廣東證監局

廣東證監局

廣東證監局是中國證監會派駐廣東的派出機構。前身為成立於1996年8月的廣東省證券監督管理委員會。1999年,根據建立垂直統一證券監管體制的改革要求,省證監會劃歸中國證監會垂直管理,並更名為中國證監會廣州證管辦。2000年9月,中國證監會決定成立中國證監會廣州稽查局,廣州稽查局與廣州證管辦為一套機構、兩塊牌子。2004年3月,中國證監會廣州證管辦更名為中國證券監督管理委員會廣東監管局。

機構職責


根據《證券法》和中國證監會的授權,我局主要承擔廣東轄區(不含深圳)的一線監管職責,並完成證監會系統的協作監管任務,具體包括:一是貫徹執行國家有關法律、法規和方針政策,促進轄區資本市場持續穩定健康發展;二是對轄區上市公司、擬發行公司證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券投資諮詢機構及具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理;三是依法查處轄區內監管範圍的違法、違規案件,辦理證券期貨信訪事項,聯合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨活動;四是履行中國證監會授予的其他職責。(以上資料2014年9月11日更新)
廣東證監局舉辦“5·15”投保宣傳日動員會暨“股東來了”知識競賽啟動儀式
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部門設置


辦公室即黨務工作辦公室
職能:負責綜合行政事務和黨務人事管理,具體負責文電、機要、保密、檔案管理、印章管理、行政許可受理、信息公開管理、辦公自動化、黨務、人事管理、勞動工資管理、因公因私出國(境)管理、財務管理、機關內勤事務管理和退休人員管理。
紀檢監察辦公室
職能:負責黨風廉政建設、幹部黨紀政紀培訓與教育、行政效能監察、黨員和幹部監督管理、違紀案件調查等工作。
信息調研處
職能:負責開展轄區證券期貨行業信息系統安全保障工作;規劃並組織實施局信息系統、網際網路站建設和運維管理工作;負責轄區對外宣傳工作;負責轄區證券期貨市場信息統計工作;牽頭協調調研和服務地方經濟發展工作。
公司監管處
職能:負責轄區深交所主板、中小板上市公司的日常監管、現場檢查、風險防範和處置等工作,負責涉及深交所主板、中小板上市公司相關中介機構的監管工作。
公司檢查處
職能:負責轄區上交所主板、深交所創業板上市公司的日常監管、現場檢查、投訴核查、風險防範和處置等工作,負責涉及上交所主板、深交所創業板上市公司相關中介機構的監管工作。
機構監管處
職能:負責對轄區證券經營機構的日常監管和檢查、行政許可審核、風險防範和處置、信息安全監管等工作。
機構檢查處
職能:負責對轄區公募基金、公募基金銷售、期貨和證券期貨投資諮詢機構的日常監管和檢查、行政許可審核、風險防範和處置、信息安全監管等工作。
會計監管處
職能:對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管;對轄區私募投資基金管理人進行監管;負責擬上市公司輔導監管。
投資者保護工作處
職能:負責組織開展轄區投資者教育和保護工作;牽頭協調處理轄區證券期貨信訪舉報事項;協調推進轄區多元化糾紛解決機制建設;協助、配合地方人民政府相關部門開展打擊非法證券活動。
稽查一處
職能:歸口管理本局證券期貨違法違規案件立案、稽查與日常監管業務銜接事務;承擔自立案件及證監會交辦的案件調查工作;辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作;牽頭承擔證券期貨業反洗錢相關協調工作。
稽查二處
職能:承擔自立案件及證監會交辦的案件調查工作;辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作。
法制工作處
職能:負責自辦案件審理處罰工作;負責轄區證券期貨普法宣傳、內部法律諮詢和法律審核、誠信檔案管理、與公檢法等機關協調事務;負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管;負責處理涉及本局的有關行政訴訟和行政複議
綜合業務監管處
職能:負責轄區非上市公眾公司日常監管;牽頭協調轄區債券市場監管業務;聯繫和指導地方政府和企業推進“新三板”掛牌、公司債券發行資產證券化及境外上市工作;按照證監會的授權對其他新業務進行監管。

現任領導


邱勇,男,漢族,中國證監會廣東監管局黨委書記、局長、廣州稽查局局長。
劉永強,男,漢族,中國證監會廣東監管局黨委委員、副局長。
聶旺標,男,漢族,中國證監會廣東監管局黨委委員、副局長。
曹子海,男,漢族,中國證監會廣東監管局黨委委員、副局長。
馮玉華,女,漢族,中國證監會廣東監管局巡視員。