知識產權指數

世界各國對知識產權有多種定義，但總的分類主要有兩種，一種是以哲學上歸納方法為基礎建立起來的抽象主義，另一種是以演繹方法為基礎建立起來的列舉主義。抽象主義主要由大陸法系國家所採用，列舉主義主要由歐美法系國家和現在的國際公約所採用。中國對於知識產權概念的法律界定基本上還屬於列舉主義，並且沒有統一的知識產權概念和知識產權法律。在本報告中，根據中國有關知識產權法律規定，中國主要的知識產權類型包括專利權、商標權、著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種以及地理標誌等權利類型。

知識產權具有無形性、專有性、地域性、時間性和可複製性等幾個特點：無形性，雖然知識產權的載體可以以實體的形式存在，但知識產權本身是無形的；專有性，也稱“獨佔性”，是指知識產權人對其知識產權所享有的獨佔性的製造、使用、銷售、許諾銷售和進口的權利，其他任何單位或者個人未經專利權人許可不得進行為生產、經營目的的製造、使用、銷售、許諾銷售和進出口其專利產品，使用其專利方法，或者未經專利權人許可為生產、經營目的的製造、使用、銷售、許諾銷售和進出口依照其方法直接獲得的產品；地域性，指一個國家或地區依照其相關法律授予的知識產權，僅在其法律管轄的範圍內有效，對其他國家或地區沒有任何約束力；時間性，是指知識產權僅在法律規定的期限內受到保護，一旦超過法律規定的有效期限，這一權利就自行消滅，相關知識產品即成為整個社會的共同財富，為全人類所共同使用；可複製性，這一特點與其無形性密切相關，由於知識產權是無形的，因此可以以極低的成本甚至是無成本地進行複製。

區域知識產權綜合實力涉及一個地區的政府、企業、協會、社會公眾等多個知識產權相關主體，應該是區域以政府引導，市場主導的形式，結合國家和區域的經濟環境以及知識產權發展情況，營造區域知識產權發展的法制環境和市場環境，提高區域自主創新能力，加速知識創新成果的轉化，提升全社會的知識產權意識，加強知識產權相關人才的培養，提升區域競爭力的綜合表現。

區域知識產權指數既不同於國家知識產權的宏觀性，也不同於企業知識產權的微觀性。區域知識產權指數最大的特點就是其中觀性。區域知識產權是國家整體知識產權的有機組成部分，是國家知識產權體系的子系統。因此區域知識產權指數既受國家知識產權發展環境的影響和相關法律、政策的約束，同時又與當地資源特點、產業特色、科研水平、經濟實力等緊密相關。

在科學技術迅猛發展、知識產權制度不斷建立和完善的今天，知識產權是一種重要的法權和無形資產，也是經濟主體一種強有力的競爭武器。在經濟生活中不僅作為無形資產具有可觀的經濟價值，而且作為一種法定的智力成果具有巨大的商業競爭價值，是一種重要的競爭資源。在當今世界，這種資源對於區域產業、技術的融合以及整體經濟社會的可持續發展尤為重要，因此區域間知識產權資源的爭奪成為決定區域競爭力水平的核心要素之一。

這套評價體系基於區域知識產權研究量化的需要，通過將與區域知識產權發展相關的參數具體化，首先，可以使各區域知識產權發展現狀一目了然，客觀反映其發展水平；其次，將31個省、市、自治區進行系統的研究，可以比較出各省區知識產權發展狀況各個層面的差異，從而明確各區域的優勢、劣勢，機遇和挑戰；同時，通過量化分析政策制定者可以得到一個相對客觀的區域知識產權綜合實力的信息，較直觀地看到區域知識產權發展狀況的全貌，為各地找准促進知識產權發展前進方向，科學制定相關政策提供決策依據；另外，建立知識產權指數評價體系可以反映出各地區知識產權發展各環節的內在聯繫和外在影響因素，給各地公眾提供一個清晰的知識產權發展狀況的網路體系，促進居民的知識產權意識。

與知識產權研究相關的主流經濟學理論主要有四種：研究資源配置的古典、新古典經濟學，與知識經濟相關的經濟增長理論，以知識產權制度為主要研究對象的新制度經濟學以及產權學派。

1.古典、新古典經濟學；

2.經濟增長理論；

3.新制度經濟學；

4.產權學派有關知識產權的制度安排及效率的理論。

知識產權指數體系設計的原則是構建評價指標體系時必須遵守的原則。

科學性：一項評價活動是否科學在很大程度上依賴於其評價指標體系是否科學。區域知識產權指數評價指標體系必須從區域知識產權的本質出發，具備充分理論依據，針對其內涵、理論和實踐研究為基礎，體現區域知識產權發展的普遍規律和特徵。要注意體系中各指標的內涵準確、內容完備，體系層次、結構合理，各指標間要協調統一。

系統性：區域知識產權指數是相關要素系統發展的集成結果，其評價體系必須具有廣泛的覆蓋面，對相關各重要方面都有很強的反映功能。一個科學的區域知識產權指數指標體系並不是方方面面指標簡單的集合體，指標之間必須相輔相成地從各個不同角度和層面來度量和評價區域知識產權綜合實力。

可操作性：區域知識產權指數評價體系的建立必須考慮其可操作性。這就要求每個指標具有可採集性，對於無法採集的指標只能退而求其次，用類似指標代替。指標的內容要容易理解，不能產生歧義，使所構建的指標體系在實踐中較為準確和方便地運用。

可比性：區域知識產權指數的評價結果必須有利於進行區域之間的橫向比較。因此必須盡量採用國際通用或者相對成熟的指標，注意指標的內涵和外延，要考慮到其差別對評價結果合理性的影響。

可量化性：即採取量化的方法，使用信息量具有一定寬度和廣度的指標，側重對區域知識產權指數各個方面的數量特點進行評價。

根據研究目的，藉助相關經濟理論，本報告採用多指標評價體系，建立區域知識產權指數評價體系。

指標體系設計思路

在考察區域知識產權指數時，不僅要從靜態考慮其知識產權發展現狀和水平，還要用發展的觀點去考察今後的發展潛力。所以區域知識產權指數包含兩個層面的內容：區域知識產權指數=區域知識產權發展現狀+區域知識產權發展潛力

根據知識產權創造、運用、保護、管理的各個環節，我們從三個方面考察區域知識產權發展現狀，即區域知識產權產出水平、區域知識產權流動水平、區域知識產權綜合績效。區域知識產權發展潛力用區域知識產權的創造潛力進行測度。

區域知識產權發展現狀=區域知識產權產出水平+區域知識產權流動水平+區域知識產權綜合績效

區域知識產權發展潛力=區域知識產權創造潛力

構建區域知識產權產出水平指標體系

區域知識產權的產出水平涉及知識產權產出人均指數、產出質量指數、產出效率指數、企業產出指數四個方面：

1.產出人均指數：根據指標的重要性和可得性，主要選取了專利、商標、版權、農業植物新品種、集成電路布圖設計的申請指標。

2.產出質量指數：只有在有效存續期的專利、商標才具有實際價值，因此專利、商標的有效性是考察其發展水平的重要方面。這部分主要包括專利有效性、專利金獎指數、商標有效性、馳名商標指數、“中華老字號”商標指數、集成電路布圖設計登記發證指數。

3.產出效率指數：有產出就必須考慮產出的效率，單獨的“產出”意義不大。根據投入的要素，知識產權的產出效率主要從人才和資本兩方面考察。

4.企業產出指數：企業是知識產權創造、運用的主體，對其知識產權發展狀況的單獨考察十分重要，從“企業產出規模”、“企業產出質量”、“企業產出效率”、三個方面考察比較合理。

1、樣本選取

中國內地31個省、市、自治區，以省為單位進行區域知識產權綜合實力的比較，是因為中國的省級行政區實在政治、經濟、人文、地理等多種因素作用下，經過長期歷史演變而形成的具有特色的地區單元，省級政府既是國家宏觀經濟政策的承受著優勢發展省級經濟的責任者，並且目前中國的知識產權管理機構設置在省一級較為完備。

2、數據搜集

為保障數據的科學、準確，本報告採用的基礎數據全部來源於公開出版的年鑒或者相關部門公布的權威指標數據，具體如下：《2009中國統計年鑒》、《2008中國知識產權統計年報》、《2008專利統計年報》、《2009中國科技統計年鑒》、2008年各省市統計公報、中華老字號評選委員會（第一屆）、中國科技統計資料彙編（2009）、中國商標網、國家知識產權局網站。

3、數據處理

數據處理主要是指數據無量綱化處理

由於各項指標數據的量綱不同，因此，要對這些指標進行綜合集成，所有指標數據都必須進行無量綱化處理。對於客觀指標原始數據無量綱處理，本文主要採取閥值法對數據進行無量綱化處理。