海通證券股份有限公司

2002年，經中國證監會批准，公司註冊資本金增至87.34億元，成為國內證券行業中資本規模最大的綜合性證券公司。2005年5月，經中國證券業協會評審通過，海通證券成為創新試點券商，公司發展進入新時期，各項業務繼續保持市場前列。

2006年，隨著股權分置改革和券商綜合治理的完成，資本市場進入實質轉折期。在這一年裡，公司抓住機遇，深化改革，加快發展，使公司在業務、管理、風控、制度和流程建設等方面都上了一個新台階，啟動了上市進程並獲得了實質性進展。

2007年7月31日，公司成功掛牌上市。2007年10月，中國證監會批准公司非公開發行新股不超過100，000萬股並已完成，引入了中信集團、平安、太保等戰略投資者，優化了公司股東結構，公司資本金達到82.2782億元。是國內證券行業中資本規模最大的綜合性證券公司之一。

2009年末公司總資產1208億元，凈資產434億元，凈資本344億元。2009年，公司首次借力專業機構制定公司今後五年的發展戰略。

2014年1-12月，公司實現營業收入179.75億元，同比增長71.93%；截至2014年12月31日，公司的總資產為3526.46億元，較年初增長108.51%。

目前，海通證券擁有91名博士、1175名碩士和6000名學士近萬名員工組成的國內一流證券公司。海通證券現有6家子公司、10家分公司、188家證券營業部分佈在全國118個城市，客戶總數達300萬以上，2010年底公司總資產1154.13億元，凈資產444.64億元。

2020年4月，在發布年報的23家A股上市券商中，從營業收入的規模來看，海通證券營業收入為344.29億元，同比增幅44.87%。海通證券凈利潤則為105.41億元，同比大增82.66%。

2021年3月30日，海通證券公告，2020年全年凈利潤為108.75億元，同比增長14.2%；擬10派2.5元。

海通證券成立於1988年，註冊資本人民幣1000萬元，註冊地為上海，當時名稱為上海海通證券公司，主要股東為交通銀行上海分行。經營範圍為主營經銷和代理髮行各類有價證券，兼營證券業務諮詢，承辦各類有價證券的代保管、過戶、還本付息等業務，辦理證券的代理投資業務及經中國人民銀行批准的其他有關業務。

經中國人民銀行《關於上海海通證券公司改制問題的批複》（銀復[1994]5號）的批准，1994年9月27日，上海海通證券公司改製成為海通證券有限公司，註冊資本人民幣100，000萬元，經營範圍變更為代理證券發行、還本付息業務；自營、代理證券買賣業務；辦理證券的代保管和鑒證業務；接受委託代收證券本息和紅利、辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資諮詢和投資基金業務；經人民銀行批准經營的其它業務。

經中國證券監督管理委員會《關於核准海通證券有限公司增資擴股方案和綜合類證券公司的批複》（證監機構字[2000]296號）的批准，2000年12月29日，海通證券有限公司完成增資擴股，公司資本金增至374，692.80萬元，經營範圍為：代理證券發行業務；自營、代理證券買賣業務；代理證券還本付息業務；辦理證券的代保管和證券鑒證業務；接受委託代收證券本息和紅利，接受委託辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資諮詢業務；證券投資基金業務。

經中國證券監督管理委員會《關於海通證券有限公司整體變更為股份有限公司的批複》（證監機構字[2001]278號）的批准，2002年1月28日，海通證券有限公司整體變更為股份有限公司，海通證券有限公司更名為“海通證券股份有限公司”，註冊資本為人民幣4，006，093，000元。

經中國證券監督管理委員會《關於同意海通證券股份有限公司增資擴股的批複》（證監機構字[2002]329號）的批准，2002年11月1日，海通證券註冊資本金增至8，734，438，870元人民幣。公司經營範圍變更為：證券（含境內上市外資股）的代理買賣，代理證券的還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理登記開戶，證券的自營買賣，證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷），證券投資諮詢（含財務顧問），受託投資管理，中國證監會批准的其他業務。

2005年5月，公司獲創新試點類證券公司。

經中國證券監督管理委員會證監公司字[2007]90號文件核准，2007年6月7日，都市股份將全部資產與負債出售予公司控股股東光明食品（集團）有限公司，同時吸收合併原海通證券。吸收合併完成後，存續公司更名為海通證券股份有限公司，並承繼了原海通證券的全部業務，原海通證券的職工、資產與負債由存續公司承接。2007年6月29日，新增股份完成中國證券登記結算有限責任公司上海分公司網下登記工作，2007年7月6日，存續公司在上海市工商行政管理局辦理工商登記變更手續，註冊資本變更為人民幣3，389，272，910元。

2007年7月31日，海通證券在上海證券交易所掛牌上市。

經中國證監會《關於核准海通證券股份有限公司非公開發行股票的通知》（證監發行字【2007】368號）文件核准，公司於2007年11月21日完成非公開發行股票，公司的註冊資本、實收資本由人民幣3，389，272，910元變更登記為人民幣4，113，910，590元。

公司於2008年5月5日召開了2007年度股東大會，審議通過了《關於公司2007年度進行利潤分配的預案》，以2007年12月31日總股本4，113，910，590股為基數，向全體股東每10股派發現金股利1.00元（含稅），派送股票股利3股（含稅），以資本公積向全體股東每10股轉增7股，公司派送股票股利和資本公積轉增股本后，總股本由4，113，910，590股變更為8，227，821，180股。該分配方案於2008年5月28日實施完畢。

公司自2015年5月28日起將全體信用客戶的融資(券)保證金比例上調5%，調整後會減少客戶保證金可用金額及可開倉金額。

海通證券股份有限公司，2015年8月24日晚間在港交所公告稱，因本公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，中國證監會決定對海通證券進行立案調查。

2020年11月，海通證券涉嫌操縱市場被查。18日，中國銀行間市場交易商協會的官網發布公告表示，近日，交易商協會對永城煤電控股集團有限公司開展了自律調查。該公告稱，根據調查獲取的線索並結合相關市場交易信息，發現海通證券股份有限公司及其相關子公司涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規行為，涉及銀行間債券市場非金融企業債務融資工具和交易所市場公司債券。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，協會將對海通證券股份有限公司及其相關子公司開展自律調查。

在多年的發展中，海通證券始終遵循“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念和“規範管理、積極開拓、穩健經營、提高效益”的經營方針，堅持“穩健乃至保守”的風控品牌，追求“管理一流、人才一流、服務一流、效益一流”的經營管理目標，取得了顯著的經濟效益和社會效益。

用科學的決策和道德的觀念，幫助更多的投資者迴避風險、資本增值實現資本利潤最大化。

打造成為行業第一品牌；推動中國證券市場穩步健康發展。

凝聚強大的分析師團隊，匯聚各行業的分析師精英，倡導敬業奉獻的開拓精神，形成了堅不可摧的核心競爭力。

為投資者研究創造價值，幫投資者確保穩健投資。

科學、誠信、客觀、準確、增值。

科學嚴謹、敬業奉獻、穩健創新、團隊協作、回報社會。

顧客第一、服務至上、客觀科學、確保穩健、追求增值、打造品牌。

努力做到超越客戶的期望，務必做好誠信良心的合作。

融洽研究創造價值，通向股票穩健投資。

穩健乃至保守

前十大股東

公司的投資銀行業務在10餘年的不斷探索過程中打造出了具有海通特色的知名行業品牌，尤其在銀行類企業和高科技企業的發行承銷方面享有盛譽。公司先後承攬了浦東發展銀行、民生銀行、深發展等金融企業的融資項目，同時，億陽信通、用友軟體、上海貝嶺的成功發行也為公司在高科技領域的承銷業績寫下了濃重的一筆。截止2009年12月31日，公司作為主承銷商已經為192家企業提供了融資服務，共籌集資金1325.78億，其中IPO項目123家，募集資金746.24億，配股47家，募集資金158.86億，增發18家，募集資金306.78億，可轉債3家，募集資金53.90億，權證1家，募集資金60億。2005年股權分置改革以來，投資銀行部共計完成股權分置改革項目134家，業務市場排名第一，市場佔有率達到約10%，在業內遙遙領先。

公司經紀業務領域的核心競爭力

公司被著名的《亞洲金融》雜誌評選為2003年度“最佳經紀行”；

公司於2005年通過中國證券業協會評審成為創新試點類證券公司；在《2l世紀經濟報道》主辦的“中國資本市場投資年會”上，公司獲得“2006年最佳經紀團隊”的殊榮；公司擁有龐大的銷售網路及客戶資源，包括：商業銀行、基金公司、保險公司、財務公司、信託投資公司、大型私募投資公司等，並與其建立了深厚的合作關係；目前通過各網點及網上交易銷售國內60家基金公司共440多隻開放式基金產品，覆蓋率達到基金產品總數的99%以上；公司銷售及投資顧問團隊人員具備豐富的市場操作經驗，為客戶提供最佳的產品銷售及投資理財服務；海通網站榮獲2008年“證券網站綜合大獎”第四名；客戶服務中心2008年在首屆中國金融業呼叫中心評選中獲得“金融業最佳客服中心”稱號；2008年期貨IB業務資格獲批。2009年，公司榮獲上海證券報評選的“最佳證券經紀商”稱號。

海通證券融資融券部成立於2008年12月，具體負責公司融資融券業務的運作和管理，主要職責包括：提供客戶融資融券渠道、制定客戶准入條件、建立客戶信用評估體系、實施風險監控及開展投資者教育等。融資融券部堅持創新為先，圍繞融資融券業務，全面構建了開展融資融券業務的組織架構，建立了運行安全、高效、功能全面的融資融券業務交易及管理系統，形成了科學嚴密的三級風險控制體系，配備了具有財務、法律、風險控制及計算機等深厚專業背景的融資融券業務團隊，依靠公司雄厚的資金實力為融資融券業務配備了充裕的資金和證券，全面實施客戶資金第三方存管，為客戶資金安全提供了重要保障。

2021年，位居2021福布斯全球企業2000強榜單中第703位。

2021年7月，2021年《財富》中國500強排行榜公布，海通證券股份有限公司排名第282位。

2021年7月，以28.45%的凈利潤率成為2021年《財富》中國500強凈利潤率最高的40家公司之一。

2021年7月，入選國有重點企業管理標桿創建行動標桿企業、標桿項目和標桿模式名單。

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強，排名第69。

2020年1月4日，獲得2020《財經》長青獎“可持續發展創新獎”。

2020年1月11日，“2019中國企業社會責任500優榜單”發布，海通證券股份有限公司位列第124位。

2020年2月，2020年度“全球銀行品牌價值500強排行榜”發布，海通證券排名第107位。

2020年5月10日，“2020中國品牌500強”排行榜發布，海通證券排名第257位。

2020年5月13日，海通證券名列2020福布斯全球企業2000強榜第638位。

2020年7月，2020年《財富》中國500強，海通證券股份有限公司排名第283位。

2020年9月28日，2020中國服務業企業500強，海通證券股份有限公司位列第193位。

2019年9月1日，2019中國服務業企業500強榜單在濟南發布，海通證券股份有限公司排名第214位。

2019年12月12日，《匯桔網·2019胡潤品牌榜》發布，海通證券以70億元品牌價值排名第141，上榜2019金融品牌價值全國排名第31。

2018年12月5日，榮獲第八屆香港國際金融論壇暨中國證券金紫荊獎最具品牌價值上市公司。

良好的服務質量、精湛的技術水平、孜孜以求的創新精神，使海通證券公司的投資銀行業務得到了客戶的廣泛認可。2006年4月，公司投資銀行部榮獲“2005年度投行最佳團隊”、“2005年最佳股改團隊”。2007年1月，公司被著名財經網站和訊網評選為“2006年度中國最佳投行金牌團隊”。2008年1月，公司被證券時報評選為“2007年中小企業優秀保薦機構”。2008年3月，被新財富評為“最受尊敬的投行”之一。2008年，被浙江省人民政府金融工作辦公室評為“優秀證券中介機構”。2008年，公司嚴格投資銀行項目管理，顯著提高了投行項目的質量，上海電氣IPO成為H股回歸A股的經典案例，取得良好市場反響。公司併購重組業務發展迅速，尤其樹立了在文化傳媒領域併購專家的地位，2008年參加由上海證券報組織的評選，獲得“最佳併購團隊”獎。2009年公司榮獲第三屆《新財富》雜誌“新財富最佳投行獎”。自2006年開展資產管理業務以來，海通證券已取得了長足的進步，並為未來的發展打下了堅實的基礎。2006年3月，公司首隻集合理財產品“海通穩健增值集合資產管理計劃”成立，募集規模12.7億元。由於產品的投資業績出色，在2009年1月國金證券和路透社舉辦的第一屆最佳私募和券商集合資產管理人評選活動中，海通證券獲“2008年最佳管理人”稱號，海通穩健增值計劃獲得“2008年度最佳集合理財計劃”獎項。同年5月，海通穩健增值計劃在上海證券報主辦的“2008年度中國最佳證券經紀商暨理財產品評選”中獲評“2008年度最佳混合型集合理財產品”。2010年1月，在國金證券主辦、上海證券報協辦的“第二屆中國最佳私募基金”評比中，公司榮獲券商資產管理類長期優勝獎。

2002年10月，經國家人事部批准，公司成為上海地區第一家被批准設立博士后科研工作站的綜合性證券公司，在深圳證券交易所會員及基金管理公司研究成果評選中，連續八年排名第一。目前，公司擁有一批博士、碩士以及具有豐富實踐經驗的經營管理和研究人才。公司已與山西省、湖北省武漢市、青海省西寧市、陝西省寶雞市、安徽省黃山市、寧夏銀川市、貴州省貴陽市等省市建立了長期戰略合作關係並擔任獨立財務顧問，為戰略客戶的發展提供專業化的金融服務。公司近年來積極加強與境外著名金融機構建立戰略合作夥伴關係，不斷擴展公司的海外業務網路，先後發起設立了富國基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通證券控股，持有51%的股權，2005-2007年，海富通每年獲得國際三大評級機構之一惠譽（FitchRatings）“M2（中國）”的資產管理人優秀評級，是目前國內極少經過惠譽資產管理人評級的中國本土資產管理公司，表明海富通基金公司在組織結構、獨立性、內部控制、客戶溝通、投資管理、風險管理等方面，已經達到了國際水準。2008、2009年，這一評級又調升為“M2+（中國）”。目前，海富通旗下共管理10隻開放式基金，資產規模約為458億元，企業年金和專戶理財資產規模約為人民幣110億元，提供投資諮詢業務的資產規模約為213億元，總計約為781億元。2004年年底，海通證券控股67%股權的海富產業投資基金管理有限公司正式運作。海富產業投資基金管理有限公司是我國第一家產業投資基金管理公司，現受託管理中國—比利時直接股權投資基金（簡稱“中比基金”）中比基金是經中國國務院批准設立、中比兩國政府及商業機構共同注資的產業投資基金，規模達10億元人民幣。目前，海富產業基金公司所管理的中比產業基金已投資22家企業。

海通證券經過十多年的發展，在經營過程中積累了豐富的證券經營管理經驗，在內控機制方面，公司建立健全了較為完善的合規和風險管理組織體系。近年來，公司不斷加強合規和風險管理，內控水平不斷提高。2009年，公司連續第二年獲得了證監會分類監管AA評級，合規內控嚴格有序。公司作為首批合規試點券商，率先完成了合規試點工作，通過建立健全合規管理制度和組織體系，開展合規諮詢、培訓、審核、實時監控等，將合規工作深入到各個業務環節。特別是公司自主開發了信息防火牆系統，得到了監管機構的高度肯定；加強對可疑交易和客戶身份的識別、監控，有效提升了公司反洗錢工作的水平。公司進一步完善了以凈資本為核心的風險監控體系，實現了公司各項業務風險和整體風險的科學評估和有效監控。在長期的證券市場運作中，公司已經建立了一套科學、規範、嚴密的經營管理體系、合規和風險監控體系，形成了穩健開拓的經營風格，創立了獨特的公司品牌。

2015年9月11日下午，證監會召開的新聞發布會上，證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。

經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恆生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟體未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未採集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

尤其是華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，仍然頂風作案，並未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。

海通證券被罰沒款項最多，其中，被沒收違法所得2865.30萬元，並處以8595.90萬元罰款；公司零售與網路金融部原任總經理丁學清及鄒二海、寧波百丈東路營業部前台負責人高宏傑以及杭州解放路營業部副總經理汪崢、寧波百丈東路營業部總經理方賢明等多人分別受到10萬元以及5萬元不等的罰款。

2015年5月，海通證券當月即先後為上海司度實際控制的資產管理計劃開立了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達基金簽訂《融資融券合同》，致使上海司度得以開展大規模的融券交易。

在該過程中，海通證券違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》（證監會公告【2011】31號）第十一條的規定，構成《證券公司監督管理條例》第八十四條第（七）項“未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶的業務合同中載入規定的必要條款”所述行為。

海通證券公告稱，證監會責令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得509,653.15元，並處罰款2,548,265.75元；對左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，並分別處以10萬元罰款。

2020年9月18日，證監會官網發布公告稱，因在申請公開發行可轉換公司債券過程中存在違規行為，對海通證券(14.610, 0.47, 3.32%)股份有限公司（下稱海通證券）及保薦代表人韓麗、金天採取出具警示函監管措施。

2020年11月10日，永城煤電控股集團有限公司公告稱，因流動資金緊張，“20永煤SCP003”未能按期足額償付本息，已構成實質性違約，違約本息金額共計10.32億元。永煤控股稱，公司將通過多渠道積極籌措兌付資金，爭取儘快向投資人支付債券本息。11月12日，交易商協會公告稱，近日，交易商協會關注到永城煤電控股集團有限公司繼2020年10月20日發行“20永煤MTN006”后迅速發生實質性違約。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，協會將對發行人及相關中介機構在業務開展過程中是否有效揭示風險並充分披露、是否嚴格履行相關職責啟動自律調查。11月18日，海通證券表示：將積極配合自律調查的相關工作，嚴格執行交易商協會《關於進一步加強債務融資工具發行業務規範有關事項的通知》的有關要求，並及時履行信息披露義務。

2021年1月8日，中國銀行間市場交易商協會發布自律處分信息。海通證券股份有限公司作為相關債務融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：一是海通證券向下屬子公司管理的相關資產管理計劃下達交易指令，協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞了市場發行秩序；二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問或管理人的相關資產管理計劃下達交易指令，協助相關發行人交易自己發行的債券，規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定。此外，海通證券還存在內控管理不到位的違規情形。根據銀行間債券市場相關自律規定，經2020年第17次自律處分會議審議，對海通證券予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，中國銀行間市場交易商協會已將海通證券有關違規情況報送中國人民銀行、中國證監會。

2021年3月24日晚，證監會披露，於近日對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防範風險、合規風控管理缺失等違規行為下發行政監管措施事先告知書。在這份公告中，證監會措辭嚴厲，直指海通證券和海通資管的“數宗罪”。

2021年4月6日，證監會先後發布29則投行業務違規處罰信息，海通證券等多家券商因未勤勉盡責、對發行人關聯交易情況核查不充分、內部控制有效性不足等原因遭罰，且多位相關業務負責人被採取認定為不適當人選、出具警示函及監管談話等行政監督管理措施。

2021年5月，江蘇證監局發布了一則對海通證券南通人民中路證券營業部採取責令改正措施的處罰決定，主要系該營業部存在未建立有效的異常交易監控、預警和分析處理機制等違規行為。

2021年8月6日，證監會網站一連公開12張投行業務違規處罰信息，涉及海通證券等7家券商以及十多名保薦代表人，違規事項均涉及投行業務。