瑞福進取

基金名稱：國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金

基金代碼：瑞福進取(150001)

基金類型：股票型

成立日期：2007-07-17

存續起始日：2007-07-17

存續終止日：2012-07-17

存續期限：5年

基金託管人：中國工商銀行股份有限公司

基金規模：30億份

初始面值：1元

初始配比：兩級基金的份額初始配比原則上為1:1

註冊登記：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

業績比較基準：80%×滬深300指數＋20%×中信標普全債指數

精選藍籌股票，分享中國證券市場成長收益，力求實現基金資產的長期穩定增值。

基金管理人將嚴格遵循“價格/內在價值”的投資理念。“價格/內在價值”之投資理念是瑞銀環球資產管理公司長期應用并行之有效的投資哲學。雖然證券的市場價格波動不定，但隨著時間的推移，價格一定會反映其內在價值，即證券未來現金流的現值。當市場價格偏離內在價值時，將會買入或者賣出證券。

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、權證及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

本基金將採取積極的股票投資管理策略，借鑒瑞銀環球資產管理公司投資管理經驗，在輔助性的主動類別資產配置的基礎上，自下而上地精選藍籌股票構建組合，力求實現基金資產的長期穩定增長，同時，通過嚴謹的風險控制管理流程，實現風險－收益的最佳配比。

在正常情況下，本基金股票投資占基金資產的比例為60%-100%；除股票資產以外的其他資產投資占基金資產的比例為0%-40%，其中，權證投資占基金資產凈值的比例不高於3%。本基金投資於滬深300 指數成分股或公告將要調入的成分股不低於股票資產的80%。

基金資產整體的預期風險和預期收益高於貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。由於基金收益分配的安排，瑞福優先份額將表現出低風險、低收益的明顯特徵，其預期收益和預期風險要低於普通的股票型基金份額；瑞福進取份額則表現出高風險、高收益的顯著特徵，其預期收益和預期風險要高於普通的股票型基金份額。

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數不少於1 次。若《基金合同》生效不滿3 個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式為現金分紅；

3、本基金的年度收益分配在基金會計年度結束后的四個月內完成；

4、本基金全年收益分配比例不得低於基金年度可供分配收益的90%，且每次的基金分紅率（分紅率是指每次分紅金額總額與該次分紅公告日的前一工作日的基金資產凈值超出基金份額總面值部分的比率，以下同）不得低於60%，但出現強制分紅的情形除外；

5、本基金的收益分配優先對瑞福優先按其基準收益率進行分配，若在滿足瑞福優先的基準收益（指截止權益登記日每份瑞福優先以前各個會計年度尚未彌補的基準收益差額與當年每份瑞福優先的應計基準收益之和）分配后還有剩餘，則剩餘部分由瑞福優先和瑞福進取共同參與分配，每份瑞福優先與每份瑞福進取參與分配的比例為1：9；

6、如果瑞福優先在T 年的基準收益分配部分未達到其該年的基準收益，則瑞福優先當年的實際基準收益分配與其該年基準收益的差額（以下簡稱“基準收益差額”）可在基金剩餘的存續期內進行優先彌補，《基金合同》期滿后仍未得到完全補足的，則尚未彌補的基準收益差額部分不再進行彌補；

7、如果瑞福優先存在基準收益差額，則在基金滿足收益分配的條件下，一旦基金的可供分配收益大於或等於以前各個會計年度內瑞福優先基準收益差額的最低值，則開始對瑞福優先單獨進行收益分配，每份瑞福優先的分配金額不低於以前各個會計年度內瑞福優先基準收益差額的最低值。在《基金合同》存續期內，這種分配機制將持續至瑞福優先在以前各個會計年度內的基準收益差額全部得到彌補為止。此時，基金的分紅率不受上述第4 條的限制；

8、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。基金經理姓名：康曉雲 性別：男 基金職務：基金經理 學歷：碩士 簡歷：康曉雲，中國籍，工學碩士，7證券從業經歷。曾在崑崙證券、國海證券公司從事證券投資與研究工作。2004 年加入國投瑞銀基金管理有限公司，任本公司研究部高級研究員、高級組合經理。2006年4月19日至今任國投瑞銀核心企業股票型證券投資基金基金經理。公告日期：2007-07-05 公司介紹投瑞銀基金管理有限公司是中國第一家外方持股比例達到最高上限（49%）的合資基金管理公司（公司前身為成立於2002年6月的中融基金管理有限公司）。自2005年合資以來，國投瑞銀展現出快速發展的蓬勃朝氣和勇於創新的開拓精神，成為基金行業新銳。公司的目標是建立在品牌認知、公司規模、投資業績、產品創新、誠信聲譽均達到一流的資產管理公司。

專業的投研團隊

國投瑞銀的研究團隊與瑞銀海外超過420位投資分析專才共同構建全球化的研究平台。

完善的法人治理結構

國投瑞銀基金管理有限公司擁有完善的法人治理結構，在公司治理層面和公司管理層面分別下設三個委員會。

我們的客戶理念

堅持以客戶為中心的服務理念。國投瑞銀的標誌語：您的長期夥伴――恪守誠信、共享發展、給您全力保護、對您盡心照顧。

保護客戶的利益

關注客戶的需要，幫助實現財富增值；

運用全球經驗和專業知識，規劃適合客戶的解決方案；

將更多國際經驗和創新產品帶給我們的渠道客戶，提供全方位的特色培訓。

基金十大持有人（變動日期為2008年12月31日）：