證券交易

【書 名：】2010年證券從業資格考試教材 證券交易

【出版社：】中國財政經濟出版社

【作 者：】中國證券業協會編

【日期：】2010年06月01日

【ISBN：】9787509513736

【定價】￥35元

為適應資本市場發展的需要，中國證券業協會根據一年來法律法規的變化和市場的發展，對《證券業從業資格考試統編教材》進行了修訂：第一，根據我國債券市場發展的最新情況，在《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》中增加了有關公司債券、中期票據的基本概念及發行承銷的相關規定，在《證券投資分析》中增加有關債券組合管理的內容；第二，增加了《證券公司監督管理條例》及《證券公司風險處置條例》的相關內容；第三，根據中國證監會頒布的有關證券發行的新規定及《上市公司重大資產重組管理辦法》，相應修訂了《證券發行與承銷》中的內容；第四，根據證券公司監管法規和實務操作中的變化，調整了《證券交易》中有關證券公司經紀業務和營業部經營管理的相關內容；第五，根據中國證監會新頒布的有關證券公司資產管理業務的規則，對《證券交易》中的相關章節進行了修訂；第六，根據新發布的有關基金銷售的規範及有關境內合格機構投資者的規定，在《證券投資基金》中增加了基金銷售業務規範及QDII基金的相關內容；第七，結合新會計準則，修訂了有關基金估值、基金會計核算的相關內容，並修訂了《證券投資分析》中有關公司財務分析的內容；第八，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內容。

第一章　證券交易概述

第一節　證券交易的概念和基本要素

第二節　證券交易程序和交易機制

第三節　證券交易所的會員和席位

第二章　證券經紀業務

第一節　證券經紀業務的含義和特點

第二節　證券經紀關係的建立

第三節　委託買賣

第四節　競價與成交

第五節　證券公司與客戶之間的清算和交收

第六節　證券經紀業務的內部控制與操作規範

第七節　證券經紀業務的風險及其防範

第三章　經紀業務相關實務

第一節　證券賬戶管理、證券登記、證券託管與存管

第二節　股票網上發行

第三節　分紅派息、配股及股東大會網路投票

第四節　基金、權證和轉債的相關操作

第五節　代辦股份轉讓

第六節　期貨交易的中間介紹

第四章　特別交易事項及其監管

第一節　特別交易規定與交易事項

第二節　交易信息和交易行為的監督與管理

第五章證券自營業務

第一節　證券自營業務的含義與特點

第二節　證券公司證券自營業務管理

第三節　證券自營業務的禁止行為

第四節　證券自營業務的監管和法律責任

第六章　資產管理業務

第一節　資產管理業務的含義、種類及業務資格

第二節　資產管理業務的基本要求

第三節　定向資產管理業務

第四節　集合資產管理業務

第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制

第六節 資產管理業務的監管和法律責任

第七章　融資融券業務

第一節　融資融券業務的含義及資格管理

第二節　融資融券業務的管理

第三節　融資融券業務的風險及其控制

第四節　融資融券業務的監管和法律責任

第八章債券回購交易

第一節　債券質押式回購交易

第二節　債券買斷式回購交易

第九章 證券交易的結算

第一節　清算與交收的含義

第二節　結算賬戶的管理

第三節　A股、基金、債券等品種的清算與交收

第四節　B股的清算與交收

第五節　債券回購交易的清算與交收

第六節　交易型開放式指數基金的清算與交收

第七節　權證的清算與交收

第八節　融資融券業務的清算與交收

後記