企業制度創新

在市場經濟條件下，企業是獨立的商品生產者和經營者，是社會經濟有機體的細胞，也是一個經濟有機體，它的運行和發展，需要一定的機制來推動，這種機制就是企業經營機制。企業創新活動是企業的根本活動，是一個有機過程，這個過程的有效運行同樣需要依靠一定的機制來支持和推動，這種機制就是企業創新機制。在市場經濟中，企業最重要的機制就是企業創新機制。所謂企業創新機制，就是企業不斷追求創新的內在機能和運轉方式。企業創新活動是一個螺旋式上升的循環過程，它從創新設想的產生與形成到研究與開發，從創新內容的形成到創新結果的擴散，再到市場效益的形成，然後又由於市場需求發展再進入新一輪創新，在這個過程中，既有順序，也有交叉和交互作用，只有在正確有效的企業創新機制的支持和推動下，企業創新活動才能真正得以不斷循環，持續發展。在中國，絕大部分企業創新能力還很弱，這關鍵是由於這些企業尚未建立起真正有效的企業創新機制。

現代企業制度創新是為了實現管理目的，將企業的生產方式、經營方式、分配方式、經營觀念等規範化設計與安排的創新活動。制度創新是把思維創新、技術創新和組織創新活動制度化、規範化，同時又具有引導思維創新、技術創新和組織創新的功效。它是管理創新的最高層次，是管理創新實現的根本保證。企業制度創新的目的是建立一種更優的制度安排，調整企業中所有者、經營者、勞動者的權力和利益關係，使企業具有更高的活動效率。

制度創新是指引入新的制度安排，如組織的結構、組織運行規範等。大的如整個國家的經濟體制，小的如具體企業的組織形態、運行機制。

中國的經濟體制改革就是逐步建立起社會主義市場經濟體制。而作為市場微觀基礎的企業組織要適應這一巨大的變革，必須要建立適應市場經濟體制運作的各種規章制度及運作方式，也就是建立現代企業制度。目前，我國企業制度創新主要在以下幾個方面：

1、建立出資人制度。變國有企業為國家投資企業，經過資產評估或清產核資，量化對企業投資的總量，國家對國有資產的管理從委託、授權轉變為運營和投 資。政資分離后，那些代表國家專營國有資產的部門、控股公司、資產運營公司承擔出資人的有限責任。

2、建立法人財產權制度。企業總資產一方面來自出資人，一方面來自債權人，企業具有對總資產所表現出來的如資金、物資、人力、設備、物業等多種資源形態的優化、處置、組合權力，以其達到資產增值和擴充的目的。

3、所有者權益制度。國有出資人對投資企業，已經組織起集團的母公司對控股子公司，充分建立起所有者權益制度，它表現為對經營者選擇的控制、對投資回報的控制、對重大經營決策的控制。

4、建立法人治理結構。科學地規範和健全企業的治理結構，實現股東會、董事會、經理層的各司其職、相互制約是企業領導體制的重大變革。

5、企業的配套制度。主要指與制度創新的配套展開相關的基本制度。如人事制度、分配製度、財務制度、投資管理制度等。

企業制度創新是一個多層次的體系，需要各不同主體包括政府、企業和個人，形成“合力”才能完成。

企業創新機制的構建是一項系統工程。企業創新的動力機制、運行機制和發展機制三大機制共同構成了企業創新機制體系，這是企業創新有效運作的基本要素。

1、企業創新動力機制

企業創新動力機制是企業創新的動力來源和作用方式，是能夠推動企業創新實現優質、高效運行並為達到預定目標提供激勵的一種機制。企業創新動力機制的作用，就是激發企業和職工創新的積極性，推動企業創新的有效運行。

一般來說，企業創新由市場拉動、科技推動和政策激勵三種動力推進。

1) 市場拉動是指由於市場需求和市場競爭的影響而導致創新。其中市場需求引致的創新包括，生產要素稀缺導致該要素相對價格的提高而誘致能節約該要素或尋找替代要素的創新，以及企業家獨具慧眼發現新的市場機會而誘發的開發新產品、佔領新市場的創新；市場競爭引致的創新，是指由於市場競爭給企業造成實際威脅(由於競爭者成功地引入創新，使企業在產品和服務競爭上處於劣勢)和潛在威脅(如競爭者R&D投入的規模和重點，創新投入強度和結構，科技人員的數量、素質以及普通員工的素質等)，而迫使企業從事創新，戰勝競爭對手，獲得持續生存和發展。

2)科技推動是指科技發展日新月異，越來越多的先進科學技術直接服務於經濟領域，從而促使企業不斷採用先進科技進行適用性創新。僅有市場需求，沒有科學技術的保障，企業創新是無法實現的。科技發展是推動企業創新的另一個決定性力量。

3)政策激勵是指企業通過制定各種激發員工創新積極性、鼓勵員工創新的政策和措施來推進企業不斷創新發展。光有市場拉動和科技推動，而沒有企業內部正確有效的激勵政策，市場再好，科技再先進，也無法促使企業員工主動進行創新。

因而，對於以營利為目的的企業來說，以上三種創新動力最終可歸結為追求企業自身經濟利益的最大化，維持企業的長期生存和不斷發展。而要使企業創新具有強大的動力源泉，首先要進行企業制度創新，這是建立創新機制的前提條件。只有在產權清晰、權責明確、管理科學的現代企業制度前提下，由於“自主經營，自負盈虧”，企業才有可能以市場為導向，在當今世界企業資本股份化、產業規模化、技術創新化、融資多元化、管理科學化、經濟國際化的浪潮中，自主地組織研究開發和各種創新，進行“自我約束、自我發展”。其次要求企業領導者具備企業家精神和戰略管理眼光。企業家是創新活動的主要倡導者、決策者和組織者，必須具備如下個人品質：創造性、創新精神和創新能力、洞察力和判斷力、決策能力、毅力和敢於冒風險。而企業家精神就是指企業家所具備的能敏銳地發現和接受新事物，敢於並善於先人一步、超人一等的創新和創業精神。只有企業領導者具備了企業家精神，才能制定正確的創新戰略。而要制定正確創新戰略，還要求企業領導者具備戰略管理眼光，懂得先行戰略規劃，能夠明確本企業現在是什麼、應該是什麼、將來會是什麼，能夠明確本企業的創新活動現在進行得如何、應該如何進行、將來會如何進行。只有這樣，企業領導者才能制定正確的創新戰略，進而及時作出正確的創新決策，並採取有效措施激勵員工，帶領企業全體員工從事創新活動，推動企業不斷發展。再次，企業應建立激發創新意識的幹部人事管理制度、工資獎金分配製度和鼓勵員工勇於創新的其他激勵制度。建立創新指標考核制度是一種行之有效的方法。這種方法根據創新指標的完成情況來決定企業員工地位的升降、技術職稱的高低、分配待遇的多寡。最後要搞好企業文化建設。通過企業文化建設，在企業中營造出一種強烈的創造性氛圍，人人崇尚創新，爭創新高，形成以創新為特色的企業精神。

2、企業創新運行機制

企業創新運行機制主要包括創新管理的組織機構、運行程序和管理制度。一個良好的創新運行機制，能夠使企業創新活動在正確決策下得以持續不斷地高質量、高效率地運行。

創新過程由四個階段組成。

感性階段。創新在此時只是一個思想。企業必須為創新者創造一個良好的創新思想產生環境，其中最重要的是要為創新者提供兩類資源：時間和信息，同時企業必須有一個特定的機構來收集、處理和管理新思想。

概念化階段。在這一階段，創新思想的可行性按照技術、市場和企業組織領域方面的條件加以論證。於是，創新的技術、市場和組織方面得以確定，一個正式建議報告就可擬定，該報告將陳述新思想的可行性依據、實現方法等。這一報告將提交給經理。在這一階段中，項目領導者要使創新思想更有說服力，要利用組織能力使自己的同事、下屬和企業外專家支持這一項目；公司的結構要鼓勵職工在縱向和橫向兩方面進行合作。開發階段。此時，紙上的原型成為試驗製品。將面臨這樣一個決策：是否要進行投資，以便大規模生產新產品。在這一階段中，人力資源和資金及其他要素須聯合起來，而要使這種聯合富有成效，一個創新組織須具有以下三特徵：特定性，這是一種完成特定目標所須的暫時結構；正式性，內部結構和程序相當明確，企業內人人皆知；自主性，這種結構有自己的控制程序，且可違背慣例。同時這個組織必須及時關注技術、市場和企業組織領域的新變化，以便改進項目。

作業階段。此前幾階段工作都是在不打斷企業原有生產程序下進行的。現在，企業要進行組織創新，使創新成果與企業日常活動銜接起來。這就要求企業準備一個適當的生產結構，這既可以通過建一個新廠、也可以在現行結構內加入新活動而做到。這裡，以下三種投資是關鍵的：技術方面，獲得、製造生產設備的手段；市場方面，營銷手段(如市場調查、廣告、推銷戰略、培訓用戶等)的開發；組織方面，實行新的管理、監督和決策程序，對從事創新項目的人員進行獎勵，獎勵應既有精神，如晉職、大張旗鼓進行表彰等，又有物質，如加薪、獎金、股權、期權等；既根據創新的最終結果，但又主要根據創新者的創造性、組織能力和風險態度。

從以上分析可看出，在企業創新運行機制建設方面，企業應建立一套能夠有效進行決策、指揮、控制、信息反饋的組織、制度和各種人才的合理結構，形成既能夠調動創新所需的各種資源，又可以協調管理和實施創新過程中諸多環節的有機運行的組織系統，最終達到人盡其才、晉獎刺激、溝通順暢、合作有效，從而促進企業創新順利進行。目前，一些企業在組織機構上存在著條塊分割、各自為政等問題，嚴重妨礙了企業創新目標的實現，企業應在深化改革中努力地解決這個問題，建立知識、信息共享機制，使企業組織朝著扁平化、柔性化方向發展，從而提高企業整體創新能力。

3、企業創新發展機制

企業創新發展機制是在創新利潤的驅動下，企業充分挖掘利用和發展內部資源並廣泛吸納外部資源，加強人才、技術、資金、信息等資源儲備，不斷謀求創新發展的機制。現代企業處於科學技術飛速發展和競爭十分激烈的環境中，企業若不能不斷地更新自己並有所發展，就會在市場競爭中處於不利地位，最終有可能破產倒閉。企業要能夠不斷的創新，就要有資源的儲備和積累機制，處理好近期發展和長遠發展的關係。首先，在人才上，要牢固樹立“人本觀念”，積極強化企業的人才優勢。現代企業的競爭歸根到底就是人才的競爭，誰擁有了解和掌握知識經濟規律的高級管理人才和知識創新型人才，誰就擁有競爭優勢，誰就能在激烈的市場競爭中立於不敗之地。因而企業要在網羅人才和培訓人才上獨闢蹊徑，國外搶購“人才青苗”、“國際性人才”以及實行員工“終身培訓”很值得我們學習，國內一些企業從高考落榜生中擇優錄送各大學進行定向代培超前儲備人才以及選送優秀人才出國培訓也非常有借鑒意義。

當然，企業不僅要網羅和培訓人才，更要想法留住人才，這就要求企業建立能充分發揮人才積極性、能滿足人才成就感的機制。其次，在技術與信息上，除企業必須建立內部學習積累機制以總結企業技術經驗、提高員工技術水平，從而不斷提高企業整體技術水平和創新能力外，企業還必須建立技術與信息搜集機構，專門負責搜集相關技術和信息資料，及時跟蹤國際國內科技發展動態。對一些暫時不具備獨立發展技術條件的企業來說，應建立起利用外部資源“借雞下蛋”的機制。中國每年重大科研成果有6萬多項，但真正轉化為生產力的僅約20%，這方面有巨大潛力，需要我們去利用和開發。

另外，對企 業具有一定技術能力和優勢但又不完全具備獨立開發能力時，可通過與其它企業、大學或科研機構建立戰略聯盟以達到優勢互補、互惠互利、共同發展。再次，在資金上，中國企業要不斷拓寬融資渠道，加大對科研創新經費的投入，為企業員工從事創新提供必要的資金支持。這是穩定企業科技隊伍的一個基本條件，也是企業增強持續創新能力的必要條件。中國企業的科研創新經費佔銷售收入的比重平均為0.5%，大中小企業平均水平分別為0.78%，0.34%， 0.37%，而美國、日本、韓國的平均水平都在5%以上。

以上三種創新機制，不是簡單的迭加，而是相互有機聯繫在一起，由內在動力、有效運行、不斷發展三個方面的機制構成一種企業創新活動不斷循環增值的新機制系統，並貫穿於企業創新的整個過程。這種創新機制具有強大的生命力。

企業建立起了這種有效的創新機制，就能不斷地將知識、信息、技術、物質轉化為用戶滿意的產品；就能不斷地促進知識的生產、積累、創造、應用和擴散；就能不斷地加強信息的傳播、交流、加工和擴充；就能不斷地提高技術的先進性、創造性、新穎性和實用性；就能不斷地刺激關鍵資源的成長，最終實現資產的增值，並獲得強大的競爭優勢。企業建立起了這種有效的創新機制，就會促進企業的蓬勃發展、長盛不衰。一批企業的蓬勃發展，將帶動地方經濟的發展，帶動市場的發展，最終推動整個國家經濟的發展。其典型實例就是當今技術更新周期最快的計算機行業。美國的INTEL公司利用自己的技術創新能力，以令人咋舌的速度推出一代又一代的微處理晶元，使眾多著名的計算機公司不得不採用它製造的計算機核心部分，跟著英特爾走。英特爾讓自己也讓美國牢牢地佔領了這一重要產業的國際領先地位。國家的繁榮富強既不能靠繼承，也不能僅靠資源和儲備，只能來自於有效的創新機制推動下的持續不斷的創新。

企業創新機制的形成也要依賴於企業決策者的創新動機，這種動機同樣來源於企業決策者對企業長遠發展所作的考慮。並且同樣需要以前三種機製作為基礎。同時要看到，競爭對企業創新的作用相當重要，激烈的競爭迫使企業不斷地開拓新產品，改進技術，調整內部組織並開闢更多更新的市場領域。

鑒於此，企業創新機制的構造應著重考慮如下幾個方面：

(1) 企業家的培育，這是企業創新的內在推動力量。

(2) 統一市場的完善，這是企業創新的外在動力。因為市場經濟是一種風險經濟、競爭經濟，市場機制具有一種自我選擇的機制，優勝劣敗，適者生存，它像一根無形的鞭子，時刻鞭策著企業的當事人努力推進創新。

(3) 創新實力的開拓，這是企業創新的基礎條件。這包括二點內容：一是創新資金的取得。按銷售額提取技術開發費不失為獲取創新資金的好辦法；另外，在銀行設立專項“創新風險貸款”業務，也是一條重要途徑。二是人才，創新需要高素質的人才，企業除了利用本身的人才儲備外，可以與科研單位聯手共同推動企業創新。

(4) 創新收益的“內在化”，這是企業創新的內在動力。創新收益“內在化”是指創新收益要在創新各當事人中進行分配。一方面，要對創新所費資產和勞動，即創新成本進行補償；另一方面是對創新主體，特別是創新骨幹給予獎勵，這一點尤為重要。因為創新是有風險的，必要的獎勵使得企業和有關人員願意在激烈的市場競爭中從事創新行為。

(5) 企業創新的政策支持，這是企業創新的外部環境。政策支持主要包括放寬稅收、提供優惠貸款和財政支持、減少對創新收益的提取比例、優質優價、獎勵創新人員等。

傳統體制下企業缺乏積累和創新的主動意識，原因有三：

(1) 企業只是政府機構的附屬物，一切發展和創新都要聽命於政府，不存在積累和創新機製作用的客觀條件；

(2) 企業決策者的利益與企業利益脫鉤，從而也不具備形成積累和創新的主觀條件；

(3) 企業沒有組織、技術、產品、市場和管理等各方面的競爭，因此也不具備積累和創新機製作用的外部條件。所以，企業的自我發展機制能否形成，取決於企業能否成為完全獨立的商品生產者。

企業制度的重要性，主要表現在這樣幾個方面。

(一)企業制度創新是企業賴以存在的體制基礎。正如人們上面所講的，企業作為各種生產要素的組合體，實際上就是通過制度安排來組織各種生產要素的，因而企業制度是對各種生產要素進行組合的核心紐帶和基礎。有人講，企業就是出資人之間的合約，也就是出資人以契約方式規定出企業制度，然後按照所規定的企業制度來組建企業。因此，沒有企業制度，就根本談不到企業的存在，當然更談不到企業的發展，因而企業存在和發展的體制基礎，就是企業制度。

(二)企業制度創新是企業及其構成機構的行為準則。因為企業本身的運行行為以及企業內部的各種組織機構的活動行為，都要受到企業制度的約束，所以企業制度決定了企業本身以及企業的構成機構的行為規則和行為規範。企業及企業中的各種組織機構，都必須遵守企業制度的安排，不能違反企業制度的任何一種安排。正是基於此，人們通常說，企業制度實際上是企業本身以及企業的構成機構的行為準則。

(三)企業制度創新是企業員工的行為規範。企業員工作為企業的組成人員，無論是CEO，還是一般的普通員工，其行為都必須遵守體現企業制度要求的各種規則，也就是要按照企業制度的要求對員工的行為進行規範，而規範員工的行為的準則，就是企業制度。正是基於此，人們通常把企業制度稱之為員工的行為規範。

(四)企業制度創新是企業高效發展的活力源泉。企業活力雖然來自於許多方面，但主要是來自於企業制度安排。如果企業制度的安排非常有利於調動企業中的各種生產要素的積極性，那麼這個時候企業就是最有活力的。反之，如果企業制度的安排非常不利於調動企業中的各個生產要素的積極性，那麼這個時候企業就是最沒有活力的。就像中國原來的國有企業之所以沒有活力，一個極其重要的原因，就是因為它們的企業制度安排有問題，它們的企業制度安排無法充分調動各種生產要素的積極性。因此，企業制度是企業活力的最重要的保證，沒有良好的企業制度，就根本不可能有企業的活力。

(五)企業制度創新是企業有序化運行的體制框架。企業要有序化運行，就必須要按照一定的程序運行，而要按照一定的程序運行，就必須要有一個運行的程序，程序要對企業運行有約束，那麼約束企業運行的程序是什麼？不是別的，就是企業制度。因此，企業制度實際上就是約束企業各種生產要素的行為以及企業本身行為的一種準則。

正是因為如此，所以企業的有序化發展，就必須有良好的企業制度。沒有良好的企業制度，就沒有企業的有序化運行。例如，我們有的民營企業之所以無法有序化地運行，就是因為缺乏一個良好的企業制度，因而有的民營企業雖然在一定時期內活力是很充足的，但是沒過幾年就消亡了，原因就在於它的企業制度設計不合理，企業制度設計也可能確實調動了各種生產要素的積極性及企業的活力，但是卻沒有形成一個良好的有效約束，因而很快就消亡了，成為短命的企業。由此可見，企業制度是企業有序化運行的一個極其重要的保障。

(六)企業制度創新是企業經營活動的體制保證。企業的所有經營活動，無論是生產經營活動，還是資本經營活動，都必須要在一定的體制框架中進行，這種體制框架，就是企業制度。因此，可以說，沒有一種合理的企業制度安排，就不可能有企業的高效經營活動，因為沒有企業良好的企業制度，企業經營的活動就沒有體制保障，從而企業的經營活動就根本無法高效地展開。正是基於此，所以人們通常說，高效的企業經營活動實際上是有賴於良好的企業制度的。

正因為企業制度創新有著上述這六個方面的重要性，所以討論企業問題，首先要討論的是企業制度創新問題。也就是說，所有要研究企業問題的人以及經營企業的人，都首先要考慮企業制度的創新問題。就經營企業的人來說，如果企業制度問題解決不好，就談不到企業充滿活力的問題，也就談不到企業的有序化發展的問題，當然更談不到企業高效益經營的問題；就研究企業問題的人來說，如果搞不清楚企業制度創新問題，就根本不可能深入地把握企業的實質性問題，從而就不可能正確地研究企業問題。由此可見，討論企業問題，往往首先需要研究的，就是企業的制度創新問題。