WTO爭端解決機制

WTO爭端解決機制的內容：DSU協議運用司法管轄和外交磋商相結合的平衡體制。DSU考慮到了1947年GATT充分磋商的做法，也考慮到了運用司法解決爭端的重要性和必要性。DSU鼓勵各方通過外交途徑的友好磋商解決爭議。在適用司法手段解決爭端時，也保證是在政治和外交的框架內進行。 DSU建立了爭端解決機構（Dispute Settlement Body-DSB）來負責監督爭端解決機制的有效順利運行，這是WTO的一個創新，可以說是爭端解決機制的基石。DSB由135個成員方參加，實際上與總理事會是一套人馬兩塊牌子，它受總秘書處的領導。DSB的主席通常與總理事會的主席不是同一個人，DSB的主席採用輪值制，由發達國家和發展中國家代表每年輪流擔任。該機構負責DSU和各有關協議關於爭端解決規定的執行，它有權設立專家組，通過專家小組的報告和上訴機構的報告，檢查被裁決的國家用多長時間和何種方式執行裁決和建議，以及授權暫停適用協議下的減讓和其他義務（即實施報復）。應爭端一方的請求，DSB可以成立專家組（Panel），對成員國的某一違法行為進行裁決，承擔具體的任務，任務完成後即解散。專家組一般由3名或5名獨立的人員組成。秘書處持有一份可擔任專家組成員的名單，並負責任命專家組組成人員。專家組根據被授予的職權範圍，在規定時間內，形成專家組報告，交DSB會議批准。 DSB建立了常設的上訴機構（Appellate Body），這是WTO爭端解決機制的創新。常設上訴機構有7名成員，任期為4年，對某一案件由其中的3名進行審議。上訴機構有自己的工作人員，其秘書處在機構上不同於WTO秘書處。上訴機構的主要目的是保證判例的和諧性，負責處理爭端各方對專家組報告的上訴，但上訴僅限於專家組報告中有關法律問題和專家組詳述的法律解釋。上訴機構可以維持、修改或撤銷專家組的法律調查結果和結論，而且上訴機構的報告一經DSB通過，爭端各方就必須無條件接受。

原則(The Dispute Settlement)爭端解決機制的基本原則是平等(equitable)、迅速(fast)、有效(effective)、雙方接受(mutually acceptable)。這個原則是經全體WTO的成員同意，如果他們認為其他成員正在違反貿易規則，受到貿易侵害的成員將使用多邊爭端解決機制，而不是採取單邊行動，這意味著所有WTO的成員將遵守議定的程序和尊重裁決，不管是受到貿易侵害的成員還是違反議定的成員。

在關貿總協定及WTO的貿易爭端解決機制的程序方面與法庭有一定的相似的地方，但最大的區別在於首先在引起貿易爭端的成員國之間進行磋商，並自行解決貿易爭端。因此，在貿易爭端解決機制的第一階段是由國家政府之間進行貿易磋商，甚至當案件已經發展到其他階段時仍然可以進行磋商和調解。

爭端解決機制機構是由“專家組(Panel)”組成的。專家組由3名（有時是5名）來自不同國家的專家組成，負責審查證據並決定誰是誰非。專家組報告提交給爭端解決機構(Dispute Settlement Body,DSB)，該機構在協商一致的情況下才能否決這一報告。每一個案件的專家組成員可以從一份常備的符合資格的候選人名單中選擇，或從其他地方選擇。他們以個人身份任職，不能接受任何政府的指示進行斡旋、調解或調停。

《馬拉喀什建立世界貿易組織協議》附件二《關於爭端解決規則與程序的諒解》（Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes）是世貿組織關於爭端解決的最基本的法律文件。它規定了適用於烏拉圭回合各項協議下可能產生的爭端的一套統一規則，確立了世貿組織（WTO）的爭端解決機制。WTO的爭端解決機制是以GATT40多年爭端解決實踐為基礎，經過發展和重新談判而確立起來的。

1947年《關稅與貿易總協定》（GATT）第22條和第23條規定了執行GATT各項協議過程中締約方之間爭端解決的核心規則，包括磋商、申訴、專家組建議及執行等方面的規定。GATT爭端解決機制的這套規則存在內容太過粗略，操作性不強等弊端，特別是GATT理事會採用協商一致的原則通過專家組的建議或做出其他決策。為了自身的利益，敗訴方政府可以行使否決權阻止整個過程。出於同樣原因，在確定專家組的職權範圍、選擇專家組的人員組成、在敗訴方政府採取改正措施等方面，有關進程都有可能被進一步拖延。這樣就損害了人們對GATT爭端解決制度的信心，使談判各方決定要為WTO建立一套統一的約束力更強的爭端解決機制。

經過1986-1994年GATT烏拉圭回合多邊貿易談判，終於形成了WTO爭端解決機制的基本法律文件《關於爭端解決規則與程序的諒解》（DSU）。 DSU包括27條和4個附件，主要內容是涉及世界貿易組織爭端解決機制的適用範圍、管理機構、一般原則、基本程序和特殊程序。

WTO的DSU合理地吸收了GATT爭端解決機制中經實踐證明行之有效的一系列制度，並對之進行了有機的結合；另一方面，它又在總結經驗與教訓的基礎上，針對原機制存在的各種弊端，採取了大膽的改進與革新；同時，進一步拓寬了爭端解決機制的適用範圍，豐富了解決爭端的各種手段。

WTO爭端解決機制適用於烏拉圭回合各項協議，包括GATT、《WTO協議》本身及其所附全部貨物貿易協議、GATS和《TRIPS協議》等。WTO的新機制在保留了GATT體制中的一些核心內容外，還採用了上訴程序，規定了補償和交叉報復措施等，加強了這一體制的作用，增強了約束力。

DSU是烏拉圭回合談判中多邊關係的一個焦點。DSU所有條款的精神都在第3條2款中得到了體現。DSU第3.2規定"世貿組織的爭端解決機制是為多邊貿易體制提供保證和可預見性的一個中心環節。各成員承認該機制用以保障各成員有關協議項下的權利和義務，以及按照國際公法解釋的習慣規則，澄清有關協議的現有條文。DSB的各項建議和裁決不得增加或減少各有關協議所規定的權利和義務。"實踐證明，DSU在執行過程中是非常有效的。使用爭端解決機制的案例越來越多，反映了成員國對WTO爭端解決機制的興趣和重視。

WTO解決爭端機制是個根本的機制，是各個協議得以切實執行、世界貿易體制安全和正常運轉的基本保障。世貿組織前任總幹事魯傑羅說過："如果不提及爭端解決機制，任何對WTO成就的評價都不完整的。從許多方面講，爭端解決機制是多邊貿易體制的主要支柱，是WTO對全球經濟穩定作出的最獨特的貢獻。"這一評價是非常中肯和符合實際的。

在DSU執行之前，自1947年到1994年12月31日的GATT實踐，有爭端的各方依據GATT第22、23條的規定，也可以選擇1947年以後陸續制定的GATT各具體協議中有關解決爭議的特別規定和程序來解決爭端，但他們之間缺乏銜接機制，無法協調。1995年1月1日DSU得以執行以後，所有的經濟貿易爭端都納入到DSU 的規則之中解決，誕生了統一的爭端解決機制。而且，在DSU中明確規定，爭端解決機制與其他協議的規定有衝突時，按照具體協議的規定，即採取特殊優先的原則。例如：在補貼問題，一個國家被裁決違背WTO的有關規則，按照DSU規定，可給予被裁決方相應合理的限期來執行裁決。但根據《補貼和反補貼措施協議》，若某成員實施了紅色的補貼措施，必須立即改正。這時應優先適用《補貼和反補貼措施協議》，被裁決方必須無任何緩衝餘地地立即執行裁決，停止其紅色補貼措施的實施。

決策程序的改變可以說是GATT與WTO爭端解決體制的最重要的區別。根據GATT的決策規則，重要的決定要經過協商一致作出。而在WTO框架內，則採取"反向一致"或稱"倒協商一致"的做法，只要不是各方一致反對，則有關決策就可獲得通過，這樣僅有一方或幾方就不能阻止爭端解決程序的進行，除非各方經協商一致作出否決的決定。比如，如果一爭端方請求設立專家組，且有關請求已列入爭端解決機構會議的議題，那麼爭端解決機構就必須最晚在下一次的會議上設立專家組，除非"爭端解決機構經協商一致決定不設立專家組（unless the DSB decides by consensus not to establish a panel）"。但這種否決的協商一致一般不會形成，因為提出設立專家組請求的國家不太可能改變自己的初衷。專家組的報告和上訴機構的報告在爭端解決機構會議上要獲得通過等決策程序也是採取這種方式。另外，如果爭端各方對專家組成員組成不能達成一致，則由總幹事來作出決定。這些規定有效地排除了GATT規則中存在的阻止多邊爭端解決進程的可能性，使爭端解決更加迅速、有效。

WTO爭端解決機制規定了解決爭端的辦法，使用最多的就是要求違反協議的一方撤銷那些不符合《WTO協議》的措施。如果不能撤銷，一般可採取提供補償作為替代辦法。如果違反協議一方也拒絕提供補償，那麼只有實施報復了，也就是受損害的國家得到爭端解決機構的授權后，可以針對違反協議的成員暫停實施貿易減讓或履行義務。這樣就增強了該機制的有效性、約束力和威懾力。

DSU規定，爭議各方首先要通過磋商解決爭議。當一成員認為另一成員違反或不符合馬拉喀什協議（WTO規則），從而使自己遭受損害時，可要求對方進行磋商，同時應通知DSB和有關理事會或委員會。被要求磋商的成員應在接到磋商請求之日後的10天內作出答覆，並應在接到請求之日後不超過30天的時間進行磋商。磋商應在被要求方接到磋商請求之日後60天內完成。DSU規定60天的期限是希望爭端各方在此期限內能夠通過外交磋商的友好方式解決爭端。如果該成員方在接到請求之日後10內沒有答覆，或在接到請求之日後30天內沒有進行磋商，或在接到磋商請求35天後雙方均認為達不成磋商一致，或者在接到磋商請求之日後60天內未達成磋商一致，投訴方可以向DSU提出申請成立專家組。爭議各方也可不通過磋商，直接要求成立專家小組。一方提出磋商要求時，應說明對方違反了WTO哪一個協議的哪一個條款，提出法律根據。若某一第三方認為正在進行的磋商與自己的貿易利益有關，也可以以第三方的身份參加磋商。但第三方須在得到磋商通知之日後10天內通知磋商當事各方參加磋商的請求。若磋商各方認為該問題與第三方沒有貿易利益關係，也可以拒絕第三方參加磋商。

1、成立專家小組

專家小組的成立申請在被提出后，最遲應在該申請被首次列入DSB議程后的會議上設立。既DSB在接到成立專家小組申請后的第一次會議上只決定是否需要成立專家組。如決定成立，則列入DSB的既定日程（Built-in Agenda）。專家組在DSB第二次召開會議時成立，確定專家組的人員組成、工作範圍等。第二次會議應在提出請求后15天內舉行，這意味著給通過外交途徑解決爭端一個最後的機會。專家小組一般由3人組成。小組成員由爭議雙方共同選擇，如有不同意見，由總理事選定。專家小組的工作方式和職責範圍一方面根據雙方的要求確定，另一方面根據WTO規則確定，各協議對此有不同的規定和做法。專家小組可確定自己的工作時間表。

關於是否請專家審議小組（Expert Review Groups）進行技術審議，完全由專家小組自行決定，但爭議雙方可以提出進行技術審議的要求。根據DSU第13條的規定，專家小組還可以使用非政府組織的信息來源。爭端解決機制是解決各成員政府間爭端的機制，原則上只有政府的代表才有權參加該機制，DSU第13條的規定實際為非政府組織進入WTO開了方便之門，提供了參與WTO的機會。例如：WTO的總秘書處經常收到非政府組織發表的公報，然後送給有關各方。有關各方收到后通知秘書處，哪些同意，哪些不同意，專家小組確定哪些可以接受，哪些不能接受。

2、專家小組的工作程序

專家小組提出裁決報告的期限一般是6個月，可以延長但無論如何不能超過9個月。一般情況下，在爭議各方提交書面材料后，專家小組緊跟著有2次口頭聽證會（實質性會議），此後專家小組開始實質的工作，由秘書處提供協助。專家小組首先拿出報告的大綱散發給爭議各方。這僅是一個描述性報告，對事實和雙方的觀點進行闡述，若雙方認為其與事實有出入，可以向秘書處澄清；此後，專家小組公布臨時報告（中期報告）。爭議各方可以進一步提出自己的觀點和論據。爭議各方和專家小組的交流必須通過書面的方式，由秘書處傳達。各方的書面意見作為副本，附在報告之後。專家小組形成的最終報告應以三種工作語言（英、法、西）散發給各成員方，20天後，才可在DSB會議上審議通過。在向各成員分發專家小組報告的60天內，該報告在DSB的會議上應予通過。該60天的期限可以延長，但無論如何不能超過90天。通過方式採取"反向一致"的原則。

如果某一當事方向DSB正式通知其將進行上訴，則爭端解決進入上訴程序。上訴的範圍僅限於專家小組報告所涉及的法律問題及由該專家小組所作的法律解釋。上訴機構有60天的時間處理上訴事宜，並通過報告。該期限可以延長但無論如何不得超過90天。上訴機構的報告應在發出后30天內經DSB通過，除非經協商一致不通過。

解決爭端機構通過專家小組或上訴機構的報告后，當事各方應予執行。在報告通過後30天內，當事方應通知DSB其履行DSB建議或裁決的意願和改正的具體措施及期限。若不能立即執行，也可以要求在一段"合理期限"內執行。如果DSB及爭端各方對合理期限都未能達成協議，則可通過仲裁確定。合理期限一般為90天，實際操作中最長可給予15個月。如果在合理期限內，被訴方不能改正其違法做法，申訴方應在此合理期限屆滿前與被訴方開始談判，以求得雙方都能接受的補償辦法。若合理期限到期后20天內，爭議各方就補償問題達不成一致。申訴方可請求DSB授權其對被訴方進行報復或交叉報復。

DSU制定了報復和交叉報復的程序。如果被訴方沒有在"合理期限內執行裁決，或爭端各方沒有就補償問題達成協議，投訴方可向DSB申請批准其對被訴方中止依照所適用協議應承擔的減讓或其他義務，取消給予MFN待遇，開始實施報復。DSB應在合理期限屆滿后30天內，批准授權，除非DSB一致同意拒絕該項請求。若被訴方對申訴方的中止減讓水平（報復措施）表示反對，或認為投訴方在要求報復中未遵守有關原則和程序，則可以提請仲裁。仲裁應在合理寬限期結束前60天內完成。仲裁裁決是終局的。

爭端解決機制規定報復的行業或部門必須是自有爭議和遭受損害的同一部門進行；報復應限於相當於利益喪失或損害的程度。如果受損害一方認為僅報復一個行業或部門無效或不能達到平衡，則可在其他的部門進行交叉報復。比如，在有關香蕉貿易的爭議中，若只提高香蕉的關稅還不足以彌補被投訴方遭受的損害，投訴方可以提高其他水果、蔬菜的關稅，也可提高機械設備產品的關稅。法國生產乳酪的生產者遭到美國在激素方面的報復就是典型的實際子。DSU還規定，在情況非常嚴重的時候，報復可以針對WTO的另外一個協議，實施跨協議報復。比如，投訴國在補貼問題上受到損害，可以在知識產權領域進行報復。交叉報復是有效率的處罰，但只能作為臨時性的處罰措施，因為該機制的宗旨是解決爭端，迫使被訴方改正其不合法的做法，而不是為了處罰哪個國家。在1995年後處理的諸多爭端中，很少導致報復和交叉報復的實施，第一次交叉報復是厄瓜多使用的。

世界貿易組織總幹事阿澤維多2019年12月10日宣布，上訴機構將於11日起正式“停擺”，這無疑會讓世貿組織爭端解決機制受損，但並不意味著基於規則的爭端解決機制走向終結。

在WTO爭端解決機制中，有一個非常有特色的“第三方”制度。自1995年1月1日世界貿易組織成立以來，截至2002年2月25日，WTO爭端解決機構（Dispute Settlement Body，以下簡稱DSB）已受理爭端解決案件244例，其中92起案件由73個專家組處理 .這些案件中，大多數都有“第三方”介入，僅在2001年結案的13個案件中，每一個案件都有“第三方（third party）”參與。

WTO《關於爭端解決規則和程序的諒解協定》（Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Dispute，以下簡稱DSU）第10條第2款對“第三方”作出了簡單的定義，即“對專家組審議的事項有實質利益（substantial interest），且已將其利益通知DSB的成員”，據此定義，要成為第三方需具備以下條件：①必須是WTO成員；②對爭議事件具有實質利益；③該爭議已進入專家組程序；④該成員方已將其對爭議事項有實質利益的意思通知了DSB.

第三方在爭端解決中有特殊地位，它既不同於申訴方（complainant），也不同於被申訴方（respondent），它的權利義務有其特殊性，主要規定在DSU的第10條的第2、3、4款和第17條的第4款。根據這些條款，WTO爭端解決機制中的第三方擁有以下權利：向專家組提出書面陳述的權利，該書面陳述應當分發各爭端當事方，並在專家組報告中有所體現；有收到爭端各當事方在專家組第一次會議上提交的書面意見的權利；如果某第三方認為專家組已在審議的某項措施，使其根據有關協議所擁有的權益受損或喪失（nullified or impaired），則有權依據諒解書求助於正常的爭端解決程序；有向上訴機構提出書面意見的權利，並由該機構給予機會以聽取意見。在DSU附錄3“工作程序”的第6段也有相應的規定：“所有已通知DSB其在該爭端解決中有重大利益的第三方都應接到書面邀請，在第一次實質性會議期間另行安排的一次會議上陳述其觀點。所有此類第三方在此整個會議期間均應出席。”

除了在DSU中有對第三方權利的規定之外，在WTO的《爭端解決機構上訴委員會上訴案件審理工作程序》（以下簡稱《上訴工作程序》）中也有涉及到第三方的權利規定。比如因為公平的原因，第三方有要求上訴庭作出修改工作時間的權利，有收到每一份文件的權利等。比較特殊的是，在上訴程序中又出現了一類與“第三方”有相似之處又不完全相同的參與者――“第三當事方（third participant）”。值得注意的是，“第三方”和“第三當事方”，這兩者是既有聯繫，又有區別的。

第三方無權對專家組的決定提出上訴，這是由DSU第17條第4款明文規定的：“只有發生爭端的各當事方，而非第三方，可以對專家組的報告提起上訴”，這是第三方與爭端當事方的重要區別，然而這並不意味著第三方參與爭端解決的過程就到此結束了，第三方如果認為有必要，仍然可以繼續參與上訴程序。DSU第17條第4款第二句規定：“按照第10條第2款向DSB通報其在事件中具有重大利益的第三方，可以向上訴機構提出書面意見，並由該機構給與機會聽取其意見”。從這一規定，我們可以得出這樣的結論，雖然第三方不能對專家組的報告提出上訴，但是在爭端當事方提起上訴的情況下，第三方仍然可以通過向上訴機構提出書面意見的方式參與上訴程序。

一旦第三方以主動的方式參與了上訴程序，那麼“第三方”就成為了“第三當事方（third participant）”，即“第三當事方”是依據《爭端解決機構上訴委員會上訴案件審理工作程序》的第24條提交了書面材料的第三方，該條規定“在提交上訴通知后25天內，任何第三方可以提交書面材料，表明其作為第三當事方參與上訴的意圖，書面材料應包括支持其要求的法律觀點”，第三當事方的相關權利主要規定在《爭端解決機構上訴委員會上訴案件審理工作程序》的第27條第3款：“根據規則第24條提交材料的任何第三當事方可以出席口頭聽證，提出口頭辯論或陳述”。