五洲證券有限公司

五洲證券有限公司，住所廣東省深圳市福田區深南大道4009號投資大廈16層，法定代表人隋新洛。

當事人五洲證券有限公司（原洛陽市證券公司，以下簡稱五洲證券）證券違法一案，本會日前已調查終結，並向當事人履行了事先告知程序。

經查明，五洲證券在經營過程中存在挪用客戶交易結算資金的行為，且數額巨大，嚴重違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第七十三條關於“在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為”第（三）項“挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金”的規定、第一百三十二條有關證券公司“嚴禁挪用客戶交易結算資金”的規定，造成了嚴重的社會危害，已不再具備繼續經營的條件。

根據《證券法》第二百零一條“證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經營資格的，由證券監督管理機構取消其證券業務許可，並責令關閉”的規定，經研究決定：取消五洲證券的證券業務許可，並責令其關閉。對五洲證券上述違法行為相關責任人員的處理將另行作出。

當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起六十日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議；也可以在收到本處罰決定之日起三個月內直接向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

[1]http://www.csrc.gov.cn/n575458/n776436/n805010/n825200/3309100.html