新企業進入的資本“門檻”也越高。以黑龍江省金融保險業為例，金融保險業以資金作為資本，該行業需要的資金數目遠遠大於其他行業。能進入該行業的企業必須有充足的資金實力作為後盾才能夠運作。

表1.2002年黑龍江省金融機構資產狀況表　單位：萬元

資料來源：2002年《黑龍江金融年鑒》

從表1可以看出，黑龍江省金融業的資產額全部超過10億元，工商銀行的資產額更是超過1000億元。也就是說，如果其他企業要想進入該行業，資產總額至少要達到過億元。這麼高的資本量壁壘可能是中小企業所望塵莫及的。

而電信業本身屬於資本密集型和知識密集型行業，決定了其擁有較高的資本壁壘的同時也擁有較高的技術壁壘。如寬頻接入技術實用化以ADSL為代表的XDSL技術，以其客觀理性、低成本，並依託國內現有的龐大固定電話用戶線資源，成為主要運營企業主推的寬頻接入方式。採用乙太網承載技術的VSDL技術，是用於為用戶相對密集的地區提供短距離的高速數據介入業務，已逐漸引起業界的重視。為了挖掘現有網路的潛力，更好地提供增值業務應用，各大電信運營企業都在積極進行各類增值業務網路技術的開發或應用，如IP視頻、MPLSVPN、瀏覽媒體等。可以說，在這個行業中，誰率先擁有了最新的、最優的技術，誰就擁有了競爭市場份額的法寶。而其他企業若要進入該行業，這些專利、技術就是一道難以逾越的鴻溝。

而相對於上述行業，社區服務業、餐飲娛樂業等等，這些行業所需的資金、技術都相對較少，因而新企業進入該行業的壁壘就相對較小。

四、區域壁壘

區域壁壘是指，由於行業所在的區域經濟、教育文化程度、交通條件、歷史原因等外在的自然原因和社會原因所造成的行業進入壁壘。相對來說，直轄市、省會城市、經濟特區同其周圍的市縣相比經濟發展速度要快一些，行業也相對較為齊全，行業轉型的機會較多，相對的進入壁壘也比經濟落後地區低。下面以黑龍江省保險業為例，進一步說明區域壁壘對行業的影響。表22003年下半年各壽險會員公司網點統計表　單位：個

從表2可以看出，黑龍江省保險業在各地區間的發展是極不平衡的。哈、齊、牡、佳等大城市佔據了黑龍江壽險的大部分市場份額，而經濟相對落後的雞西、鶴崗、雙鴨山、黑河等地區，不僅市場佔有的份額少，甚至新華、泰康的保險公司在該地區都沒有設網點。