華泰聯合證券

2006年，在監管部門及社會各界的大力支持下，公司成功完成了增資擴股。現股東單位包括華泰證券股份有限公司、中國華聞投資控股有限公司、中泰信託投資有限公司、中國廣東核電集團有限公司、中國國際航空公司等38家實力雄厚的大型企業。

2007年2月，公司通過了中國證券業協會的規範類券商評審。

華泰聯合證券網誠邀戰略合作夥伴，共享用戶價值，互利互惠，通過一系列的聯盟合作，互相擴大雙方的業務範圍，提高雙方的影響力及品牌形象。

財經信息、證券諮詢（資訊）增值服務、網際網路產品、證券電子商務領域、廣告合作。合作預期：通過高起點的合作，平等互利、優勢互補、共同發展建立長期廣泛而深入的戰略合作關係。

根據中國證券監督管理委員會於2009年9月8日下發的《關於核准聯合證券有限責任公司變更公司章程重要條款的批複》（證監許可【2009】921號），“聯合證券有限責任公司”（以下簡稱聯合證券）的名稱已於2009年9月17日變更為“華泰聯合證券有限責任公司”（以下簡稱華泰聯合證券）。聯合證券下屬的48家營業網點中的聯合證券長沙勞動西路證券營業部等22家營業網點名稱直接變更為華泰聯合證券下屬的營業網點。

另根據中國證券監督管理委員會於2009年10月21日下發的《關於核准華泰證券股份有限公司與華泰聯合證券有限責任公司收購證券營業部的批複》（證監許可【2009】1102號），華泰聯合證券有限責任公司從華泰證券股份有限公司（以下簡稱華泰證券）收購海口龍華路證券營業部等37家營業網點，該37家營業網點全部更名為華泰聯合證券下屬的營業網點（詳見附件二）；同時，華泰聯合證券向華泰證券出讓杭州慶春路證券營業部等26家營業網點，該26家營業網點全部更名為華泰證券下屬的營業網點。上述營業網點客戶證券交易正常進行。

此次合併主要是聯合證券控股公司華泰證券為滿足IPO上市要求，其主營業務與其所控股公司不能存在業務重疊。此前華泰證券收購了信泰證券，這次與聯合證券的合併為華泰上市掃清了最後的障礙，華泰證券將躋身中國5大券商行列。

2009年9月17日，正式在深圳市工商局將公司名稱變更為華泰聯合證券。

2011年9月5日，中國證監會以《關於核准華泰聯合證券有限責任公司變更業務範圍的批複》（證監許可[2011]1354號）核准華泰聯合證券變更業務範圍，將原經營業務範圍中的證券承銷與保薦業務（限深圳證券交易所相關業務）變更為證券承銷與保薦業務（國債、非金融企業債務融資工具承銷業務除外），減少證券經紀業務（限廣東、廣西、海南、湖北、湖南、福建、江西、四川、重慶、雲南、貴州、西藏）。

經營範圍

（一）證券承銷與保薦業務（國債、非金融企業債務融資工具承銷業務除外）；

（二）證券投資諮詢；

（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；

（四）中國證監會批准的其他證券業務。

（五）投資業務

業務範圍

公司上市推薦及保薦

證券發行承銷

上市公司配股承銷

上市公司新股增發承銷

資產重組、收購兼并財務顧問

代理銷售證券投資基金單位

證券投資基金推薦上市

中國證監會規定的其它投資銀行業務

業務體制

作為大型綜合類券商，華泰聯合證券具有證監會核准的主承銷資格。公司建立了以"投資銀行業務管理委員會"為決策和風險控制中心的投資銀行業務體系，下設若干投資銀行部、併購顧問部以及技術部、資本市場部，在深圳、北京、上海三地辦公，擁有一支近百人、富於進取精神的專業隊伍。

業務優勢

華泰聯合證券投資銀行是國內最具創新意識和風險意識的投資銀行之一，被證券業協會授?quot;信譽主承銷商"的稱號，注重與客戶的長期合作，為客戶提供全面、優質的融、投資服務。在證券界、企業界樹立了過硬的品牌形象。1997年以來，公司投行累計完成主承銷38家，上市推薦項目24家，累計新股主承銷金額63億元，配股主承銷金額50億元，增發和承銷金額34億元，連續數年市場排名位於同業前列。

業務創新

增發模式創新：

增發價格創新：

併購重組創新：

業務範圍

代理上市A股、B股、基金、國債、企業債券等買賣

代理國債、企業債的還本付息業務

代理上市公司辦理投資者的分紅派息業務

未上市證券的代保管、鑒證業務

代理上海、深圳證券登記公司辦理登記開戶業務

開放式基金代銷業務

營業網點

公司擁有38家證券營業部，10家證券服務部及6家技術服務站，遍布全國28個地區。依託分佈廣泛、布局合理的有形服務網路，連結公司雄厚的研發力量及無形的信息網路，編織成一張廣闊緊密的服務大網，為各地投資者提供獨樹一幟的優質服務。

交易手段

華泰聯合證券利用先進的技術手段，不斷地突破時空的限制，大力發展非現場交易，讓客戶隨時、隨地與市場保持最緊密的聯繫。公司為投資者提供多種委託交易服務手段，如電話委託、磁卡委託、小鍵盤委託、自助委託、可視電話委託、網上交易、STK卡手機炒股、GPRS手機炒股、證券短消息炒股等，公司還與多家商業銀行開通了銀證通、銀證轉帳業務，使證券投資更加方便快捷。

客戶服務

華泰聯合證券大力推行區域集中交易，建立地區乃至於全國範圍內的業務管理中心、客戶服務中心、諮詢服務平台、客戶信息管理系統。並在全國範圍內推行ISO9001質量體系認證，讓客戶在瞬息萬變的市場中感受到最便捷的服務。公司擁有強大的研究諮詢隊伍，貼近市場的研究、資訊力量和產品，遍布全國的有形、無形資訊服務網路，為客戶資產的增值提供強有力地保障。

風險控制

華泰聯合證券本著規範經營的精神，建立了完善的內控制度及規範的業務操作流程，通過建立中央動態監控系統及風險預警機制，確保客戶資金的安全。

華泰聯合證券緊隨新技術的發展，在信息系統建設方面投入了巨大力量，建立了完善的信息系統基礎平台和應用系統，為公司業務發展和規範管理提供了有力的技術支持。

公司具有業界領先的高速網路系統，完成公司內部數字、圖像及聲音傳輸功能；先進穩定的交易系統為客戶提供豐富的資訊及交易服務；內部綜合信息管理系統及集中財務管理系統在強化公司管理、企業文化建設和風險控制方面發揮了重要作用；而客戶服務系統、客戶分析系統、數據倉庫系統等業務支持平台，則進一步增強了公司的客戶服務水平，體現了以客戶為中心的經營理念。

研究力量

華泰聯合證券研究所是首批經中國證監會核准的具有證券投資諮詢資格的研究機構，是由博士后工作站，首席經濟學家、首席投資策略師及行業專家團隊、投資顧問師構架下的全新券商研發模式，及與高校、社會研究機構共同構築的智力聯盟。麾下帥三十多名精兵強將，絕大多數具有理工科和經濟學或管理學交叉知識背景及證券一、二級市場從業經驗，對各自的領域都有獨到而深入的研究。

市場定位

華泰聯合證券研究所的宗旨是"為客戶資產增值提供研究支持"，定位在於為客戶提供深度證券資訊服務、為公司管理及各項業務的開拓提供決策支持、促進證券市場和區域經濟的發展。研究範圍涵蓋宏觀經濟研究、金融工程與金融政策研究、行業與上市公司研究、公司內部管理與企業制度建設等方面，在行業研究、公司發展戰略研究上尤具實力。研究所建立了動態多元的信息網路，面向政府、上市公司、機構客戶及廣大投資者提供多層次、全方位的金融信息和研究諮詢服務，並對多家上市公司予以財務顧問、發展戰略支持。

研究成果

定期出版的《聯證研究》、《機構投資者》以其豐富的內容和深層次的研究，樹立了"嚴謹、專業、務實"的研究形象。不定期出版物包括《公司研究》、《專題研究》、《行業研究》。研究成果在同業評比中屢獲殊榮，一批研究報告成果被政府及證券主管部門採納。指明了全球及中國經濟發展的主要動向，預見相關行業的發展前景，為企業提供戰略諮詢意見。

業務範圍

國債、企業債的一級市場承銷、兌付

主要投資方向為國債、企業債、可轉債、基金的代客理財服務

國債發行的認購建議分析

為企業債券發行人提供發行方面的服務

固定收益類證券在二級市場的趨勢分析

業務發展

幾年來，公司的固定收益證券業務取得了長足的發展，並培育起了一個運作高效、分佈廣泛的客戶網路，取得了良好的成績。國債的承銷總金額已達到近50億元。

業務創新

在主承銷98雲南公路（二期）建設債券過程中，首次在國內推出的3年期、附5期選擇權的創新債券品種，即將期權與債券的固定期限相結合，兼顧債券發行人與投資者兩方面的利益，獲得了廣大投資者的追捧，並在債券市場業內人士中引起關注。

順應網路信息技術的飛速發展，通過網際網路路系統及現代信息技術為網際網路用戶提供更加豐富的個性化證券、金融理財服務，豐富網上財經、證券信息服務的內容和範圍，共同提升合作雙方網站的認知度及美譽度。

2020年1月30日晚間，證券業協會發文披露了券商馳援疫情捐贈的最新情況，華泰聯合證券捐贈300萬元馳援武漢。

2021年1月，2020年度Wind最佳投行獲獎名單揭曉，華泰聯合證券榮獲最佳投行獎、最佳股權承銷商、最佳IPO承銷商、最佳再融資承銷商、最佳優先股承銷商、最佳科創板股權承銷商、最佳創業板股權承銷商、最佳債券承銷商、最佳資產支持證券承銷商、最佳信貸ABS承銷商、最佳金融債承銷商卓越券商獎、最佳公司債承銷商、最佳企業債承銷商、最佳可轉債承銷商、最佳可交債承銷商獎。