中兵光電

證券代碼：600435

證券簡稱：中兵光電

公司名稱：中兵光電科技股份有限公司

公司英文名稱：China North Optical-Electrical Technology Co., Ltd.

交易所：上海證券交易所

公司註冊國家：中國

城市：北京市

工商登記號：110000001666631

註冊地址：北京市亦庄經濟技術開發區科創十五街2號

辦公地址：北京市經濟技術開發區科創十五街二號

註冊資本：49644萬元

法人代表：李保平

總經理：李全文

1.公司是中國兵器工業集團旗下的上市公司。2008年11月底，公司通過向大股東定向增發，實現了大股東軍工業務的整體上市。轉型為以軍工製造業為主、紡織機械製造業為輔。

2.公司被認定為高新技術企業，根據相關規定，公司自2008年起連續三年內享受國家關於高新技術企業的相關優惠政策，按15%的稅率徵收企業所得稅。

3.公司2009年前三季度主要財務指標：每股收益0.2000(元),每股凈資產3.9100(元)，凈資產收益率5.1600%，營業收入1274380026.6800(元)，同比增減68.8695%；歸屬上市公司股東的凈利潤100081162.14(元)，同比增減39.7516%。

4.公司實施2008年度資本公積金轉增股本方案為：每10股轉增10股，股權登記日2009年2月23日，除權日2009年2月24日，新增可流通股份上市流通日:2009年2月25日。

5.公司將所有的電腦刺繡機經營資產全部租賃給大股東北京華北光學儀器有限公司經營。同時，將公司持有的武漢佳美和天鳥一和的股份也全部託管給華北光學。合同期限五年，華北光學支付租賃費人民幣800萬元/年，合計4000萬元。

6.公司以自有資金收購紫光通訊科技有限公司微機械慣性/衛星組合導航系統項目技術及相關資產。經協商確定交易價格為2000萬元。

7.公司本次向9名特定投資者發行5,100.4964萬股，發行價格為16.25元，募集資金總額82,883.0665萬元。募集資金用於現有軍品及軍民兩用生產項目技術改造和批生產建設。

兵器龍頭國之利刃

第二次世界大戰之後，各國軍事建設思想不斷地順應國際局勢進行變革。二戰的以典型物理性殺傷為特徵的傳統戰略逐漸走向沒落，冷戰時期構建以核武器為威懾力量進而遏止戰爭的威懾戰略成為主流。在這一過程中，我國的科技工作者不甘落後於人，憑著對祖國的忠誠，用團結拼搏的精神和聰明才智，創造了科學技術發展的奇迹，使得我國繼美、蘇、英之後成為第4個掌握熱核武器的國家，這一成就奠定了我國大國地位的基礎，是我國國家安全的重要基石。

但進入20世紀90年代后，以美國為首的西方發達國家發動的一系列令人們眼花繚亂的高科技戰爭震驚了世界，也給我國的國防建設敲響了警鐘。高科技戰爭就是要提升和構建信息化與精確打擊的威懾力量，而我國在這方面的技術儲備嚴重不足，國家防務所面臨的嚴峻形勢對我們的國防科研工作者提出了新的要求。

在這一特殊的歷史時刻，根據國際和國內軍事新形勢，中國兵器工業集團公司提出了建設“信息化兵器”的發展戰略。作為近幾年躋身中國兵器前列的骨幹企業的華北光學，及時根據兵器集團的戰略，結合自身特點，在導彈控制技術專家、公司總經理李保平的帶領下，傾心打造了“遠程控制、航空穩瞄、武器火控、制導與控制”四大技術平台，通過自主創新，逐步在遠程控制系統、機載/車載/艦載穩瞄系統、智能機器人與無人車、無人機偵察與打擊系統、環控系統、低成本慣組與導引頭系統等產品領域形成了科研和批生產的優勢。上述核心技術使得華北光學突破了光電行業的限制，成為國家高科技信息化兵器領域的領航者，先後為空軍、炮兵、海軍、裝甲兵、陸航、工程兵等諸多兵種提供了多項先進武器裝備，為我國的國防現代化建設奪取了全新的制高點。

鑒於華北光學在國防現代化建設中所做的卓越貢獻，公司在2007年獲得了由中組部、人事部、國防科工委、總政、總裝聯合頒發的“2007年高新技術武器裝備發展建設工程突出貢獻獎”。

本次增發完成後，華北光學的上述技術和業務，都將注入中兵光電，中兵光電將真正成為信息化兵器的龍頭和領航者。

隨著國家經濟實力的進一步提高和國防建設的不斷增強，國家在國防方面開支的增加將不可避免，尤其是信息化和精確打擊領域的需求更為明顯，在這樣的背景下，作為我國信息化兵器的龍頭企業，中兵光電在未來國家防務建設中的重要性將日益凸顯。

推陳出新科技領航

“對產品和技術要喜新厭舊，所有的產品都有其生命周期，我們必須時刻保持和提升產品的生命力，必須始終充滿激情的追蹤國際最高水準！”這是以李保平董事長為首的中兵光電領導層對研發部門提出的工作要求。

與其他上市公司所不同的是：由於軍品生產的特殊性，完成定向增發后的中兵光電面臨的競爭壓力微乎其微，其在國防工業建設中的優勢地位無可撼動，但以李保平董事長為首的中兵光電管理層並沒有因此懈怠，他們居安思危，以振興國防建設為己任，以加速我軍科技化、信息化發展為使命，以國際最高水準為目標，不斷推陳出新，始終如一的履行著黨和國家賦予的神聖使命。

從2005年起，公司每年都拿出巨大的經費進行科技開發投入，並且跳出自身的局限，相繼同多家掌握世界尖端技術的國際軍工巨頭進行合作，組建國際化研發團隊和成立合資公司，研究、開發、生產具有世界一流技術的軍工產品。

與此同時，李保平董事長還創造性地提出了“技術蓄水池”的概念，大膽買斷具有市場前景的技術和專利，以此獲取公司持續發展的技術儲備，實現產品生命周期的良好持續交替。

在管理層對科技創新孜孜不倦的追求下，華北光學2005年被北京市批准為北京市高新技術企業，2006年經國家人事部批准設立博士后科研工作站。總部現有在崗員工1000人，其中科研技術人員就有200餘人、博士9人、碩士90人，承擔著多項列入國家“高新工程”的重點技術研發項目，曾多次榮獲國家科學技術進步獎、國防科學技術獎等國家獎項。

在科研方面的巨大投入讓中兵光電在技術上始終處於國際領先地位，在先進管理理念的支持下，科研成果產業化的高速推進讓公司在市場上也處於遙遙領先的位置。

在軍品方面，預計未來3年穩中有升。公司還計劃在5-8年內將其核心產品--遠程壓制武器進行系列化和多品種發展，屆時公司在國防現代化建設中所佔份額將進一步擴大；在無人機、無人車研發上所佔據的技術優勢也為公司爭取訂單提供了新的突破口，目前，無人車外貿市場已順利打開，這一成就將為公司貢獻全新的利潤增長點；同時，公司所擁有的低成本導引頭、激光吊艙、溫控技術也是軍品的增長點之一。

在軍轉民和民品方面，依託生產軍品積累的技術資源所開發的無人機航空遙感測繪技術的國家地理信息產業、智能機器人的安防產業、船載衛星接收天線的信息產業也在穩步推進，據估算，此三項業務在未來國際、國內市場的總需求量將超過400億人民幣，以公司目前的先發地位和在技術上所佔據的優勢，在這幾個市場中所能爭取到的份額也是值得預期的。

此外，公司通過控股子公司衡陽光電對陝西華潤化工增資3500萬，實現對華潤化工的間接控股，華潤化工在拿到對原油、柴油、液化及石油天然氣的運營資質以後，將是一個投資回收期短、現金周轉快、凈資產收益率高、獲利周期長的項目，成為中兵光電繼軍品利潤后又一個新的補充。

透過這些我們不難看出，中兵光電管理層精心構築的全新產業結構為公司實現第二次裂變式發展已經打下了堅實的基礎，作為軍工資產證券化的先行者，國防工業產業化必將為具有豐富核心技術儲備的中兵光電準備更大的市場空間。藉助資本市場的力量和大股東華北光學的軍工資產注入，進一步完善了法人治理結構的中兵光電將告別之前以繡花機製造業務為主的北方天鳥，實現新一輪的裂變式發展。

大道至簡異曲同工

精研導彈控制理論的專家和精通現代企業管理理論的管理者，這兩者之間看似無法互通，但並不影響兩種身份的相互重合，這並不矛盾，一個人可以既是企業的管理者，同時也是高新技術的引領者，但是把導彈控制理論的概念跨領域地應用在企業管理實踐中，並取得顯著成效的，李保平董事長是當之無愧的第一人。

從控制理論到管理理論的融會互通讓李保平董事長認識到：大到一個世界、一個國家、一個集團，小到一個企業、一個車間、一個班組，都可以看作是一個整體、一個系統。對一個系統進行管理就是對一個系統進行有效控制。

他在管理實踐過程中將導彈控制的一些特徵與企業特徵進行相似抽象和提煉，漸漸形成了屬於他自己的管理特色與管理體系。在對導彈進行制導系統設計時，要解決對複雜場景下目標的全天候精確打擊能力，依靠單一的制導體制是不可能實現的，必須要藉助雙模或多模製導體制。同樣要解決企業的所有問題，一種管理思想和一種管理理論也同樣無法勝任。更為重要的是管理理論與管理方法必須處於一種自適應和動態調整中以適應經濟全球化和知識經濟帶來的企業生存環境的動態與時變性，這就更接近控制理論的本質特徵。

沿著這種思路李保平董事長開創性地提出了“閉環負反饋控制”的管理理論。

“閉環負反饋控制”管理是一種從系統入手，分析實際情況，抓住關鍵環節，注重信息及時反饋，動態調控，追求達成目標計劃、快速性好、偏差最小的一種管理方法。它是基於控制理論當中最本質的閉環負反饋控制進行引申和創造，是在提煉了閉環負反饋控制系統最本質的特徵並結合企業實際進行實踐和總結而首次提出的。它涵蓋了當今熱門的先進管理理論：科學管理、目標管理、80/20法則、決策管理、JIT管理、全面質量管理、6σ管理等所具備的管理要素，並在系統上進行了創新，在實際使用過程中，以兩年間經營規模增長近50倍的實踐業績獲得國防科技工業企業管理創新成果一等獎。在此基礎上，公司將該理論與計算機技術相結合，開發出閉環負反饋控制（C2F）管理信息系統，實現管理要素的可視化操作，成為企業閉環管控的有效手段。

在這種先進管理理念的引導下，華北光學始終保持著輕資產高利潤的運營狀況，在李保平擔任總經理的2005-2007年間，華北光學所創造的工業總產值超過50個億，這個數字超過了從1960年建廠至2005年45年間所創造的工業總產值之和。企業在這三年的裂變式發展被外界冠以“奇迹”之稱。在中國兵器工業集團公司成員單位綜合經濟指標排名中連續兩年位居榜首，被中國企業聯合會評為2006年度中國企業新紀錄，成為軍工行業發展速度最快的企業。

經天緯地責任情懷

責任是一種力量，狹義上，它是推動一個企業成長壯大的動力，廣義上，它是推進一個民族發展進步的力量源泉。對員工負責、對股東負責、對社會負責是中兵光電秉承至今的理念，更是管理層和全公司的行為準則。

當有人詢問李保平董事長“怎麼敢做出這樣的承諾？”（指2008-2010連續三年凈利潤額的確保，如有不足則由大股東現金補足）時，李保平卻反問“為什麼不敢？股東投資我們就是為了賺錢，我們上市公司如果連股東這個最基本的訴求都無法滿足，投資者憑什麼選擇我們？”

是的，作為企業的管理者，他對企業未來的走向瞭然於胸，所以敢於做出在業內人士看來近乎衝動的承諾，在這一點上，他是一位勇者；作為承擔股東殷切希望的資產管理人，他與他所領導的團隊以近乎虔誠的信念在維護著中小股東的利益，因為他深知自己和企業的責任所在，在這一點上，他是一位智者。

在這個時刻，責任是誠信，是勇於承擔，是承諾必踐！

2008年5月12日，四川汶川發生里氏8.0級特大地震，聽聞災情，中兵光電在第一時間決定由李保平董事長親自帶隊率領抗震救災支援隊，攜兩套由公司自主研發的、國內首創國際領先技術水平的“華鷹”系列無人機系統火速奔赴災區，為救災指揮部提供災區現場特別是重災偏遠山區最新的災情監測圖像資料，讓指揮部能夠更有效的指導搜救人員的救援工作，為災難救助和災后重建評估發揮了積極作用。

其後，因“華鷹”無人機在救災過程中的傑出表現得到了專業領域的廣泛認可，公司又於6月4日和7月4日兩次接受國家測繪局委託再赴四川，無償為國家災情評估和災后重建提供高精度的遙感數據。

災區歸來后，感同身受的李保平董事長決定在公司已捐助20萬元的基礎上追加50萬元捐款，還將一套價值120萬元的無人機航拍系統無償捐贈給災區，並號召公司全體幹部職工要嚴格控制各項成本與費用支出，厲行節約之風，杜絕資源浪費，以實際行動支援災區重建。廣大幹部職工紛紛響應，幾天內，捐款近250萬元。為表彰中兵光電在抗震救災工作中做出的突出貢獻，中華全國總工會、北京市總工會授予公司“抗震救災重建家園工人先鋒號”榮譽稱號。

在這個時刻，責任是一種血濃於水的親情，是奉獻，是義不容辭，是共赴國難！

在企業內部，從職工最關注的住房補貼問題的解決，到職工醫療保障問題的完善，這一項項措施的出台，解除了員工的後顧之憂，真正樹立起了一個得到廣大職工真心擁護的領導班子的威信，建立了一支敢打硬仗、能打硬仗的基層團隊，公司也因此榮獲中國生產力學會頒發的“社會責任貢獻建設獎”。而“困難職工幫扶救助基金”的建立和運行，更是給予職工以家庭般的溫暖與關懷，被職工親切地稱為“陽光工程”。

“一支部隊、一所學校、一個家庭”，中兵光電的企業宗旨在這裡得到了完美的詮釋。

在這個時刻，責任是付出，是關愛，是風雨同舟！

十二五期間，建立國防工業與國民經濟之間的良性互動機制將成為國防工業企業改革與發展的重要方向，作為一家上市公司，不對股東履行責任失去的就是對資本的吸引力，不對員工履行責任失去的就是企業內部的凝聚力，不對社會履行責任失去的就是最根本的生存環境。和諧社會呼喚責任企業，像中兵光電這樣具有高度責任感和高尚道德品格的企業就是構建我們社會主義和諧社會的堅定基石。

截至日期：2009-07-31 公告日期：2009-08-04

編號 股東名稱 持股數量 持股比例 股本性質

1 北京華北光學儀器有限公司 25526.55萬 51.42% 流通受限股份

2 金順法 1438.99萬 2.90% 流通A股

3 無錫市新寶聯投資有限公司 800.00萬 1.61% 流通受限股份

4 上海世訊會展服務有限公司 800.00萬 1.61% 流通受限股份

5 融德資產管理有限公司 600.00萬 1.21% 流通受限股份

6 觀唐投資控股有限公司 600.00萬 1.21% 流通受限股份

7 北京同盛行商業投資管理有限公司 500.00萬 1.01% 流通受限股份

8 薛非 500.00萬 1.01% 流通受限股份

9 吳軼 500.00萬 1.01% 流通受限股份

10 上海洪鑫源實業有限公司 500.00萬 1.01% 流通受限股份