長城基金管理有限公司

法定名稱：長城有限公司基金管理有限公司

英文名稱 Great Wall Fund Management Co.,Ltd.

組織形式

公司屬性：中資成立日期：2001-12-27

註冊資本：15000(萬元)

法人代表：王軍

總經理：邱春楊

經營範圍：發起設立基金、基金管理業務和中國證監會批准的其他業務。

公司沿革：公司經中國證監會證監基金字[2001]55號文批准，由長城證券有限責任公司、東方證券有限責任公司、中原信託投資公司、北方國際信託投資公司共同發起設立。

公司股東構成

目前，長城基金管理有限公司管理著長城久富核心成長股票型證券投資基金(LOF)、久嘉證券投資基金、長城久恆平衡型證券投資基金、長城久泰中信標普300指數證券投資基金、長城貨幣市場證券投資基金、長城消費增值股票型證券投資基金、長城安心回報混合型證券投資基金、長城品牌優選證券投資基金、長城穩健增利債券型證券投資基金、長城雙動力股票型證券投資基金、長城景氣行業龍頭靈活配置混合型證券投資基金等，截至2019年8月，長城基金管理有限公司一共管理基金48隻。

中國金融企業慈善榜基金業突出貢獻獎——2009年4月，金融界網站聯合中國社會工作協會共同主辦的“2008中國金融企業慈善榜”揭曉，長城基金榮獲“2008中國金融企業慈善榜基金業突出貢獻獎”。

最佳服務基金公司——2009年3月，中國主流媒體理財聯盟主辦、《錢經》雜誌社承辦的“2008—2009年度第二屆中國理財總評榜”揭曉，長城基金榮獲“最佳服務基金公司”獎項。

徠十大品牌基金公司——2009年1月8日，和訊網“2008年度第六屆中國財經風雲榜”揭曉，長城基金榮獲“2008年度十大品牌基金公司”獎項。

最有影響力客戶服務獎——2008年12月18日，“2008搜狐金融理財網路盛典”揭曉，長城基金再次榮獲“2008年最有影響力客戶服務獎”。

卓越成長獎——2008年3月30日，《大眾理財顧問》雜誌舉辦的“2007最受消費者青睞的基金公司”評選結果揭曉，長城基金榮獲“卓越成長獎”。

十大明星基金公司——2008年1月11日，證券時報主辦、安信證券協辦的“2007年度中國明星基金暨最佳託管銀行評選”結果揭曉，長城基金榮膺“十大明星基金公司”獎項。

最具成長性的基金公司——2008年1月20日，和訊網主辦的第五屆財經風雲榜揭曉，長城基金榮獲“最具成長性的基金公司”獎項。

最佳基金客戶服務獎——2007年12月20日，“2007搜狐金融理財網路調查報告”暨年底評選揭曉，長城基金獲得“2007年最佳基金客戶服務獎”。

山東百姓最信賴的基金公司——2007年9月20日，齊魯晚報啟動的“山東百姓最信賴的基金公司”理財評選揭曉，長城基金喜獲“山東百姓最信賴的基金公司”獎項。

2021年1月23日，位居2020年末基金公司規模前50榜單中第38位。

金牛基金——2010年5月，由《中國證券報》主辦的第七屆中國基金業金牛獎評選結果在京揭曉，長城消費增值股票型基金榮獲“2009年度開放式股票型金牛基金”。

“金算盤”獎——2009年11月，由《證券日報》主辦的第五屆中國證券市場年會總評榜揭曉，長城消費增值股票型基金榮獲2009年“金算盤”獎。

福布斯“最佳股票型基金”——2009年9月，《福布斯》2009中國基金排行榜揭曉，長城消費增值股票型基金獲評“最佳股票型基金”。

積極配置型金基金獎——2009年3月27日，上海證券報社舉辦的第六屆中國基金業“金基金”揭曉，長城久恆平衡型基金榮獲2008年度積極配置型基金“金基金”獎。

三年持續回報封閉式明星基金獎——2009年1月14日，證券時報主辦、安信證券協辦的“2008年度中國明星基金暨最佳託管銀行評選”揭曉，長城基金旗下基金久嘉榮獲“三年持續回報封閉式明星基金獎”。

金牌基金——2008年5月18日，國際金融報評選的“金牌基金和金牌基金經理雙年獎”揭曉，長城久泰中標300指數基金獲評“金牌基金”。

理柏中國基金獎——2008年3月14日，理柏基金獎揭曉，長城久泰中信標普300指數基金榮獲理柏“中國基金獎”。

廈門市場十大人氣基金——2008年1月，由廈門日報和廈門建行主辦的“2007金融風雲榜·廈門市場十大人氣基金評選”活動中，長城品牌優選基金獲選“廈門市場十大人氣基金”獎項。

十佳基金——2007年8月，在2007年度《新聞晨報》十大基金評選活動中，長城久泰中信標普300指數證券投資基金榮獲“十佳基金”獎項。

鑽石基金——2007年7月，《基金觀察》“2007基金投資先鋒論壇暨TOP10鑽石基金頒獎典禮”揭曉，長城久泰中信標普300基金獲選“2007年TOP10鑽石基金”獎項。

金牛基金——2007年1月10日，第四屆中國基金業“金牛獎”揭曉，長城基金旗下基金久富榮獲“2006年度封閉式金牛基金”。

金牌基金經理——2008年5月18日，國際金融報評選的“金牌基金和金牌基金經理雙年獎”揭曉，長城久泰基金經理楊建華同時榮獲“金牌基金經理”稱號。

晨星中國基金經理獎提名——2007年3月13日，長城久富基金經理榮獲國際權威評級機構晨星（中國）2006年度中國基金經理獎提名。

最受歡迎基金經理——2006年4月，上海證券報主辦的“第三屆中國最佳基金公司暨最受投資者歡迎的基金經理評選”揭曉，基金久富基金經理榮獲“最受投資者歡迎的封閉式基金經理獎”。

“長城，始終行走在山峰之巔”

長城基金管理有限公司一直秉承“誠信、規範、專業、創新”的經營理念，堅持基金持有人利益至上的經營原則，憑藉完善的公司治理結構、嚴格的風險控制、規範的業務流程、高效專業的員工團隊、開放與學習的文化氛圍，努力打造一流的基金管理公司品牌，竭誠為客戶提供優質的投資理財產品和服務。

作為一家具有4年多發展歷史的基金公司，長城基金自成立以來就一直在投資和研究工作方面進行著積極不懈的探索。目前，長城基金實行一體化的投資研究管理模式，改變了以前投資與研究之間分割的局面。公司注重投資研究的團隊合作精神，強調研究對投資的先導作用，同時積極發揮投資對研究的拉動作用，實現研究和投資的良性互動，提高了研究成果的轉化效率。

基金新品前三甲－－長城消費：截至2006年11月8日，長城消費增值基金單位凈值為1.1426元，自4月6日成立以來回報率為14.26%。在4月至今成立的近50隻非貨幣型基金中凈值增長率排名前三。

六星級指數基金－－長城久泰：國際著名基金評級機構理柏（Lipper）近期評級，長城久泰基金在“總回報”（二年）、“穩定回報”（二年）、“費用”（二年）等七個項目上得到了理柏的最高評級－－“優”。《證券時報》11月3日評級，久泰今年以來凈值收益率72.16%，在13隻指數型基金中位居第2位，為六星級基金。

最受歡迎基金經理－－2006年4月，長城旗下基金久富基金經理項志群先生在上海證券報主辦的“第三屆中國最佳基金公司暨最受投資者歡迎的基金經理獎評選”活動先生榮獲“最受投資者歡迎的封閉式基金經理獎”（2006年4月19日《上海證券報》）

業績穩健－－長城基金公司旗下各只基金業績優良，截至2006年6月9日，在存續期滿3年的19家基金公司中，長城基金公司整體業績位居第二，被譽為“齊頭並進”型基金公司。（招商證券基金評價系統、聯合證券《四指標解讀基金公司投資風格》）

基金代碼：200013（A類份額）、200113（C類份額）

投資目標：本基金將在控制組合風險和保持資產流動性的前提下，力爭獲得超越業績比較基準的收益，實現基金資產的長期增值。

投資範圍：債券等固定收益類資產投資比例不低於基金資產凈值的80%，其中信用類固定收益品種的投資比例不低於基金資產凈值的30%；股票等權益類資產投資比例不高於基金資產凈值的20%；現金或者到期日在1年以內的政府債券投資比例不低於基金資產凈值的5%。

風險收益特徵：本基金長期平均風險和預期收益率低於股票型基金、混合型基金，高於貨幣市場基金，為中低風險、中低收益的基金產品。

業績比較基準：中債綜合財富指數

基金代碼：200012

投資目標：重點投資於具有較高成長性的中小盤股票，在控制風險的基礎上，採用積極主動的投資策略，力求實現基金資產的持續增值。

投資範圍：本基金股票投資占基金資產的比例範圍為60-95%；債券投資占基金資產的比例範圍為0-35%；本基金以不低於80%的股票資產投資於具有較高成長性和基本面良好的中小盤股票。

本基金每半年對中國A股市場中的股票按流通市值從小到大排序並相加，累計流通市值佔比達到總流通市值60%的股票為中小盤股票。

風險收益特徵：本基金的預期風險和預期收益率高於混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金，同時本基金追求個股的成長收益，所以為高風險、高收益產品。

業績比較基準：40%×天相中盤指數收益率+40%×天相小盤指數收益率+20%×中債總財富指數收益率。

基金代碼：200011

投資目標：在合理的資產配置基礎上，通過投資於景氣行業或預期景氣度向好的行業中的龍頭上市公司，實現基金資產的持續穩定增值。投資範圍：股票投資占基金資產的比例範圍為30%-80%；債券投資占基金資產的比例範圍為0%-70%；權證投資占基金資產凈值的比例範圍為0-3%；現金以及到期日在1年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。同時，本基金80%以上的股票資產投資於景氣行業或預期景氣度向好的行業中的龍頭企業。

風險收益特徵：本基金為混合型基金，長期平均風險和預期收益率高於債券型基金、貨幣市場基金，低於股票型基金，為中高風險、中高收益產品。

業績比較基準：55%×滬深300指數收益率+45%×中債總財富指數收益率。

基金代碼：200010

投資目標：充分挖掘上市公司從內生性增長到外延式擴張過程中產生的投資機會，追求基金資產的長期增值。

投資範圍：股票資產占基金資產60%-95%，權證投資占基金資產0%-3%，債券占基金資產0%-35%，本基金保持不低於基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。

投資策略：採用“自下而上、個股優選”的投資策略，運用長城基金上市公司價值創造評估系統分析上市公司內生性增長潛力與外延式擴張潛質，選擇以內生性增長為基礎或具備外延式擴張能力的優秀上市公司構建並動態優化投資組合。

風險收益特徵：本基金為股票型證券投資基金，主要投資於具有內生性增長潛力或外延式擴張潛質的優質上市公司。屬於預期風險收益較高的基金品種，其預期風險和預期收益高於債券型基金和混合型基金。

業績比較基準：75%×中信標普300指數收益率+25%×中信標普全債指數收益率

基金代碼：200009

投資目標：本基金主要投資對象為具有高信用等級的固定收益類金融工具，部分基金資產可以適度參與二級市場權益類金融工具投資，並運用固定比例投資組合保險策略對組合的風險進行有效管理，在組合投資風險可控和保持資產流動性的前提下儘可能提高組合收益。同時根據市場環境，以積極主動的組合動態調整投資策略，力爭獲得超越業績比較基準的長期穩定收益。

投資構成：本基金組合資產中固定收益類資產所佔比例為80%－100%，權益類資產所佔比例為0－20%，且本基金持現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。

投資策略：動態資產配置策略及固定比例投資組合保險策略；收益資產投資策略；風險資產投資策略。

風險收益特徵：本基金為債券型基金，其長期平均風險和與其收益率低於股票型基金，高於貨幣市場基金。本基金為中等風險、中等收益基金產品。

業績比較基準：中央國債登記結算公司發布的中國債券總指數

基金代碼：200008

投資目標：充分挖掘具有品牌優勢上市公司持續成長產生的投資機會，追求基金資產的長期增值。

投資範圍：股票資產60%－95%，權證投資0%－3%，債券0%－35%，保持不低於基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。股票投資主要集中在具有優勢品牌並有成長空間的企業、有潛力成為優勢品牌的企業及品牌延伸型企業等三類具備品牌優勢的上市公司，投資於具備品牌優勢的上市公司的比例不低於本基金股票資產的80%。

投資策略：採用“自下而上、個股優選”的投資策略，運用長城基金成長優勢評估系統在具備品牌優勢的上市公司中挑選擁有創造超額利潤能力的公司，構建並動態優化投資組合。運用綜合市場佔有率、超過行業平均水平的盈利能力及潛在併購價值等三項主要指標判斷品牌企業創造超額利潤的能力，採用PEG等指標考察企業的持續成長價值，重點選擇各行業中的優勢品牌企業，結合企業的持續成長預期，優選具備估值潛力的公司構建投資組合。

風險收益特徵：本基金為成長型股票基金，主要投資於具有超額盈利能力的品牌優勢上市公司，風險高於混合型基金、債券基金和貨幣市場基金，低於積極成長型股票基金，屬於較高風險的證券投資基金產品。

業績比較基準：75%×中信標普300指數收益率+25%×同業存款利率。

基金代碼：162006

投資目標：投資於具有核心競爭力的企業，分享其在中國經濟高速、平穩增長背景下的持續成長所帶來的良好收益，力爭為基金持有人實現穩定的超額回報。

投資理念：本基金將依託長城基金公司富有效率的研究團隊，執行嚴格風險收益配比原則與選股流程，重估值、弱偏好，努力突破自身的習慣性束縛，以追求知行合一、堅持不懈的工作理念構建均衡而富有活力的投資組合。

投資範圍：本基金投資於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行並上市交易的公司股票、債券、權證、資產支持證券以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金投資組合的資產配置為：股票資產占基金總資產60%－95%，債券占基金總資產0%－35%，權證投資占基金資產凈值0%－3%，本基金保持不低於基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。本基金股票資產中，不低於80%的資金將投資於具有核心成長優勢的上市公司發行的股票。

投資策略：本基金投資的核心策略是“自下而上、精選個股”，同時根據市場偏好適度配置主題類資產以保持組合的均衡性。精選原則將繼承基金久富以往富有成效的核心企業評價體系，以“具備核心競爭力、能夠在市場中獲取超額收益的企業”為主，構建均衡的投資組合。

風險收益特徵：本基金是較高預期收益較高預期風險的產品，其預期收益與風險高於混合基金、債券基金與貨幣市場基金。

業績比較基準：75%×滬深300指數收益率+25%×中信全債指數收益率。

基金沿革：長城久富核心成長股票型證券投資基金（LOF）是由原封閉式基金久富證券投資基金轉型而來。久富證券投資基金是根據中國證券監督管理委員會《關於同意久富證券投資基金上市、續期並擴募及久嘉證券投資基金設立的批複》(證監基金字[2002]11號)批准，由原富島基金、興沈基金、久盛基金經清理規範、合併而成的契約型封閉式證券投資基金，基金髮起人為長城證券有限責任公司和長城基金管理有限公司。基金久富於2002年4月18日在深交所上市，基金存續期延長五年（至2007年5月20日）。本基金於2002年5月28日成功擴募至5億份基金單位，每份基金單位面值1元，發起人認購500萬份，其餘49500萬份由社會公眾持有，擴募部分於2002年6月6日在深交所上市交易。

基金代碼：200007

投資目標：以獲取高於銀行一年期定期存款（稅前）利率2倍的回報為目標，通過動態的資產配置平衡當期收益與長期資本增值，爭取為投資人實現長期穩定的絕對回報。

投資理念：精細研究挖掘當期穩定收益，品質分析獲取持續成長增值。

投資範圍：股票10%－85%，權證投資0%－3%，債券10%－85%，現金或到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。

投資策略：分析上市公司股息率、固定收益品種當期收益率、上市公司持續成長潛力，動態配置基金資產。採用"注重收益、關注成長、精選個股"的投資策略，通過把握上市公司股息率預期、持續成長潛力，選擇具有持續分紅能力或持續成長潛力的企業作為主要投資對象。

風險收益特徵：本基金是絕對回報產品，其預期收益與風險低於股票型基金，高於債券基金與貨幣市場基金。

業績比較基準：銀行一年期定期存款（稅前）利率的2倍。

基金代碼：200006

投資目標：重點投資於消費品及消費服務相關行業中的優勢企業，分享中國經濟增長及增長方式轉變所帶來的收益，實現基金資產可持續的穩定增值。

投資理念：分享企業成長成果，獲取長期收益；把握公司估值變化，實現中短期回報。

投資範圍：本基金投資於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行並上市交易的公司股票、債券以及中國證監會批准的允許基金投資的其它金融工具，權證等新的金融工具在法律法規允許的範圍內進行投資。

投資策略：本基金為主動型股票基金，採取適度靈活的資產配置策略，在重點配置消費品及消費服務相關行業中優勢企業股票的基礎上，擇機加入債券類資產以降低系統性風險；"自下而上"地精選個股，充分把握消費驅動因素、消費水平差異與消費升級帶來的投資機會，通過對消費類上市公司的分析、評估，優先選擇目標行業中的優勢企業作為主要投資對象。

風險收益特徵：較高預期收益、較高預期風險，其預期收益與風險高於混合基金、債券基金與貨幣市場基金。

業績比較基準：80%×中信標普300指數收益率+15%×中信國債指數收益率+5%×同業存款利率。

基金代碼：200003

投資目標：在本金安全和足夠流動性的前提下，尋求貨幣資產穩定的收益。

投資理念：通過投資短期貨幣工具獲得穩定的貨幣市場收益率；通過研究宏觀經濟、貨幣供需和政府政策，把握趨勢，獲得適當的超額收益；通過運用積極的、優化的組合策略提高收益。

投資策略：一級資產配置策略：根據宏觀經濟研究，分析市場趨勢和政府政策變化，決定基金投資組合的平均剩餘期限。根據債券的信用評級及擔保狀況，決定組合的信用風險級別。二級資產配置策略：根據不同類別資產的剩餘期限結構、流動性指標、收益率水平、市場偏好、法律法規對貨幣市場基金的限制、基金合同、目標收益、業績比較基準、估值方式等決定不同類別資產的配置比例。三級資產配置策略：根據明細資產的剩餘期限、資信等級、流動性指標，確定構建基金投資組合的投資品種。

投資範圍：國內依法發行、高信用等級、具有一定剩餘到期期限限制的債券、央行票據、回購，以及法律法規允許投資的其它金融工具。包括：現金；一年以內（含一年）的銀行定期存款、大額存單；剩餘期限在397天以內（含397天）的債券；期限在一年以內（含一年）的債券回購；期限在一年以內（含一年）的中央銀行票據；中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

本基金的具體投資範圍為：央行票據0-80%，回購0-70%，短期債券0-80%，同業存款/現金0-70%。

業績比較基準：稅後一年期銀行定期儲蓄存款利率：（1－利息稅率）×一年期銀行定期儲蓄存款利率。

風險收益特徵：本基金在證券投資基金中屬於高流動性、低風險的品種，其預期風險和預期收益率都低於股票、債券和混合型基金。

基金代碼：200002

投資目標：以增強指數化投資方法跟蹤目標指數，分享中國經濟的長期增長，在嚴格控制與目標指數偏離風險的前提下，力爭獲得超越目標指數的投資收益，謀求基金資產的長期增值。投資理念：以指數化投資為主，輔以適度的積極管理，分享中國經濟增長的長期收益。

投資策略：（1）資產配置策略：本基金為增強型指數基金，以中信標普300指數作為目標指數。正常情況下，本基金投資於股票的比例為基金凈資產的90～95%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金凈資產的5%。（2）股票投資策略：本基金按照中信標普300指數的行業配置比例構建投資組合，股票投資範圍以中信標普300指數的成份股為主。（3）債券投資策略：本基金債券投資部分以保證基金資產流動性、提高基金投資收益為主要目標，主要投資於到期日一年以內的政府債券等。

業績比較基準：95%×中信標普300指數收益率+5%×銀行同業存款利率。

風險收益特徵：承擔市場平均風險，獲取市場平均收益。

基金代碼：200001

投資目標：本著安全性、流動性原則，控制投資風險，謀求基金資產長期穩定增長。

投資理念：鎖定投資風險，追求長期增長。

投資策略：本基金以資產配置作為控制風險、獲得超額收益的核心手段，通過資產的動態配置、股票資產的風格調整以及證券選擇三個層次進行投資管理。

投資構成：股票資產占基金凈值的比例範圍為30%-70%，債券資產比例為25%－65%，現金資產比例為5%－20%。

業績比較基準：70%×中信綜指+30%×中信國債指數。

風險收益特徵：本基金的風險水平力求控制在市場風險的50%-60%左右。

基金代碼：184722

投資目標：為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全並謀求長期穩定的收益。

投資理念：堅持價值投資原則及實事求是的投資理念以選擇對象及投資的市場時機。

投資策略：根據中國證券市場的特點，本基金將極其注重對市場整體趨勢的把握，重視對投資的市場時機選擇。本基金將注重評判與把握不同類別投資市場的整體風險與收益，在不同階段合理配置基金資產在股票、債券、現金的分配比例。

業績比較基準：選取上證A股指數為業績比較基準。

風險收益特徵：中性的風險偏好，力爭實現年度內基金單位資產凈值在市場下跌時跌幅不高於比較基準跌幅的60%，在市場上漲時增幅不低於比較基準的70%。

公司管理的第十三隻基金----長城積極增利債券型證券投資基金基金公開發行2011年3月10日

長城中小盤成長股票型證券投資基金正式成立2011年1月27日

公司管理的第十二隻基金----長城中小盤成長股票型證券投資基金公開發行2010年12月20日

長城基金管理有限公司上海分公司正式成立2010年5月12日

長城基金管理有限公司深圳分公司正式成立2010年3月12日

長城景氣行業龍頭靈活配置混合型證券投資基金正式成立2009年6月30日

公司管理的第十一隻基金----長城景氣行業龍頭靈活配置混合型證券投資基金公開發行2009年6月1日

長城雙動力股票型證券投資基金正式成立2009年1月15日

公司管理的第十隻基金----長城雙動力股票型證券投資基金公開發行2008年12月10日

長城穩健增利債券型證券投資基金正式成立2008年8月27日

公司管理的第九隻基金----長城穩健增利債券型證券投資基金公開發行2008年7月18日

長城品牌優選股票型證券投資基金正式成立2007年8月6日

公司管理的第八隻基金----長城品牌優選股票型證券投資基金公開發行2007年7月20日

由久富證券投資基金轉型而來的“長城久富核心成長股票型證券投資基金（LOF）”基金合同正式生效2007年2月12日

長城安心回報混合型證券投資基金正式成立2006年8月22日

公司管理的第七隻基金----長城安心回報混合型證券投資基金公開發行2006年7月18日

長城消費增值股票型證券投資基金正式成立2006年4月6日

公司管理的第六隻基金----長城消費增值股票型證券投資基金公開發行2006年3月6日

長城貨幣市場證券投資基金正式成立。公司構建起“平衡型股票基金----指數型股票基金----貨幣市場基金”的產品線。2005年5月30日

長城貨幣市場證券投資基金公開發行2005年4月22日

長城久泰中信標普300指數證券投資基金正式成立2004年5月21日

公司管理的國內首隻跟蹤中信標普300指數的開放式基金----長城久泰中信標普300指數證券投資基金公開發行2004年4月12日

長城久恆平衡型證券投資基金正式成立2003年10月31日

公司管理的第一隻開放式基金----長城久恆平衡型證券投資基金公開發行2003年9月1日

基金久嘉在深圳證券交易所掛牌上市2002年8月27日

基金久嘉的發行及申購繳款工作結束，20億份基金單位順利募足。其中，網上認購為15.69億份基金單位。2002年7月2日

基金久嘉上網發行2002年7月1日

基金久富擴募后的可流通基金單位在深圳證券交易所上市交易2002年6月6日

基金久富成功擴募到5億份基金單位2002年5月28日

基金久富開始擴募2002年5月16日

基金久富在深圳證券交易所掛牌交易2002年4月18日