長安基金管理有限公司

長安基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）成立於2011年9月5日，註冊資本2億元人民幣。公司股權結構為長安國際信託股份有限公司占股權比例的40%，上海恆嘉美聯發展有限公司占股權比例的33%，五星控股集團有限公司占股權比例的18%，兵器裝備集團財務有限責任公司占股權比例的9%。

遵照基金份額持有人利益優先、獨立運作和相互制衡的公司治理原則，公司設立股東會、董事會、監事會。董事會下設合規與風險管理委員會和薪酬與提名委員會。每個委員會均有獨立董事參與，以充分發揮獨立董事的作用。

公司將本著合規、專業、創新、融合的經營管理理念，依法合規經營，加強風險管理，探索建立長效激勵約束機制，構建和諧的企業文化，打造一流的投研團隊，力爭用較短的時間將公司建設成為“專業精良、治理完善、誠信合規、運作穩健”的現代資產管理機構。

長安國際信託股份有限公司前身為“西安國際信託有限公司”，1986年經中國人民銀行批准成立。1999年12月公司增資改製為有限責任公司，更名為“西安國際信託投資有限公司”。2002年4月，經中國人民銀行總行批准重新登記申請，公司獲准單獨保留。2008年2月經中國銀行業監督管理委員會批准，公司換領新的金融許可證，同時更名為“西安國際信託有限公司”。2011年11月經中國銀行業監督管理委員會批准，並經工商登記，公司整體變更為股份有限公司，同時更名為“長安國際信託股份有限公司”。目前，公司註冊資本為人民幣12.5888億元。

公司是經中國銀監會批准的具有信託資產管理資格的非銀行金融機構，在信託公司分類管理中被中國銀監會評定為第三類公司；根據《信託與理財研究》2010年12月末公布的信託公司理財綜合競爭力排名，公司理財綜合競爭力位列第9名。公司經營狀況和資產質量良好，成立24年以來連續保持盈利；2010年，公司實現利潤近2億元，年末凈資產6.91億元，年末管理的信託資產規模達801億元。

上海美特斯邦威服飾股份有限公司創立於1995年，2008年於深圳交易所掛牌發行，股票簡稱“美邦服飾”（股票代碼002269），公司是滬深300指數樣本股之一，註冊資本10.05億元。

作為國內品牌休閑服裝零售行業的龍頭，美特斯邦威在國內休閑服市場的佔有率排名第一；曾榮獲“馳名商標”、“中國名牌”和“中國青年喜愛的服飾品牌”等多項重大榮譽。

公司經營狀況和資產質量良好，2006年以來連續5年保持盈利；2010年，公司實現凈利潤7.57億元，年末凈資產33.27億元，凈資產收益率22.75%。公司治理健全，內部監控制度完善，未有違法違規行為。

磐石資本是專註於為中國成功企業家和富有家族進行財富管理的私募股權投資機構，管理資本來自復星、杉杉、易居等福布斯排行榜上的著名企業家，及地方政府、上海市引導基金、復旦大學、社保基金、國開行和其他基金會。

兵器裝備集團財務有限責任公司成立於2005年10月，主要為兵器裝備集團成員單位提供資金管理和金融服務，註冊資本15億元。

公司經營狀況和資產質量良好，2006年以來連續5年保持盈利；2010年，公司實現營業收入5.89億元，實現凈利潤2.46億元，年末資產總額達251.51億元，年末凈資產20.63億元。公司治理健全，內部監控制度完善，未有違法違規行為。

當前，我國基金行業正處於快速發展之後的調整時期，基金行業進一步發展面臨一系列的挑戰和制約，一些中小基金公司經營困難。在這種情況下成立的長安基金管理有限公司無疑面臨巨大的挑戰和競爭壓力。然而，放眼國內外基金業發展史，我國基金業仍有很大的發展空間。雖然小公司、新公司的生存和發展困難重重，但並非成長的機會機會。事實上，從近幾年基金公司資產規模變化情況看，有些大中型公司淪為了中小公司、而有些中小公司則進入了大中型公司行列，關鍵是要在加強內部控制和風險管理的基礎上，做好投資業績，提高對投資者的服務水平。只要投資業績好，對投資者的服務水平上來了，小公司、新公司也可以獲得很大的發展空間。因此，對新成立的長安基金公司而言，挑戰與機遇並存，困難與希望同在。我們將堅持“合規、專業、創新、融合”的理念，苦練內功，找準定位，把握機會，開拓創新，努力將長安基金建設成為專業精良、治理完善、誠信合規、運作穩健、業績良好的現代資產管理機構！

投資管理理念

資產管理成功與否取決於投資管理工作的透明和規範程度。我們將原本應用於預測對沖基金業績的“歐米伽指標”考評理論體系在投研管理上進行延展使用，力求投研工作的全程高標準規範和透明，主要體現在投研內部的管理、投研流程及方式方法和與投資者溝通三大方面。投資理念公司遵循長期價值投資理念下的多策略投資思路，具體為：(1)遵循價值投資理念的理論基礎，使用基本分析的方法來完成對證券價值的評估和判斷，運用長期投資的方法來實現管理資產的增值保值的目的。價值投資必須排除心理因素、過濾短期干擾，通過長期投資才能取得穩健的收益。(2)多策略投資思路包括擇股策略、擇時策略和對沖策略。其中，擇股策略，配置長期現金流企業或高成長公司；擇時策略，根據宏觀研究結果，選擇投資方向，指導行業選擇，進行行業組合配置或行業強化配置；對沖策略，通過與持有頭寸相反的交易沖銷市場波動風險，獲取無風險收益。

公司基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的比例為60%-95%，債券、貨幣市場工具、銀行存款、權證、資產支持證券以及法律法規和中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的比例為0-40%，其中權證占基金資產凈值的0%~3%，任何交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資產凈值的5%，其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。如法律法規或中國證監會變更投資品種的比例限制的，基金管理人可依據相關規定履行適當程序后調整本基金的投資比例規定。

風險管理理念全面風險管理、風險管理前移、風險管理量化“全面風險管理”是指風險控制必須貫穿於各項業務活動的全過程，做好事前防範、實時監控和事後稽查三方面的工作。“風險管理前移”是指需要對風險的種類、破壞程度進行全面分析和評估，樹立敏銳的風險意識，將風險管理重心前移，實現風險隱患的源頭控制。“風險管理量化”是指對風險的控制不僅需要通過定性分析識別不同風險對公司發展的影響，更為關鍵的是採用定量分析的方法，實現有效的風險控制。風險管理組織體系公司的風險管理的組織體系是一個分工明確、相互牽制的組織結構，具體而言，公司風險控制組織體系包括以下幾個層面：一、董事會負責控制公司整體運營風險；二、督察長負責監督檢查公司風險管理工作；三、經營層負責貫徹落實公司的各項風險管理政策和制度；四、風險管理部負責對業務風險進行日常管理；五、各職能部門負責對各自業務活動中潛在的風險進行識別和控制。董事會負責公司整體風險的預防和控制，審核、監督公司風險控制制度的有效執行，下設合規與風險管理委員會，負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。督察長負責對公司的內部控制和管理情況進行全面監督，並對公司內部風險控制制度的合法性、合規性和合理性進行評價。經營層負責貫徹落實公司各項風險管理政策和制度，監督檢查所屬部門的風控工作，查找問題並及時採取補救措施。風險管理部為公司日常風險管理執行部門，主要負責對公司經營管理和基金投資過程中發生風險的預警和控制，對有關風險提出分析報告並向督察長彙報工作。業務部門處於風險管理的前沿，是風險控制措施的具體執行部門，參與公司風險管理制度的制定和修改，嚴格遵守公司各項制度和流程，並督導部門員工嚴格執行，保證開展業務的合法合規。