證券交易

證券交易

作者：趙文君、姜水蓮、王佳榮

定價：35元

印次：1-1

ISBN：9787302276555

出版日期：2012.01.01

印刷日期：2011.12.30

本書在介紹證券交易理論知識、證券交易規則和證券交易的程序與方法的基礎上，重點介紹了證券交易賬戶的開立和使用方法，以及股票、證券投資基金、債券的交易規則、注意事項和委託技巧，開創性地介紹了證券營銷和證券交易軟體的使用等內容，並對自營業務、資產管理、融資融券的規則、風險和禁止事項等內容進行了詳細介紹。

目錄

第一章證券交易概述 1

第一節證券交易的概念 2

一、證券交易的含義 2

二、證券交易的特徵 2

三、證券交易的原則 3

第二節證券交易市場 4

一、交易市場的概念 4

二、交易市場的產生 5

三、交易市場的發展 5

四、交易市場的現狀 5

第三節證券交易要素 5

一、證券交易的對象 5

二、證券交易的方式 8

三、證券投資者 9

四、證券交易平台 9

第四節證券交易機制 12

一、證券交易機制的含義 12

二、證券交易機制的目標 12

三、證券交易機制的種類 12

第五節證券公司經紀業務概述 13

一、證券經紀業務的概念 13

二、證券經紀業務的特點 14

三、證券經紀業務的建立 14

本章小結 18

本章練習 19

第二章證券賬戶、存管和登記 23

第一節證券賬戶 24

一、證券賬戶概述 24

二、證券賬戶的種類 25

三、證券賬戶開立原則 25

四、個人賬戶開戶要求 26

五、機構賬戶開戶要求 26

第二節證券託管、存管 27

一、證券託管、存管的概念 27

二、上海證券交易所託管制度 28

三、深圳證券交易所託管制度 29

第三節證券登記 30

一、證券登記的概念 30

二、證券登記的種類 30

第四節證券交易所會員和席位 32

一、會員制度 32

二、交易席位 35

三、交易單元 36

本章小結 37

本章練習 38

第三章股票交易 43

第一節股票交易程序 44

一、開戶 44

二、委託 45

三、競價成交 45

四、結算和過戶 46

第二節委託指令 47

一、委託指令的含義 47

二、委託指令的內容 47

第三節委託價格 49

一、限價委託 49

二、市價申報 49

第四節申報競價 50

一、申報原則 50

二、競價原則 51

三、競價時間 51

四、集合競價 51

五、連續競價 54

六、實行漲跌幅限制證券價格的

申報範圍 55

七、不實行漲跌幅限制證券價格的

申報範圍 55

第五節交易費用 56

一、傭金 56

二、印花稅 57

三、過戶費 57

四、交易成本計算 57

第六節交易結算 60

一、清算與交割 60

二、結算賬戶 60

三、結算流程 61

四、結算風險防範 63

本章小結 65

本章練習 66

第四章債券交易 71

第一節債券交易概述 72

一、債券交易概念 72

二、債券交易方式 72

三、上市債券交易規則 73

四、國債凈價交易 74

第二節證券交易所質押式回購 76

一、質押式回購概述 76

二、交易所質押式回購的開辦時間 76

三、回購品種 77

四、回購程序 77

五、申報要求 78

六、清算與交收 79

第三節銀行間債券市場質押式回購 79

一、參與回購的債券種類和參與者 79

二、回購合同 80

三、回購交易品種和交易單位 80

四、詢價交易 81

五、全國銀行間債券市場質押式

回購違規行為及處罰 82

第四節上海證券交易所買斷式回購 82

一、買斷式回購 82

二、參與主體 83

三、交易品種 83

四、申報要求 84

五、風險控制 85

第五節銀行間債券市場買斷式回購 85

一、交易規則 85

二、買斷式回購的風險控制 86

三、買斷式回購的監管與處罰 86

本章小結 87

本章練習 88

第五章基金交易 93

第一節封閉式基金交易 94

一、封閉式基金的上市 94

二、封閉式基金的交易規則 95

三、折(溢)價率 95

第二節開放式基金交易 97

一、開放式基金的認購 97

二、開放式基金的申購 98

三、開放式基金的贖回 99

四、基金定投 100

第三節交易所交易型指數基金交易 102

一、交易所交易型指數基金的含義 102

二、交易所交易型指數基金交易 102

三、交易所交易型指數基金的認購、

申購和贖回 103

第四節上市開放式基金交易 103

一、上市開放式基金 103

二、上市開放式基金的特殊意義 104

三、上市開放式基金轉託管 104

本章小結 105

本章練習 106

第六章衍生工具交易 111

第一節商品期貨交易 112

一、期貨交易的概念、特點 112

二、期貨交易的基本制度 113

三、期貨交易基本流程 115

四、商品期貨合約要素 122

五、商品期貨價格的影響因素 125

六、期貨交易 129

第二節金融期貨交易 133

一、金融期貨的概念 133

二、金融期貨的分類 133

第三節期權交易 140

一、期權的含義、概況及特點 140

二、期權合約及術語解釋 141

三、期權的分類 143

四、權證 147

五、可轉換債券交易 149

本章小結 152

本章練習 153

第七章融資融券 159

第一節融資融券概述 160

一、融資融券交易 160

二、證券公司從事融資融券交易的

原則 160

三、融資融券賬戶體系 161

四、證券公司從事融資融券業務的

資格條件 162

第二節融資融券交易 164

一、客戶選擇 164

二、融資融券標的證券 165

三、融資融券的交易規則 166

四、客戶擔保品 166

五、客戶擔保品的權益處理 168

第三節融資融券交易的風險及監管 170

一、證券公司融資融券業務風險 170

二、證券公司融資融券業務風險

的控制 171

三、信息披露 172

四、融資融券業務監管 173

五、法律責任 173

本章小結 174

本章練習 176

第八章特別交易規定 181

第一節大宗交易 182

一、大宗交易的概念 182

二、上海證券交易所大宗交易 183

三、深圳證券交易所綜合協議

交易平台業務 184

第三節迴轉交易 192

一、迴轉交易的含義 192

二、迴轉交易的分類 192

三、迴轉交易在世界的發展現狀 193

四、迴轉交易的注意事項 194

第四節固定收益平台 194

一、固定收益平台的含義 194

二、固定收益平台交易商 194

三、固定收益平台交易 195

第五節交易價格特別規定 196

一、開盤價與收盤價 196

交易管理 200

本章小結 202

本章練習 204

第九章證券營業部日常業務 209

第一節投資者教育 210

一、投資者教育的內容 210

二、投資者教育的原則 210

三、投資者教育的制度 210

四、投資者教育的方式 211

五、投資者教育的要求 212

第二節股票發行服務 214

一、股票發行的概念 214

二、網上發行 214

三、詢價制度 214

四、投資者申購程序 214

第三節紅利分配與配股服務 215

一、分紅派息 215

二、分紅送、轉股 216

三、配股 216

四、除權除息 216

第四節信息與諮詢服務 216

一、信息與諮詢服務的內容 216

二、對諮詢服務人員的要求 217

第五節IB業務 217

一、IB業務的概念 217

二、證券公司提供IB業務的條件 217

三、證券公司IB業務的範圍 218

第六節代辦股份轉讓 218

一、代辦股份轉讓的概念 218

二、證券公司從事代辦股份轉讓的

條件 218

三、股份轉讓公司條件 219

四、代辦股份轉讓的業務範圍 219

五、代辦股份轉讓的基本規則 220

六、股份報價轉讓試點與代辦股份

轉讓的區別 221

七、股份報價轉讓業務規則 221

第七節網路投票 222

一、上海證券交易所網路投票

規則 223

二、深圳證券交易所網路投票

規則 223

三、中國結算公司網路投票規則 225

本章小結 225

本章練習 227

第十章證券公司其他業務 231

第一節證券自營業務 232

一、證券自營業務的含義 232

二、證券自營業務的特點 233

三、證券自營業務的管理 233

四、證券自營業務的風險與防範 234

五、自營業務的禁止行為 236

六、證券自營業務的監管和

法律責任 239

第二節資產管理業務 241

一、資產管理業務概述 241

二、資產管理業務的規定 242

三、資產管理業務的風險控制 245

本章小結 247

本章練習 248

第十一章經紀業務拓展 253

第一節經紀業務拓展概述 254

一、定義與概況 254

二、特點 254

三、主要模式 255

第二節經紀業務拓展的策略 258

一、產品策略 258

二、定價策略 260

三、渠道策略 263

四、促銷策略 263

第三節我國證券公司的經紀人制度 264

一、證券經紀人的定義、分類和

業務範圍 264

二、經紀人的組織架構 265

三、經紀人的招募和團隊組建 266

四、經紀人定級、考核和薪酬

制度 266

第四節營銷管理 269

一、證券營銷的內容 269

二、證券營銷 270

三、營銷監管 274

本章小結 276

本章練習 277

第十二章證券行情軟體使用 281

第一節證券交易軟體概述 282

一、證券網上交易的發展 283

二、證券網上交易的特點 283

三、證券網上交易的注意事項 283

四、網上交易軟體介紹 284

第二節網上交易軟體使用 286

一、調取及選擇股票 286

二、分析股票 288

三、數據統計 293

四、常用快捷鍵 294

本章小結 295

本章練習 296

練習題參考答案 299