浙商證券

通過網路、電話、手機、傳真和E-mail等多種媒介，持續為客戶提供“標準化、規範化、個性化、專業化”的高效率服務。

便捷的交易服務：以客戶服務呼叫中心（CallCenter）為平台，受理客戶的交易資料查詢、交易問題解答、各類業務諮詢和新業務推廣等；接受和處理客戶有關投訴、意見及建議。

專業的諮詢服務：具有豐富市場經驗的分析師和理財經理團隊通過現場及在線服務，為客戶提供嚴謹客觀的高質量資訊產品和投資建議，幫助客戶迴避風險和理性投資。

豐富的資訊平台：為客戶提供豐富的信息和諮詢產品；根據客戶投資需要，提供具有深度的宏觀經濟預測、行業分析和公司實地調研等報告，以及實用性強的操作策略。

個性化投資管理：根據客戶的風險偏好、資金規模、資金期限和投資目標等，運用現代科學的投資組合管理理論，為客戶量身定做個性化投資理財方案。

公司現有證券營業網點36處，形成以浙江省內各地區為基地，以上海、北京、天津、重慶及深圳為中心的輻射全國的經紀業務服務網路，時刻為客戶提供“放心、貼心、舒心”的優質投資服務。

1、資金存管安全放心

實行客戶交易結算資金第三方存管制度，通過引入銀行監督機制以及封閉式、集中式銀證轉賬與銀行渠道查詢等手段，保障客戶資金安全。

強化經紀業務的規範運作，實行對經紀業務重要環節的事前、事中、事後的風險監控和管理，同時採用集中交易模式，確保信息系統安全。

2、投資理財專業貼心

一支金牌分析師隊伍和近500人的高素質投資顧問，致力於為客戶提供專業化的服務。

為投資者設計科學的家庭理財目標。

為投資者選擇合適的理財品種和投資結構。

通過“一對一理財顧問”等多種形式的諮詢方式，為客戶實現保值增值的理財目標。

3、產品豐富操作舒心

產品豐富投資空間大、選擇餘地大

在傳統的A股、B股、權證等交易產品基礎上，大力發展基金超市、債券等多元化的交易品種。

通過公司控股的天馬期貨公司，積極開展IB業務，介入商品期貨、股指期貨等理財產品。

資源豐富投資信息充足、選擇更有把握。

通過公司研究所、總部諮詢分析師和營業網點投資顧問三個層次的投資諮詢服務網，為客戶提供全方位的諮詢服務。

“慧眼投資”周刊為客戶提供每周行情分析和個股推薦。

“熱點掃描”半月刊為客戶提供潛在熱點分析及個股研究報告。

邀請專家開展投資報告會，現場為客戶提供投資策略及個股診斷。

2008年，公司與天相投資諮詢公司建立了合作，將為客戶提供全面、專業、及時的宏觀經濟分析報告、股市大勢研斷、個股分析等，同時為客戶提供到上市公司聯合調研的機會。

360o全方位實時掌控，操作更方便

浙商證券

各營業網點通過“領頭羊”模擬指導盤指導客戶實時操作。

在服務方式上，公司通過自助委託、電話委託、網上委託等多種現場和非現場的交易方式，全方位滿足客戶超越時空的交易需求。

功能齊全的網上交易系統，為客戶提供快捷、便利、安全的網路服務平台。

方便快捷的手機炒股系統，隨時隨地掌控股市訊息。

簡訊提示、電話諮詢、電子郵件等諮詢手段，使客戶無論身在何時何地，都能享受到浙商證券的服務。

業績展示

A股基金成交額從2006年的1198億元上升至2007年的8497億元，增長7倍多。

成交量在全國的市場佔有率從2006年的6‰左右上升至2007年的9‰以上。

2007年我公司營業部部均交易量全國排名第19位。

截止2007年底，公司客戶總數達到近50萬。

2007年客戶凈增長至近18萬戶，是2006年的56.3倍。

市場地位

浙江省本地註冊綜合類券商中唯一的綜合性研究機構，是國內成立最早、規模較大、綜合實力較強的券商研究機構之一。

業務特色

中小企業板和創業板研究。

特色投資品種研究

業務亮點

集浙、滬及全國證券研究之英才，已形成了一支由業內著名證券分析師領銜的30餘人的研究員隊伍，涵蓋宏觀、投資策略、行業公司、金融創新等領域。

為投資者提供專業與特色的研究服務，包括：宏觀研究、策略研究、行業研究、公司研究、基金研究、金融衍生品研究、專題研究等。

在以下優勢行業和領域，研究所將為客戶提供更具“含金量”的信息與服務：

宏觀和投資策略分析

金融工程

基金研究

金融（銀行、證券、保險、信託）

地產(房地產開發、建築、建材)

鋼鐵有色金屬

能源（煤炭、電力、新能源等）

交通運輸（航空、機場、公路、水運、港口、鐵路、城市交通）

信息技術、傳媒

化工

醫藥

汽車及配件

家用電器

農業、食品飲料

浙商證券

機械

商貿旅遊酒店

紡織服裝

業務範圍

公募股權融資保薦與承銷

私募股權融資顧問

債券融資保薦與承銷

改制財務顧問

上市輔導

收購兼并財務顧問等。

業務優勢

區域優勢

公司總部設在經濟發達地區省會城市——杭州，浙江省唯一一家省屬國有控股具備股票與公司債券保薦、主承銷業務的證券公司。

團隊優勢

擁有精通法律、財務知識的博士、碩士、EMBA、海歸人員，以及註冊會計師、金融工程師等資質的投行業務骨幹，整個團隊碩士以上學歷人員達到80%。

既有從業十餘年身經百戰的工商銀行首發、浦發銀行增發等項目的負責人，也有交通銀行首發的保薦代表人，平煤天安首發項目主辦人，航天長峰增發項目的保薦人等。

溝通優勢

與監管部門、滬深交易所、證監局及浙江省各級政府部門具有良好的溝通。與客戶能做到公司----公司層面的直接溝通協調。

技術優勢

近期保薦、主承銷的“赤天化”、“鑫富葯業”再融資項目創造了行業內高效率典範，並贏得客戶高度評價與讚賞。

業績展示

1997年列全國券商A、B股配股發行主承銷商發行股數第4名、募集資金第5名。

擔任10餘家上市公司再融資保薦機構或發行主承銷商：航天長峰、赤天化、鑫富葯業、原水股份、浦東強生、輕紡城、特變電工、華源發展、歐亞集團、寧波海運、浙江廣廈等。

擔任6家公司首次公開發行股票副主承銷商：騰達建設、海通集團、安泰集團、惠泉啤酒、星馬汽車、浙江龍盛。

擔任2家公司的上市推薦人：浙江廣廈、升華拜克。

市場地位

全國銀行間債券市場及同業拆借市場乙類成員，業務橫跨全國銀行間債券市場和證交所債券市場。

業務範圍包括國債承銷、企業債券、公司債券、資產抵押證券等各類固定收益證券的發行承銷、到期兌付、自營、交易、債券回購、融資策劃及財務顧問等。

業務目標

以專業敬業的工作團隊、務實誠信的經營理念、活力高效的運作機制，為省內外廣大的企業及個人，提供專業化、多元化、個性化的固定收益證券融資、投資解決方案。

業務重點

浙江區域經濟發達，浙商全國聞名，民間資本充裕，市場經濟發展在國內處於領先地位，是金融創新試點的重點區域，為浙商證券提供了廣闊平台。

作為省內重點培育、扶持的券商，浙商證券固定收益業務將充分發揮公司優勢，以市場為中心，以特色求發展，重點服務浙江廣大中小企業。

債券發行承銷：中國長航油運企業債券、北京首都旅遊集團有限公司債券、浙江交通投資集團有限公司企業債券、中信國有企業債、中國建材公司債券、中信國安信息產業股份有限公司發行股權和債券可分離交易債等。

2007年貴州赤天化股份有限公司可轉換債券主承銷商。

2007年山東省高速公路集團有限公司公司債券的副主承銷商。

2008年浙江省交通投資集團有限公司公司債券的副主承銷商。

2008年長興縣交通建設投資公司企業債券的副主承銷商。

參加了2008年第一期興業銀行金融債券的承銷團。

業務範圍

在公司投資決策委員會授權及領導下，具體負責股票、債券、基金及權證等投資品種的日常自營工作，同時接受公司風險控制委員會的監督。

業務目標

在承擔適度風險下，獲取超越市場的穩定收益。

投資業績

2005年以來連續盈利且遠超同期上證指數漲幅。

投資品種

股票、可轉債、基金、權證等滬深證券交易所上市的金融品種。

業務亮點

·以追求長期穩定的投資收益為基本原則。

通過對宏觀經濟、行業形勢、公司價值、股市政策、投資者行為心理等因素的綜合分析，努力做到準確把握市場中的主要投資機會，有效規避市場風險。

在研究理念上強調專業和洞察力，強調規律、紀律和概率的思想方法。

研究方法上側重投資管理導向的證券研究，突出重點研究和精益研究，注重數量化分析和關注市場趨勢發展，堅持“自上而下”“自下而上”之間的結合。

投資方式

組合投資方式。

資產配置和精選證券結合。

業務範圍

集合理財、專項理財、定向理財及投資顧問等業務。

風險保障

建立研究驅動的投資業務流程，將風險管理涵蓋各個環節，績效評估與投資決策有效結合，形成完備的風險控制體系。

將投資管理制度及風險控制制度中的投資比例限制、許可權限制、止盈止損、授權制度、風險預警等相關內容內嵌至資產管理軟體系統中，實現投資、交易的全程動態監控，輔以登陸站點限制、菜單許可權限制、操作留痕等措施，從技術上全面落實風險控制的相關制度。

特色優勢

強大的金融工程平台自主研究開發了ETF套利、股指期貨套利和基金選擇評估等信息化交易系統。利用雄厚的衍生產品研究基礎，設計出滿足不同類型需求的套利型、固定收益類及絕對收益型的金融產品。權益類產品偏重穩定的α套利機會。

立足浙江市場，擴建全方位綜合理財業務平台，逐漸形成了浙商資產管理的區域壟斷優勢。

亮點業務

理財業務涵蓋集合理財、定向理財和專項理財等，以規範的內部業務流程、外部銀行託管及監管部門監督審批來全方位開展工作。

投資顧問業務主要是擔當銀行理財及信託產品的投資顧問，同時也承擔上市公司市值管理業務。

浙商期貨有限公司是浙商證券全資控股的大型專業期貨經紀公司，成立於1995年，公司在2001年進入穩步發展期，投資者數量、成交金額和保證金餘額、全國排名等各項指標都出現飛速增長。

市場地位

上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所會員資格。

·中國金融期貨交易所的全面結算會員資格。

2008年4月1日，浙商證券正式獲得中國證監會頒發的期貨中間介紹業務資格，為其全資控股的浙江天馬期貨經紀有限公司提供期貨中間介紹業務。

業務亮點

1、期貨業務與證券業務強強聯手推出股指期貨金融產品

浙商證券

浙商證券正式獲得中國證監會頒發的期貨中間介紹業務資格，意味著浙商證券旗下期貨業務與證券業務終於可以實現無縫鏈接了。

隨著期貨業務與證券業務實現無縫鏈接，浙商證券和天馬期貨攜手國內知名專業投資諮詢機構——天相投資顧問有限公司結成了研究聯盟，運用成熟的系統軟體有效控制風險，設計並推廣個性化的、能有效控制風險的股指期貨金融產品。

成立證券衍生品業務顧問團隊，針對股指期貨對沖交易、權證等金融工具進行交易指導和培訓，以成熟的投機、套期保值和套利等市場操作模式為客戶提供增值服務。

至此，浙商證券36處營業網點和天馬期貨8處，共44個營業網點，將以“穩健經營，誠信互利”為宗旨，為廣大投資者提供證券、期貨、基金等全方位的專業優質金融服務。

2、股指期貨金融產品——投資者笑傲牛熊的利器

當證券市場牛氣衝天，節節攀高的時候，投資者可以在期貨市場上買入股指期貨，在獲得證券市場收益的同時，還能擁有期貨市場豐收的喜悅，充分享受牛市盛宴。

當證券市場牛市盤整的時候，投資者可以選擇繼續持有股票倉位，同時在期貨市場適當做空股指期貨，既可以為自己的股票收益鎖定利潤，又能避免股票價格下跌而引發的虧損，同時還可以用期貨市場的利潤彌補股票的市值損失。

當證券市場步入熊市，股票價格逐步走低的時候，投資者可以大膽在期貨市場做空股指期貨，真正實現股票漲跌都能賺錢，使投資者的資產得到最大化增值。

特色服務

在資金存管方面，公司是全國首批保證金封閉運行和首家保證金安全存管試點單位。確保客戶資金安全。

在行情看盤系統方面，公司擁有世華、富遠和文華財經等多套行情分析軟體，並互為備份，保證客戶能及時了解國內外經濟形勢，掌握第一手信息。

在期貨交易通道方面，採用2MSDH光纖專線與國內四大期貨交易所直通，並架設電信、網通和杭州信息港等三條百兆光纖專線，確保交易速度快捷和安全。

在交易系統方面，於07年11月全省首家上線恆生2006版交易軟體，新版軟體經過半年多時間反覆的測試與完善，目前已達到股指期貨交易的需求，新程序在速度、安全和便捷方面都有了極大的提高。

每日服務與簡訊服務為客戶提供全方位便捷資訊。

業績展示

2001年，義烏、台州營業部成立。公司成為國內首批客戶保證金封閉式試點單位。

2002年，舟山營業部成立。公司客戶盈利居全國第2位。

2003年，瑞安營業部成立。同年5月，投資公司成立。公司躋身全國期貨行業20強。

2004年，大連商品交易所“優秀會員”。全國期貨公司綜合排名第14位。台州營業部被評為“行業優秀營業部”。

2005年，上海營業部成立。公司成為全國客戶保證金安全存管首批試點單位。全年期貨成交量居全國第7位。大連商品交易所“優秀會員”。

2006年，公司保證金餘額21163萬元，成交金額4421億元，全國排名第10位。

2007年，公司增值擴股至1億元人民幣。

2007年，浙江省期貨公司客戶盈利額共計8億元，其中天馬期貨客戶盈利額達到5.6億元，佔70%。

證券代理買賣資格

代理還本付息、分紅派息資格

證券代保管、鑒證資格

證券登記開戶資格

滬、深交易所會員資格

網上證券委託業務資格

為期貨公司提供中間介紹業務資格（IB業務資格）

基金代銷業務資格

經營外資股業務資格

浙商證券現有營業網點60家，遍布北京、上海、深圳、天津、重慶和浙江省內大中城市。2009年12月，公司經中國證監會批准，獲得在全國範圍內增設營業部的資格，營業網點規模得以擴展，網點布局更為合理。

近年來，浙商證券持續快速發展，經營業績和市場佔有率逐年提升，主要經營指標在全國107家證券公司中躋身前25位，部分指標進入前十強，取得良好經營業績。

2020年前三季度，浙商證券收入70.91億，凈利潤10.27億，截至2020年9月末，總資產為852.77億。

公司經營範圍涵蓋證券經紀、證券投資諮詢、與證券交易及證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、發起設立證券投資基金和基金管理公司等，竭誠為各類企業提供綜合性投融資服務。

浙商證券以"誠實做人，踏實做事"作為核心價值觀，並秉承浙商精神，運用浙商智慧，發揮專業協作優勢，通過為客戶提供優質的證券中介服務，為客戶創造卓越價值，與員工一起茁壯成長，向股東提供合理回報，與社會共同和諧發展，努力成為中國最具活力的優質證券服務商。

浙商證券建立了股東會、董事會、監事會等在內完善的法人治理結構，形成了“產權清晰、權責明確”法人治理框架，使公司權力機構、決策機構、執行機構和監督機構各司其職、相互制衡。

公司董事會下設戰略委員會、提名與薪酬委員會及審計與風險控制委員會等專業委員會。公司建立了獨立董事制度，目前董事會中三分之一成員為獨立董事，且均為來自會計、法律、金融等領域的專家或學者，在法人治理結構上形成了浙商證券特色。

健全的合規體系、強大的風險控制能力

浙商證券秉持“規範經營、穩健發展”的經營理念，倡導合規管理人人有責，合規管理事在人為的全員合規文化，倡導並推行誠信、正直、守法的行為準則，培育全體工作人員的合規意識，倡導和推進合規文化建設，及時、有效地防範和應對合規風險。以規範經營、理性投資為導向，開展陽光業務、賺取陽光利潤，維護投資者資產的合法權益，保障投資者交易的安全實施和資產的安全。

借鑒國際先進的風險管理理念，倡導推行全面風險管理體系，以完善的法人治理機構和先進的風險管理技術為手段，建立了層次清晰、分工合理、職責明確、相互協調和制約的風險管理流程和內部控制制度，堅持動態、實時風險監管模式，對各類風險進行了全面而持續的監控，實現業務的風險預警和評估。建立了完善的合規管理網路，制定了嚴格的合規報告制度，積極開展合規諮詢、合規審查、合規檢查，保障與促進了各項業務的健康發展。確保客戶資金安全，保證公司合規安全經營和持續健康發展，促進股東、客戶、員工和社會各方利益的穩步提升。

公司按中國證監會的要求，全面實施客戶保證金第三方存管，實現客戶證券交易資金、證券交易買賣、證券交易結算託管三分離，符合國際上通用的“防火牆”規則。

秉承浙商精神，運用浙商智慧，弘揚浙商文化，發揮專業協作優勢，通過提供優質的證券中介服務，為客戶創造卓越價值，與員工一起茁壯成長，向股東提供合理回報，與社會共同和諧發展。唯有不斷的發展，創新，才能適應市場和不辱使命。

立足浙江經濟並主動對接區位優勢，依託以上海為中心的長三角金融市場，有層次有步驟地開拓金融市場，服務全國；以浙商企業群體中的高凈值客戶為重要服務對象，提供專業化、個性化服務和各種金融工具；細分市場，深入挖掘中小企業客戶，滿足中小企業各項資本運作需求，與中小企業一起成長。

通過五年(2007－2011）時間的努力，發展成為經營規範、富有特色、業績優良及與浙江經濟地位相匹配的國內優質證券服務商。