東北證券

東北證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）前身為吉林省證券有限責任公司。公司註冊地為吉林省長春市，註冊資本為63,931萬元。

作為東北地區唯一的一家綜合類券商，公司具有比較明顯的區域優勢和相對競爭優勢。經過多年的發展，公司逐步形成了以經營證券承銷，證券自營買賣，證券交易代理，證券抵押融資，證券投資諮詢，公司財務顧問，企業重組、收購和兼并，基金與客戶資產管理等業務協調發展的業務格局。公司內設11個職能管理部門，設營銷交易管理總部、投資銀行管理總部、證券投資管理總部、客戶資產管理部等四大業務部門、兩個地區總部、一個金融與產業研究所，現有員工1283人。公司為東方基金管理有限公司第一大股東，同時參股銀華基金管理有限公司，控股渤海期貨有限公司。

經過三十年的努力，公司規範經營，不斷進取，無論經營規模還是綜合實力都取得了翻天覆地的變化。截至目前，公司已經開展全面證券及與證券相關的業務，包括證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券研究諮詢、IB、直接投資、融資融券、中小企業私募債、約定購回式證券交易、股票質押式回購交易、代銷金融產品等業務，形成了較為完整的業務體系。同時公司堅持多元化發展，積極開展對外投資業務，已設立東證融通私募基金子公司、東證融達另類投資子公司、東證融匯證券資產管理子公司，控股渤海期貨、東方基金，參股銀華基金，建立起集證券、基金、期貨為一體的開展綜合金融服務的控股集團。

公司投資銀行管理總部從成立至今，先後承擔過吉林炭素、吉恩鎳業、湘電股份、吉輕工、東北華聯、吉林物華、菲達環保、騰達建設、申龍高科、鳳竹科技、兔寶寶、三花股份、萬豐奧威、梅花傘、萬力達、三力士、聯化科技等多家新股主承銷，先後承擔過吉林化纖、吉林敖東、歐亞集團、吉林森工、通化金馬、長春蘭寶、吉林紙業、湖南海利、通程式控制股、華聯商城、百科葯業、雙鶴葯業、全柴動力、湘電股份、蘇寧環球、吉恩鎳業、騰達建設、特變電工等多家再融資主承銷；承擔了30多家新股和配股的副主承銷；承擔了30餘家中直企業債券副主承銷，還參與180多家新股或配股的發行分銷工作。公司投資銀行管理總部設立以來，作為主承銷商（保薦機構），累計為上市公司融資200多億元；作為財務顧問完成了吉林紙業、華儀集團等重大資產重組項目，成為資本市場的經典案例。公司經紀業務已經形成了“立足吉林、輻射全國”的營業網點布局。公司擁有48家證券營業部、19家證券服務部，分佈在全國20多個大中城市。2005年上半年實現了全國46家證券營業部所有客戶的集中交易。2007年8月全面完成第三方獨立存管工作。

公司肩負“關愛資本、富足社會”的使命，堅持“一切以客戶收益為重，一切以股東權益為重，一切以員工利益為重，一切以社會效益為重”的理念，在競爭中成長、在創新中收穫、在服務中共贏。公司致力於建立和諧的經營管理團隊，通過充分調動全體員工的積極性，從根本上提高公司的創利能力，回報股東，回報社會。

東北證券股份有限公司是經中國證券監督管理委員會核准由錦州經濟技術開發區六陸實業股份有限公司定向回購股份暨以新增股份換股吸收合併東北證券有限責任公司而設立。

錦州經濟技術開發區六陸實業股份有限公司（以下簡稱“錦州六陸”）是1992年7月設立的股份有限公司，1996年12月經中國證監會批准公開發行股票並於1997年2月在深圳證券交易所掛牌交易，註冊資本162,132,516．00元。

東北證券有限責任公司的前身為吉林省證券有限責任公司（以下簡稱“吉林證券”），成立於1988年，從事證券承銷、證券代理、證券自營買賣等業務。

吉林證券經吉林省人民政府同意和中國證監會證監機構字[1999]102號文的批准，與吉林省信託投資有限責任公司證券部合併重組，在此基礎上增資擴股組建新的證券公司。2000年6月23日經中國證監會《關於核准吉林證券有限責任公司更名及增資擴股的批複》（證監機構字[2000]132號）批准，吉林證券更名為“東北證券有限責任公司”，吸收新股東入股，註冊資本增至1,010,222,500元人民幣。

經錦州六陸股東大會及東北證券有限責任公司股東會審議通過，並經中國證監會《關於核准錦州經濟技術開發區六陸實業股份有限公司定向回購股份暨以新增股份換股吸收合併東北證券有限責任公司的通知》（證監公司字[2007]117號）的核准，錦州六陸與東北證券有限責任公司於2007年8月20日完成吸收合併並實施股權分置改革方案，錦州經濟技術開發區六陸實業股份有限公司更名為東北證券股份有限公司，公司註冊地址遷至吉林省長春市，公司經營範圍變更為“證券（含境內上市外資股）的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券的承銷（含主承銷）；客戶資產管理；證券投資諮詢（含財務顧問）；中國證監會批准的其他業務”。2007年8月27日公司在深圳證券交易所復牌，股票代碼不變，股票簡稱變更為“東北證券”。2007年8月31日，東北證券股份有限公司在吉林省工商局辦理了註冊資本變更手續，註冊資本變更為581,193,135元。

2021年4月9日晚間，東北證券發布2020年度業績報告，報告期內，歸屬於上市公司股東的凈利潤約為13.33億元，同比增長32.4%；營業收入約為66.10億元，同比下降17.06%；基本每股收益0.57元，同比增長32.56%。

2021年5月28日，證監會確定將首批29家證券公司納入“白名單”，東北證券股份有限公司在名單中。

（一）證券（含境內上市外資股）的代理買賣；

（二）代理證券的還本付息、分紅派息；

（三）證券代保管、鑒證；

（四）代理登記開戶；

（五）證券的自營買賣；

（六）證券的承銷（含主承銷）；

（七）客戶資產管理；

（八）證券投資諮詢（含財務顧問）；

（九）中國證監會批准的其他業務。

客戶資產管理總部設於上海，下設投資管理部和市場營銷部，現有員工中70%具有碩士及以上學歷。圍繞與客戶長期戰略合作和共同成長的工作目標，以勤勉誠信的工作態度，專業盡職的業務操守，在充分尊重客戶需求的同時，為客戶提供多樣化、個性化產品和高質量的服務。積累了豐富的實踐經驗，形成了嚴謹規範的管理制度以及積極穩健的投資理念。未與任何委託客戶發生法律糾紛，取得了超越市場平均水平的投資收益率。

公司於1992年開辦股票經紀業務，是東北地區首家開通異地證券經紀業務的證券公司。公司經紀業務已經形成了“立足吉林、輻射全國”的營業網點布局。公司擁有46家證券營業部、19家證券服務部，分別位於吉林省、遼寧省、北京市、天津市、山西省、江蘇省、上海市、湖北省、重慶市、浙江省、福建省、廣東省等20多個大中城市，營業部覆蓋了吉林省所有發達市縣和地區。公司各營業部全面開通了A、B股、基金、權證業務、網上交易、手機炒股和全省電話委託業務、開放式基金代銷業務以及開通多家商業銀行的銀證轉賬業務。公司於2005年上半年實現了全國46家證券營業部所有客戶的集中交易。2007年8月全面完成第三方獨立存管工作。

公司在經營過程中，不斷增加服務內容。在證券市場持續發展、投資者日益增多的情況下，嚴格執行中國證監會及國家相關規定，成為規範經營的典範。

投資銀行管理總部作為公司主要的業務部門，一貫秉承“全心全意為客戶服務”的宗旨，堅持“以人為本，效率優先”的經營理念和“規範、嚴謹、誠信”的經營準則，積極開拓市場，發展業務。投資銀行管理總部擁有一支優秀的項目團隊，目前共有業務人員60餘人，其中具有碩士以上學歷的員工佔65%，15%的員工具有註冊會計師資格、14%的員工具有律師資格。各學科專業人才優勢互補、協調配合，用敏銳的眼光和快速反應能力為客戶提供全方位服務。投資銀行管理總部特別重視與客戶建立戰略夥伴關係，努力為客戶提供長期的、廣泛的高增值服務，同時針對每一位客戶的具體情況和需求，為客戶量身設計解決問題的最佳方案。投資銀行管理總部主要業務是向客戶提供全方位的證券承銷和金融顧問服務，包括：企業改制重組：針對非股份制企業的需要，為客戶設計和實施全面系統的改制方案和資產重組方案。

股權和債權融資：在充分發揮客戶融資能力、保持合理財務結構、滿足其發展需求的基礎上，幫助客戶在國內外資本市場上以最小成本籌集最大資金。

收購兼并：通過尋找購併對象，制定並組織實施購併方案，實現客戶的規模擴張、資源整合、組織再造、產業升級等目標。

企業管理諮詢：為客戶提供包括企業戰略管理、組織架構設計、內控制度完善等在內的一攬子諮詢服務，全面提升其管理的科學性和有效性。項目中介以及項目融資：憑藉豐富的信息資源和強大的行業分析能力，為客戶提供項目評估、融資方案設計等服務。

經過多年的努力，東北證券有限責任公司投資銀行總部已經成為中國證券市場的重要力量，並承諾將一如既往地為客戶提供一流的服務。

證券投資管理總部通過多年的積累，在投資理念、投資管理制度和人才隊伍方面已具備較強的競爭力。在投資理念上，堅持“研究為本”，“價值發現”的理念，通過科學的時機選擇和各類資產在股市、債市、基金、現金間的有效配置，不但有效規避了市場的系統風險，還把握住了市場整體波動帶來的投資機會。管理制度上，通過長期的積累，總結和建立了系統的風險控制制度和科學規範的投資流程。在人才隊伍建設上，積聚了一批具有豐富的從業經驗、較強的實戰能力和良好職業道德的投資經理人。在投資經理中，絕大多數從業5年以上。成熟、穩定並極具凝聚力的投資團隊為我們戰勝市場提供了重要的保障。

1、定向資產管理業務

定向資產管理業務是指證券公司為單一客戶辦理投資業務，與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

2、集合資產管理業務

集合資產管理業務是指證券公司為多個客戶辦理統一賬戶的資產管理，通過推廣機構進行推廣（如商業銀行），與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行託管，通過指定的專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

集合資產管理業務可以分為限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。限定性集合資產管理計劃資產應當主要用於投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品；投資於業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的百分之二十，並應當遵循分散投資風險的原則。非限定性集合資產管理計劃的投資範圍由集合資產管理合同約定，不受投資品種規定的限制。

3、專項資產管理業務

專項資產管理業務是指證券公司為客戶辦理特定目的的投資業務，簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

4、投資諮詢、顧問等服務

簽訂投資顧問合同，為客戶量身定做各種投資策略、戰術報告，指導客戶的證券市場投資。目前已為多家信託、保險、銀行等機構提供服務，是多個A股市場理財產品的投資顧問。

客戶資產管理

2002年6月，經中國證監會核准（證監機構字[2002]175號），我公司第一批獲得開展客戶資產管理業務資格。客戶資產管理部設於上海，是東北證券客戶資產管理業務的管理部門。目前員工均持有本科以上學歷，其中碩士學歷以上者佔66%，博士佔33%。

在多年的投資實踐中形成了健全的風險防範機制和符合市場發展規律的投資理念，具有完善的從事客戶資產管理業務的組織構架與科學的投資運作機制，培養了一批高水平的投資理財專家，能為客戶提供適合其自身投資特點和風險承受能力的理財產品，滿足客戶專業化、個性化、人性化的投資需求，實現客戶資產的長期穩定增值。客戶資產管理總部最大限度地保障委託人的利益，是公司業務框架中的主要組成部分，也是公司利潤重要和穩定的來源。

投資特點：

東北證券客戶資產管理業務運作規範，穩健謹慎，風險控制嚴格，為客戶創造貼心合身的服務感受。

規範性：經中國證監會核准，第一批獲得開展受託投資管理業務資格。開展客戶資產管理業務以來，堅持規範經營，嚴格執行中國證監會的有關規定。開展客戶資產管理業務以來，無論市場牛熊起伏，信守承諾，如實履行了與客戶的資產管理協議，從未與客戶發生糾紛，在客戶中享有良好的聲譽。

安全性：雄厚的資本和良好的信譽是客戶資產管理業務的有力保證。進行資產委託管理后，資產的所有權仍歸客戶本人，所有權並未發生變更；以客戶名義開設獨立的資金帳戶進行管理，所有投資活動均在該專戶下運作，嚴禁挪作它用；只有客戶才有權進行資金存取；客戶有權隨時監督投資情況，定期獲得資產凈值報告。

專業性：長期開展投資管理業務，擁有豐富的投資理財經驗，在以往投資中獲取了較高的投資收益率。投資經理由資深投資專業人員擔任，具有較高投資收益的連續性。依託公司金融與產業研究所強大的研究實力，具有一個強大的投資研究團隊。部門設在上海，擁有金融中心的地理優勢，在人力資源、信息資源、技術設施和金融環境方面處於領先地位。客戶有權隨時監督投資情況，定期獲得資產凈值報告。

服務性：提供有針對性的個性化投資管理服務擁有完善的客戶服務體系提供全面金融諮詢服務，注重客戶的需求，與客戶之間形成良好的溝通和互動定期提供及時全面的信息披露報告，包括每日投資操作、持有頭寸、損益情況，以及每周市場情況判斷、風險揭示等方面的內容

定向資產管理

證券公司與單一客戶簽訂資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供的資產管理服務，稱為定向資產管理業務。新型的定向資產管理業務可根據客戶的特定需求，提供資產管理所需要的各項服務，如獨具特色的投資計劃、組合選擇、風險評估與績效衡量等，量身定製個性化管理方案，能充分發揮資產管理投資研究團隊的實戰研究能力和投資技能，與委託資產管理客戶達到互惠共贏的效果。

目標客戶：委託金額在1000萬以上的機構投資者和委託金額在500萬以上的個人投資者。具體情況洽談決定。

（一）業務流程

與客戶溝通確定方案，一對一簽訂資產管理合同，在證監局報備；客戶將委託資金存入其在託管機構開設的資金帳戶；管理人在客戶的賬戶上進行投資運作；定期信息披露。

（二）收費標準

管理人以客戶投資年收益率為依據，分情況收取管理費和業績報酬。一般的，當客戶投資年收益率小於5%（含）時，管理人不收取管理費。

集合資產管理

1、專業化管理，精益求精

本集合計劃由管理人的專業化投資、研究團隊負責管理。專業的投資研究理財團隊通過東北證券公司治理評價體系對上市公司進行精心挑選，同時運用“核心-衛星”投資策略進行二次規避風險，使得委託人的本金更安全，收益更穩定。

2、管理人認購，風險補償

集合計劃管理人以自有資金認購本集合計劃成立期初對外募集規模3%份額。為保護投資者利益，計劃管理人以募集推廣期投入自有資金參與份額為限，對在推廣期認購併持有計劃份額滿3年的委託人先行承擔有限虧損責任。當本集合計劃成立滿3年結算時，計劃份額凈值加持有期累計分紅小於集合計劃份額面值，即存在差額損失，管理人以投入自有資金參與份額對應的資產對委託人進行有限補償，直至補足差額損失或者投入自有資金參與份額對應的資產補償完畢。

3、基於公司治理的核心-衛星投資策略，資產穩健增值

基於公司治理的核心-衛星投資策略可通過投資於具有良好公司治理以及因治理結構使公司內部得到明顯提升的上市公司股票，及時捕獲良好公司治理為公司帶來新的業務價值機會，在公司治理評價的基礎上，將核心組合和衛星組合這兩種投資風格有機的結合，構建多元化投資組合，降低集合計劃資產整體風險，以獲取市場平均收益和超額回報。

4、資產配置結構靈活，投資攻守兼備

本集合計劃採用了靈活性很強的資產配置結構，具有更加廣泛的投資範圍和更加靈活的投資比例。

投資目標：本集合計劃通過集合計劃資產在股票和債券之間的動態配置，在風險管理和投資紀律約束下，謀求集合計劃資產的穩定增值，在獲取市場平均收益的基礎上追求超額回報。

投資範圍：本集合計劃投資範圍包括國內依法公開發行的股票（包括一級市場申購、二級市場增發新股）、債券（包括國債、企業債、公司債、金融債、可轉換公司債等）、央行票據、短期融資券、資產支持證券、權證以及中國證監會認可的其他投資品種。

董事會成員

董事長：矯正中

副董事長：楊樹財

董事：宋尚龍、李廷亮、高福波、孫曉峰、邱榮生、田奎武

獨立董事：謝安石、石少俠、曹和平、李恆發

監事會成員

監事長：唐志萍

監事：劉樹森、王化民、滕旭旺、高寶祥、何建芬

職工監事：王天文、來忠信、梁化軍

經理層人員

總裁：楊樹財

副總裁：張興志、何俊岩、郭來生、王安民

財務總監：王天文

董事會秘書

徐冰

截至2020年1月30日下午17時，東北證券捐贈600萬元，參與抗擊疫情阻擊戰。

2006年9月，公司被評為規範類證券公司；

2007年公司被評為B類B級證券公司；

2009年1月公司獲得代辦股份轉讓主辦券商業務資格和報價轉讓業務資格。

2007年11月東北證券入選“深證100指數樣本股”；

2008年6月，東北證券入選“滬深300指數樣本股”、“滬深300行業指數樣本股”、“滬深300成長指數樣本股”。

在中國證券報舉辦的2007年度上市公司金牛百強榜排名中，東北證券股東回報排名第2位，成長性排名第3位，綜合排名第122位。

2009年1月公司獲得代辦股份轉讓主辦券商業務資格和報價轉讓業務資格。公司被中國改革報評為“資本市場20年十佳保薦機構”之一。

2011年2月，東北證券2號集合理財產品榮獲“2010年度中國私募基金風雲榜最受歡迎的理財產品新秀獎”以及“2010年度中國私募基金風雲榜券商集合理財組—非限定型新秀獎”兩項殊榮。

2011年3月，公司榮獲2010年度“吉林慈善獎——突出貢獻企業”榮譽稱號。

2011年，公司保薦的科華恆盛獲“2011年度中國區最具投資價值保薦項目獎”。

2012年5月26日，由中國改革報、新浪財經和中國江蘇網主辦的2012中國金牌高成長企業及投行領導人峰會在江蘇蘇州舉行。我公司在此次會議中榮獲“2012中國新銳投行獎”。

2012年12月，公司在《新財富》雜誌主辦的第十屆“新財富最佳分析師”評選中，榮獲“最具潛力研究機構”第一名。

2013年，公司在證券時報主辦的“投行創造價值高峰論壇暨2013中國區優秀投行評選頒獎典禮”評選中榮獲“2012年度最具成長性投行”和“2012年度最佳IPO項目——中科金財首發”稱號。

2014年，公司獲得吉林省青少年發展基金會授予的“希望工程貢獻獎”榮譽稱號。

2014年10月，公司在2014年度證券公司從事上市公司併購重組財務顧問執業能力專業評價中被評為A類。

2015年，公司榮獲“2015年度中國債券市場優秀成員”、“2015年度中國債券市場優秀短融發行人”稱號。

2015年，公司主承項目榮獲“2015年度中國債券市場優秀非公開項目收益債發行人”稱號。

2016年7月，在證券時報主辦的“2016中國最佳財富管理機構評選”中，公司榮獲“2016中國最佳網際網路證券公司”稱號。

2016年11月，在中國電子商務協會聯合主辦的“2016年度中國客戶聯絡中心優秀單位與個人評優活動”中，公司獲得“2016年度最具特色多媒體客戶聯絡中心”稱號。

2017年1月，公司在中央國債登記結算有限責任公司主辦的“中國債券市場優秀成員”評選活動中榮獲2016年度“優秀短融發行人”和“資產管理機構進步獎”兩項大獎。

2017年1月，公司投資者教育工作榮獲上海證券交易所“特色投教活動創意獎”稱號，榮獲中國投資者保護基金“優秀證券公司”、“投資者調查優秀營業部”稱號。

2017年6月，在中國證券報·金牛理財舉辦的2016年度“金牛理財產品”評選中，東證融匯證券資產管理公司旗下產品融智1號、融達10號雙雙被評為“2016年度金牛券商集合資管計劃”。

2017年9月，在“券商中國”主辦的“2017優秀證券公司APP評選活動”中，東北證券融e通榮獲“2017券商APP用戶最滿意獎”。

2017年11月，在第九屆中國企業在線學習“博奧獎”頒獎大會中，公司“東證商學院移動學習平台社群化混合式學習應用”項目榮獲2017年度“優秀APP學習應用獎”稱號。

2018年1月，由國際金融報、中國上市公司發展聯盟合作組織的“2017中國資本市場扶貧先鋒論壇”在北京人民日報社舉行，公司在“2017中國資本市場扶貧巡禮”中榮獲“扶貧模式創新先鋒機構”獎。

2018年2月，在由新浪財經發起主辦的“2017年券商APP風雲榜”評選中，東北證券融e通榮獲“最具發展潛力APP”，以及“最具AI范APP”兩項大獎。

2018年3月，公司獲得全國銀行間同業拆借中心2017年度“債券市場活躍交易商”獎項。

2018年4月，公司獲“中國電子商務協會客戶聯絡中心專業委員會常務理事單位”稱號。

2018年5月，公司在2017年度反洗錢分類評價中被評為A類A級並榮獲“2017年吉林省金融系統反洗錢宣傳先進集體”稱號。

2018年9月，公司在中央電視台財經頻道與中證中小投資者服務中心聯合主辦的《股東來了》投資者權益保護知識競賽全國總決賽中榮獲亞軍並獲得“最佳承辦獎”。

2018年10月，公司榮獲“2018中國證券期貨公司優秀定點扶貧獎”。

2019年1月，在銀行間市場中債優秀成員名單評選活動，公司被評選為“證券公司優秀短融發行人”。

2019年3月，公司榮獲“2018中歐TOP20數字化學習最佳企業實踐獎”。

2019年4月，公司長春西安大路營業部榮獲2019年“全國工人先鋒號”稱號。

2021年1月，獲得2020年度Wind最佳投行獲獎名單——股權承銷快速進步獎。

2021年8月6日，中國證監會公開投行業務違規處罰信息：東北證券作為山東如意科技集團受託管理人，未充分履行督導發行人履行信息披露義務的職責被山東證監局出具警示函並記入證券期貨市場誠信檔案資料庫。