河北證券

河北證券有限責任公司成立於1988年6月，是中國最早成立的券商之一、上海證券交易所最早的會員之一、首批具有主承銷資格的十家券商之一、2000年證監會重新認證的具有承銷資格26家券商之一、首批獲得諮詢資格的券商之一，2000年6月由中國證監會核准公司註冊資本金增至5．3億，實收資本金53925萬元，總資產47．81億元。（5.3億的註冊資本的這家證券公司有38家股東，其中出資額在1000萬以下的就有22家，股權很分散）

河北證券在全國共有證券交易營業部37家，其中29家證券營業部位於河北省內，其交易量佔據河北省經紀業務總量的70%強。形成了覆蓋河北、輻射全國主要金融中心城市的網路體系。公司本著穩健經營、踏實做事的原則，竭誠為投資者提供全方位的優質服務，在證券經紀業務、投資銀行業務以及資產管理業務等方面取得了驕人成績。

欺詐客戶類

案情簡介：

自2002年1月14日至2005年12月31日，河北證券累計挪用客戶交易結算資金570，458，763.15元。其中：河北證券直接挪用客戶交易結算資金291，559，130.11元，2002年以前歷史遺留佔用客戶交易結算資金99，700，000.00元，涉嫌個人犯罪挪用93，000，000.00元，透支佔用86，199，633.04元。截至2006年1月13日，河北證券客戶交易結算資金缺口數為3.47億元。

2000年2月15日至2005年12月31日，河北證券北京首體南路營業部存在為客戶證券交易融資的行為。截至2005年12月31日，共向14名客戶提供融資，金額40，688，814.22元。從1998年7月31日至2004年8月4日，河北證券北京首體南路營業部共5次與北京博爾節能技術開發有限責任公司簽訂國債投資合作協議，約定金額2次8，000，000.00元、約定年回報率9.6%；3次10，000，000.00元、約定年回報率7.6%，存在承諾收益的行為。河北證券北京首體南路營業部自2002年7月4日、2002年7月10日、2002年8月5日起分別在三個資金賬戶下掛個人股東賬戶進行自營，存在假借他人或個人名義進行自營的行為。

法律評析

河北證券及其營業部的前述違法行為，違反了原《證券法》第一百三十二條、第一百四十一條以及第一百四十三條的規定，構成了原《證券法》第一百八十六條所述“證券公司違反本法規定，……為客戶融資買入證券”、第一百九十一條所述“綜合類證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事自營業務”、第一百九十三條所述“證券公司、證券登記結算機構及其從業人員，……挪用客戶賬戶上的資金”、第一百九十四條所述“證券公司經辦經紀業務，……對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾”的行為。2008年7月，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據原《證券法》第一百八十六條、第一百九十一條、第一百九十三條、第一百九十四條以及《行政處罰法》第二十七條等規定，中國證監會對河北證券及武鐵鎖等8名責任人作出行政處罰。證監會弔銷相關責任人武鐵鎖、謝春民、唐乾山、王樹江、李彥彬的從業資格證書；對王志剛給予警告，並處以5萬元的罰款；對周天雷、劉東輝分別給予警告，並各處以3萬元的罰款，同時分別吊銷從業資格證書。

新《破產法》實行后的全國第一起金融機構破產案，即河北證券有限責任公司破產案，其涉案資產達20多億元、申報債權30多億元，涉及全國各地股民達百萬人。

河北證券有限責任公司破產案標的額較大、案情也較複雜，最高人民法院、國務院證監委和河北省政府有關領導對此非常重視。它是新《破產法》實施后全國首家適用該法破產的證券類公司，也是石家莊市中級人民法院在新《破產法》實施后受理的第一起破產案件，在社會上具有較大影響。