國信證券股份有限公司

2014年12月29日，公司首次向社會公開發行股票並在深圳證券交易所上市交易，證券代碼“002736”。根據中證協發布的數據，近年來公司的總資產、凈資產、凈資本、營業收入、凈利潤等核心指標排名行業前列；公司在北、上、廣、深等經濟發達城市設立的營業部均保持強勁的競爭實力；累計完成IPO項目排名行業首位。截至2019年末，公司總資產2246.44億元，歸屬於上市公司股東凈資產562.09億元。

2019年，公司實現營業收入140.93億元；歸屬於上市公司股東凈利潤49.10億元。公司全年代理買賣手續費凈收入（不含基金分倉）市場份額5.01%，排名行業第三，較2018年上升1位；全年完成股票承銷項目23.5個，市場排名第四，全年申報科創板企業11家，市場排名第六，其中6.5家已掛牌上市，市場排名第三。

國信證券是行業前八家創新試點證券公司之一，創新能力、競爭優勢和市場地位突出。

證券經紀：在行業內推行全面客戶關係管理，零售經紀客戶超過850萬，託管客戶資產市值超1.4萬億元。擁有近1000人的投資顧問團隊，以及3000多種“金色陽光”系列服務產品。建立了“鑫網”金色陽光“藏金閣”網路營業部、“金太陽”手機證券、電話理財中心、國信理財“微”服務體系等多層次綜合理財服務平台。通過國信TradeStation等交易平台，向活躍交易客戶提供交易策略、訂單執行、風險管理等一站式綜合交易服務。實施“精品營業部”品牌營銷戰略，把分支機構打造成公司業務的地域支點。

投資銀行業務

投資銀行：具備“全價值鏈”綜合服務能力，可為企業客戶提供IPO、非公開發行、增發、優先股、配股等股權融資服務，公司債、企業債等債權融資服務，直接投資、境內外併購重組、改制重組、私募融資等財務顧問服務，以及市值管理等全價值鏈專業服務。國信證券是連續6年（2007-2012年）被深交所評為“最佳保薦機構”的券商。國信投行擁有600多人團隊，其中註冊保薦代表人超過160人，保薦代表人數量連續12年（2006-2017年）位居行業前三。

.固定收益：擁有集固定收益證券發行承銷、銷售交易、投資研究於一體的綜合服務能力。業務資格包括：公司債、企業債、債務融資工具、金融債等多種信用債主承銷資格；資產支持專項計劃管理人業務資格；政策性銀行金融債承銷團成員資格；地方政府債承銷團成員資格；鐵道債承銷團成員資格；北金所債權融資計劃副主承業務資格；銀行間同業拆借市場業務資格；銀行間/交易所債券市場成員；非金融企業債務融資工具報價商；上海證券交易所固定收益證券綜合電子平台一級交易商。

資產管理：業務範圍涵蓋集合資產管理、單一資產管理和資產支持專項計劃等全部資產管理業務類別；擁有齊全的產品線，包括現金管理類產品、固定收益類產品，量化投資類產品、權益投資類產品、組合投資類產品等，並推出了多種類型的QDII產品。國信資管總部配備了投資、研究、信評、產品、營銷等團隊。量化、固收投資團隊均具有10年以上研究及投資經歷，對資本市場具有投資研究判斷能力，積累了投資管理經驗以及業績表現，可根據客戶的風險收益偏好量身定製資管產品方案，滿足不同層次的財富管理需求。

研究業務：實施行業首席分析師制，創新賣方研究服務模式，確立了研究業務的制度優勢。把握中國經濟結構轉型升級和網際網路變革時代的研究需求，優化研究資源配置，並針對中國企業海外上市公司開展海外市場研究，探索專業化、精品化、國際化研究路徑。國信證券擁有一支90多人的研究服務團隊，研究力量覆蓋符合中國經濟發展方向的戰略性新興產業、大消費行業以及宏觀、策略、金融工程、固定收益等高價值領域。公司在固定收益、銀行、社會服務、汽車、電力設備及新能源、策略、醫藥生物等領域的研究實力處於行業領先水平。此外，探索研究業務新模式，提供政府產業規劃、高端培訓等專項研究諮詢服務，實現研究服務產品化、項目化。逐步形成核心優勢。

機構業務：國信證券擁有一支專業的機構銷售交易團隊，覆蓋北京、上海、廣深等地機構客戶，曾獲評《新財富》“中國最佳銷售團隊”；建立了機構客戶服務體系，向社保基金、公募基金、保險資管、商業銀行、理財子公司、私募基金等機構投資者提供研究諮詢、專家訪談、交易結算及產品銷售等綜合金融服務，同時，為上市公司、大型企業集團等非金融機構投資者提供財務顧問等綜合金融服務；緊貼市場熱點，引入優質金融產品組織銷售，滿足財富管理客戶多元化的資產配置需求；自主開發“做市商對沖交易系統”及多項交易策略，成為業內首家實現對沖模式下雙邊自動報價的流動性服務提供商；通過種子基金幫助私募基金管理人做大做強。國信國際機構業務發展迅速，目前服務來自歐美、香港、台灣、韓國、新加坡等海外市場的QFII/RQFII客戶家數排名行業前列。

資本中介：首批獲得融資融券業務、轉融通業務、以約定申報方式參與科創板轉融券業務等資格的券商，具有交易系統穩定、徵信流程高效、策略服務專業、資金實力雄厚等綜合優勢；同時發展股票質押式回購、約定購回式證券交易、股權激勵行權融資等創新型資本中介業務，滿足客戶多樣化融資需求。

場外市場：首批獲得股份報價轉讓業務主辦券商資格的證券公司，致力於在全國中小企業股份轉讓系統為中小企業提供推薦掛牌、定向增資、併購重組、做市交易、轉板上市等服務。

證券投資：通過大類資產配置，對債券、股票、基金、衍生品、商品等全市場全品種進行投資，運用金融工程技術構建中低風險的投資組合，開展穩健型的自營投資，並進行產品設計與輸出。

櫃檯市場：首批獲得櫃檯市場業務試點資格的券商，擁有股票期權自營業務交易參與人資格、做市業務資格，以及上證50ETF期權合約品種主做市商資格、上交所滬深300ETF期權做市資格、深交所滬深300ETF期權做市資格和中金所滬深300股指期權做市資格，以私募業務、非標準化產品為主導方向，通過創設、開發、管理豐富的金融理財產品和衍生品，建立多元化的資產組合策略，拓寬客戶投融資渠道，提供風險管理工具。2013年，推出場外期權、權益收益互換、股票協議逆回購等場外業務。2014年，獲得收益憑證、上市公司限制性股票融資等創新業務資格。客戶群體包括銀行、券商、基金公司、資產管理公司等各類金融機構。

資產託管和基金服務：首批獲得證券投資基金託管資格及通過基金服務業務備案，擁有專業的業務團隊管理人服務平台。2019年6月，公司資產託管及基金服務業務符合國際準則的ISAE3402鑒證，累計服務超過2800家基金管理人，累計服務產品數量超過1.6萬隻，為基金管理人提供產品諮詢、業務運營、績效分析等一體的金融服務方案。同時，協同公司為私募機構提供資本引介、產品銷售、投研策略、交易支持等一攬子金融綜合服務。

網際網路金融：布局網際網路金融業務，運用網際網路思維、理念、技術提供便捷、高效的網際網路金融服務，建立了以APP、PC客戶端、線上智選理財平台為核心的多渠道、立體式網際網路金融服務體系。2007年，自主研發、推出集行情、交易、資訊和客戶服務於一體的綜合移動金融服務平台——“金太陽”手機證券，榮獲深圳國資局自主創新成果一等獎、榮獲證券期貨業科學技術二等獎，並三次榮獲深圳市金融IT創新獎。深入推進網際網路金融業務布局。2015年，自主研發集手機開戶、遠程業務辦理於一體的在線證券業務辦理平台——“金太陽”掌廳，“單向視頻”開戶技術，創造了7×24小時、0排隊的一站式自助開戶模式。2017年，發布“金太陽智投”系列產品，通過AI、大數據能力為投顧和客戶賦能。截至2019年底，金太陽手機證券用戶已超過1280萬，較上年末增長16%，交易佔比達56%。

信息技術：持續加大信息技術投入，加強IT戰略規劃，大力發展金融科技，打造信息技術核心競爭力。2011年，“金天盾”非現場客戶端安全產品獲中國證券業協會“網上交易雙因素身份認證”評審總分首位。2012年，通過中國信息安全認證中心ISO20000認證審核，實施投行信息化信息建設。2013年，基於開源技術的內外網數據交換可信安全管理平台獲“證券期貨科學技術獎。2014年，引進TradeStation平台並獨立運營，為投資者提供交易服務。2017年，順利完成東莞新數據中心的部署和驗收測試，創造了多項業內亮點；高級訂單系統獲“深圳市金融創新獎”。2018年，企業移動安全支撐平台獲“證券期貨科學技術獎三等獎”、投行業務管理系統、高級訂單系統獲“證券期貨科學技術獎優秀獎”；GTS智能交易服務獲“深圳市金融創新獎”;“國信證券微服務架構”榮獲2018年度中國計算機用戶協會雲鷹獎卓越獎。2019年，“金太陽智能證券交易和金融服務APP”榮獲2018年度深圳市金融科技專項獎三等獎；“金太陽mPaas數字中台建設實踐”榮獲新金融世界·2019年度中國金融科技創新應用優秀案例獎；“金太陽APP”榮獲新浪財經2019年度十佳券商APP獎。

國信期貨：國信證券是首批獲得股指期貨IB業務資格的券商，通過全資子公司國信期貨有限責任公司開展商品期貨經紀業務、金融期貨經紀業務、期貨投資諮詢業務及資產管理業務。國信期貨註冊資本20億，國信期貨具備中國金融期貨交易所交易結算會員資格，上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所會員資格；擁有的期貨交易平台，建立了涵蓋金融、金屬、能源化工、農產品等領域的期貨投資研究體系；截至2019年底，設有16家期貨分支機構，並有國信證券旗下100家證券分支機構提供IB業務支持。2018年，國信期貨打造綜合服務及特色服務模式，設立風險管理子公司—國信金陽資本管理有限公司為機構客戶提供期貨、現貨相結合的綜合風險管理服務，搭建快速交易系統為高端經紀客戶提供交易所機房計算機託管服務，強化投研力量為客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易指導等個性化服務。同時，公司加強內部控制與合規管理，各項業務穩健運營，實現了良好發展。2019年，國信期貨利潤總額排名行業第九，已連續8年位居行業前十。

國信弘盛：國信證券通過全資子公司國信弘盛創業投資有限公司開展私募股權投資基金管理業務。2017年國信弘盛整體轉型為私募基金子公司，開展私募股權投資基金管理業務。國信弘盛是國內獲准設立的券商直接股權投資公司之一。依據2016年12月30日頒布的《證券公司私募投資基金子公司管理規範》，國信證券將國信弘盛整體轉型為私募基金子公司，開展私募股權投資基金管理業務。

國信資本：國信資本有限責任公司是國信證券全資子公司，是國信證券自有資金投資的重要戰略平台，運用自有資金開展股權投資、科創板跟投及其他另類投資業務。國信資本的設立將進一步拓寬公司自有資金投資領域，延伸投資業務鏈條，在隔離風險的基礎上，有利於公司投資業務和投資銀行業務實現戰略協同。

國信香港：國信證券（香港）金融控股有限公司是國信證券全資子公司，是國信證券開展國際金融業務的重要平台，擁有香港證券業務全牌照，涵蓋經紀、投行和資產管理業務。經紀業務可向中國大陸及海外客戶提供全球多個交易市場（中國香港、美國、深滬A股、深滬B股等）的證券銷售、買賣以及環球期貨、櫃檯產品、融資融券等多樣化國際金融服務；投行業務可為客戶提供企業國際融資及財務顧問服務，包括上市保薦、承銷、配售增發、債券發行、結構化融資、上市前重組、收購兼并以及其他相關財務諮詢等一站式金融服務；資產管理業務涵蓋投資顧問業務、專戶管理業務、基金管理業務和股權投資業務。在QDII和RQDII投資顧問業務，以及QFII、RQFII、QFLP、QDIE等跨境投資業務方面具有豐富的經驗。管理各類公募基金、私募基金，提供基金投資顧問、專戶理財和投資移民賬戶管理等個性化服務。2019年，國信香港穩中求進，保持了在主營業務上的創收能力，實現了公司的持續盈利。

截至2019年底，公司主要股東和持股比例如下：

深圳市投資控股有限公司持股33.53%

華潤深國投信託有限公司持股25.15%

雲南合和（集團）股份有限公司持股16.77%

北京城建投資發展股份有限公司持股4.18%

一汽股權投資（天津）有限公司持股3.28%

其他股東持股17.09%

《哈佛商業評論》以公司收益及股東總回報等客觀指標評選了“中國百強CEO”，國信證券何如董事長成功入選。公司連續三年入選“中國上市公司百強排行榜”。2019年，公司在交易所、《中國證券報》《證券時報》等機構和財經媒體的各項評選中，榮獲“十大金牛證券公司”“2019金融服務百強”“國際先鋒投資銀行”等80多個獎項。

2021年5月，入選首批證券公司“白名單”。

支持區域經濟發展，服務企業遍及全國。截至2019底，公司已開設分公司、營業部總計217家，遍及青海、西藏外的全國各省（自治區、直轄市），覆蓋119個城市和地區；開設的A股賬戶超過880萬個，建設起一張輻射全國的業務、資源、信息網路。自2004年至今，公司各地分支機構合計繳納稅金超過百億元，為分支機構所在當地經濟建設作出了積極貢獻。同時，公司投行、固收業務為全國各區域客戶提供融資服務：截至2019年底，公司投行業務提供過服務的531家上市公司（含IPO及再融資）覆蓋全國29個省級行政區，客戶遍布除台灣地區外幾乎所有省、自治區、直轄市。

瞄準產業發展方向，助力經濟轉型升級。公司投行在專註服務中小企業時，著力深耕戰略新興產業，截至2019年底，公司累計為89家在創業板上市的新興產業企業提供股權融資服務，其中為59家企業提供IPO服務，為30家企業提供再融資服務，合計融資金額約561億元，為科技創新企業和新興產業企業發展提供重要動力。就2019年單一年度計算，公司為7家創業板企業提供了股權融資服務，累計融資約34億元，助力節能環保、新一代信息技術等戰略性新興產業企業發展。2019年，首批上市的25家科創板企業中，公司完成了2.5家，居於市場前三；全年累計完成6.5家，居於市場前三，累計募集資金46.81億元，行業排名第五。在2019年12月的上交所科創板會員表彰大會上，公司獲得了上交所頒發的“企業上市優秀會員獎”。在固收業務方面，截至2019年底，公司債權融資業務累計為國內包括半導體、材料、軟體服務、技術硬體、醫療設備與服務、製藥、生物科技和生命科學等行業的企業提供了799億元的債務融資服務。為產業轉型和經濟升級提供了基礎設施保障。產業基金方面，截至2019年底，子公司國信弘盛與大族激光、藍思科技、廣電運通、聯發集團等企業聯合設立了9家產業基金，使產業資本的優質項目獲取能力與國信弘盛資本運作能力實現聯合，助推此類科技創新型企業的發展。

響應國家號召，深入落實有關決策部署。主承銷全國首單服務粵港澳大灣區的專項公司債券“19深灣01”信用債，是公司響應粵港澳大灣區發展戰略的重要舉措，公司繼成功發行全國首單公募“紓困債”之後。推出深交所首支“一帶一路”公司債券“18恆逸R1”，為首批列入國家“一帶一路”項目庫的重點建設項目汶萊PMB石油化工項目提供資金支持。2017-2019年，公司累計成功發行“雙創”公司債券總規模26.5億元，拓寬創投公司投資種子期、初創期、成長期創新創業公司股權的融資渠道，支持國家“雙創”戰略實施。

開展對口幫扶，推動扶貧攻堅工作。截至2019年底，累計捐贈錢物摺合人民幣超1.31億元；對口幫扶廣東廉江、陸豐、河源，結對幫扶新疆麥蓋提縣等8個國家級貧困縣，並捐款幫助廣西百色、河池脫貧攻堅工作，幫扶範圍覆蓋內蒙古、新疆、雲南、貴州、甘肅、山西等省區。在扶貧工作中，公司創新金融扶貧模式，發揮投行、固收等業務專長，支持貧困地區企業利用資本市場資源培育自我發展能力，截至2019年底，公司正在為7家貧困地區企業提供IPO服務；動用自有資金認購雲南、貴州、山西、四川、江西、河北等貧困區縣較多省份的地方債券約12.7億元；並在雲南、新疆、河北、河南、甘肅、陝西等省區通過“保險+期貨”項目實施精準扶貧。此外，公司還努力開展教育扶貧，已累計向新疆麥蓋提縣派出18名支教志願者，為當地教育事業發展做出積極貢獻。2019年，公司先後榮獲由人民網等媒體頒發的“人民企業社會責任獎”“證券公司社會責任獎”等多個社會責任類獎項。

2021年6月，中國裁判文書網發布一份關於華澤鈷鎳上市公司財務造假案的二審判決書。在判決中，瑞華會計師事務所和國信證券承擔的連帶賠償責任比例從一審的60%和40%直接提升到100%。