湖南山河智能機械股份有限公司

山河智能裝備股份有限公司（簡稱：山河智能），創立於1999年8月，以中南大學為技術合作單位，是一家產學研相結合的現代化工程機械製造企業。公司總部位於湖南省長沙市國家級經濟技術開發區。

公司主要生產樁工機械、工程機械、現代鑿岩設備三大門類裝備，產品居國內一線品牌位置，取得數十項國家專利。產品用戶遍及全國各地，並批量出口到歐洲、大洋洲、北美洲、東南亞等近50個國家和地區。

集團已在大型樁工機械、全系列挖掘機、現代鑿岩設備、工業車輛、礦業裝備、起重機械、路面機械、液壓元器件、軍用工程機械和通用航空設備等十多個領域，成功研發出上百個規格型號，具有自主知識產權和核心競爭力的高品質、高性能工程機械產品。集團立足自主創新，每年研發投入費用達到銷售總收入的6%，公司先後獲得專利技術200餘項，承擔國家級項目10餘項，其中“863”高科技計劃項目6項；獲得國家科技進步二等獎、國家發明獎等各種獎勵數十項。山河智能作為國家高新技術企業的優秀代表，獲得“國家認定企業技術中心”、“國家博士后科研工作站”、“國家創新型企業”、“國際科技合作基地”、“國家863成果產業化基地”、“國家工程機械動員中心”、“中國優秀民營科技企業”等稱號。

山河智能裝備集團以“做裝備製造領域世界價值的創造者”為使命和願景，自主創新成果獲得國內外領導和專家的高度認可，2009年至2010年，黨和國家領導人溫家寶、李長春等先後來到山河智能視察，對山河智能堅持自主創新給予了高度評價和肯定。未來的山河智能裝備集團，將繼續充分發揮自主創新方面的優勢，構建高效率、高品質的製造體系，為客戶創造價值、為人類提高生活品位，不斷推出具有世界影響力的產品，成為世界級製造企業。

1999年7月

長沙山河工程機械有限公司成立，註冊資金100萬；

2001年1月

湖南山河智能機械股份有限公司改制完成，註冊資金2400萬；

2002年1月28日

山河智能產業園奠基；

2003年1月18日

山河智能產業園首期竣工；

2006年12月22日

山河智能在深圳成功上市，股票代碼：002097；

2007,2008年

連續入選“年度中國上市公司價值百強暨第二屆中小板公司五十強”，獲得“中小板十佳管理團隊”稱號；

2008年3月

近萬平米的新研發大樓啟用，7月被授予國家博士后科研工作站，同年山河技術中心成國家級企業技術中心；

2009年3月

公司液壓元件製造基地——無錫河山液壓機械製造有限公司新生產基地正式開工建設。8月，山河智能建司十周年，11月，公司被批准設立為國家工程機械動員中心；

2010年4月

安徽山河礦業裝備機械股份有限公司一期工程竣工；7月，總規劃佔地約2670畝的山河工業城項目正式簽約；8月，山河智能北方研發製造基地——天津山河項目勝利奠基；

2022年1月

山河智能自主研製的首款純電動微小挖——2噸級純電挖掘機SWE20FED在長沙下線。

何清華公司創始人、董事長、中南大學教授、博士生導師，是一位集技術專家、企業管理、教學科研、執著的創業激情和豐富的人生閱歷於一身的企業領軍人物，在國內享有很高的聲譽。榮獲“紫荊花杯傑出企業家獎”，“光召獎”、“全國優秀民營企業家”、“全國機械工業優秀企業家”、“湖南省科學技術傑出貢獻獎”、“湖南省優秀專家”等榮譽，享受國務院政府特殊津貼。

現為：

·山河智能裝備股份有限公司董事長、總經理

·中南大學教授

·政協十一屆全國委員會委員

·民盟湖南省委副主委

·中國工程機械學會副理事長

·中國工程機械工業協會常務理事

國家高新技術企業，

“國家認定企業技術中心”

“國家博士后科研工作站”

“中國馳名商標”

“國家創新型試點企業”

“國際科技合作基地”

“國家863成果產業化基地”

“國家促進專利技術產業化示範工程企業”

“國家工程機械動員中心”

“中國優秀民營科技企業”

2007——2009年連續三年被評為“中小板上市公司50強”

2020中國製造業上市公司價值500強榜單，排名第380位。

公司堅持“裝備製造領域世界價值的創造者”的使命和願景，充分發揮自主創新方面的優勢，構建高

效率和高品質的製造體系，以為客戶創造價值，為人類提高生活品味為目的，不斷推出具有世界影響力的

產品，躋身世界級先進位造企業行列。預計到“十二五”末，實現營業收入260～300億元，利稅過50億

元。

堅持以基礎施工裝備和小型工程機械為核心主業，積極拓展產品線，全面進軍裝備製造領域：建設全

球最大的基礎施工裝備製造基地、加快擴充中大型挖掘機和煤機的產能、強化滑移裝載機和叉車的市場競

爭力、培育路面機械和起重機械、提前布局通用航空設備製造。

立足國內，不斷拓展海外業務：持續推進網路建設、品牌建設，提升國際營銷水平；在國際新興市場

建立海外工廠，實現當地化製造與服務。

公司將根據上述發展的戰略，著力推進各項關鍵策略和舉措：圍繞產品持續創新，提高質量管理、供應

鏈協同、服務支持等環節的能力建設，提升市場競爭優勢；打造高效管理組織團隊和優秀的企業文化，加

速人才隊伍建設；積極利用資本運作，獲取競爭能力，推動企業跨越式發展。

要點一：所屬板塊　機械行業板塊，公募增發板塊，預虧預減板塊，湖南板塊，長株潭板塊。

要點二：經營範圍　研究、設計、生產、經營建設機械、工程機械、農業機械、林業機械、礦山機械、起重機械、廠內機動車輛和其它高技術機電一體化產品及其與主機配套的動力、液壓、電控系統產品和配件；提供機械設備的租賃、售後服務及相關的技術諮詢服務；經營商品及技術的進出口業務（國家法律、法規禁止和限制的除外）。公司是一家產學研相結合的工程機械製造企業，主要生產銷售樁工機械、小型工程機械、鑿岩機械等三大類具有自主知識產權的工程機械產品，其中液壓靜力壓樁機2004年曾獲國家科學技術進步二等獎、國內同類產品市場佔有率40%以上。

要點三：主營機械行業　公司主要生產銷售樁工機械，小型工程機械，鑿岩機械等三大類具有自主知識產權工程機械產品。其中液壓靜力壓樁機國內同類產品市場佔有率40%以上，多功能小型液壓挖掘機國內市場佔有率及產品出口率在內資生產企業中列第二位，一體化潛孔鑽機填補國內空白，替代進口。

要點四：募資項目　以募集資金2.07億元投資小型工程機械增產5000台重大技改，完成時間調整至2011年2月，達產後年增小挖機4000台，滑移裝載機1000台產量，年銷售收入123098.29萬元，年利潤總額8914.86萬元，2010年實現效益5320.37萬元。

要點五：擴大生產規模　公司以募集資金16000萬元投資小型工程機械重大技改，年增1500台多功能小型液壓挖掘機和800台套屬具銷售，預計年利潤總額5218.32萬元。以7500萬元投資露天液壓鑽孔設備產業化，年增一體化潛孔鑽機80台和露天全液壓鑽機40台，預計年利潤總額2497.31萬元。2010年實現效益分別為5498.9萬元和3010.4萬元。

要點六：定向增發-大型樁工機械、中大型挖掘機技術改造　2011年11月，公司擬以不低於8.34元/股的價格向不超過十名的特定投資者非公開發行12000萬股股票，其中本公司控股股東、實際控制人何清華先生不參與本次非公開發行的認購。本次非公開發行募集資金總額不超過120000.00萬元，擬用投資於兩大項目，分別為（1）大型樁工機械重大技術改造項目，投資總額為30626.67萬元；（2）中大型挖掘機重大技術改造項目，投資總額為75652.79萬元。剩餘約13000.00用於補充公司補充流動資金。

要點七：創新優勢　公司開發新技術，改進現有產品，形成快速開發機制，大大縮短產品設計更新及應用技術升級周期，建立由原始創新，集成創新，開放創新，持續創新組成創新體系，2010年，公司共投入研發費用1.01億元，約佔銷售收入的3.56%，全年共啟動各類研發項目140項，比年初計劃增加了30%，共申報各類專利67項，已獲批授權25項。

要點八：產品結構性能優勢　公司主導產品均為國內工程機械急需大力發展領域，開發液壓靜力壓樁機應用8項專利技術，技術水平國際領先，旋挖鑽機產品機電液一體化水平和自動控制水平居國內先進水平，已擁有2項技術專利，2項技術正在申請專利，一體化潛孔鑽機填補國內生產空白，技術性能參數與國外產品接近，多功能小型液壓挖掘機獲國家“863”計劃支持，多項關鍵技術為國內首次使用。

要點九：煤機產業園　公司煤機產業園安徽山河礦業裝備股份有限公司(持股82.06%)，佔地1800畝，項目總投資30億元。公司煤機定位煤炭綜采全套設備，截至2010年4月產業園一期工程竣工時，公司已研發和生產了掘進機，採煤機，刮板機，液壓支架(三機一架)四大系列的十二種基型產品，其中六種掘進機，三種採煤機的研發已結束，一種刮板機，兩種液壓支架已進入項目驗收階段，已成功生產首台大型採煤機樣機，預計公司2011年望銷售3-4套。2010年凈利潤-1582.46萬元。

要點十：裝備承製單位資格　2010年4月公司收到中國人民解放軍總裝備部下發的《發布第五批裝備承製單位名錄》，公司已註冊編入《中國人民解放軍裝備承製單位名錄》，具備中國人民解放軍裝備承製單位資格，資格證書編號10EYSW1338。

要點十一：涉足遊艇消費業　2011年4月公司與湖南山河科技股份有限公司，自然人陳純毅共同出資4，000萬元發起設立湖南山河遊艇股份有限公司，其中公司擬現金出資1000萬元，佔山河遊艇註冊資本的25%(公司屬於參股地位)。公司擬投資設立山河遊艇，主要是看好未來中國遊艇消費市場，預計該項目未來發展前景為公司帶來良好的經濟效益。

要點十二：股權激勵　公司確定2010年12月17日為股權激勵計劃授予日。2010年11月公司以定向發行新股方式向激勵對象授予1000萬股(7.1元/股)限制性股票股權，本計劃有效期為5年，其中禁售期2年，解鎖期3年。控制人何清華承諾：自限制性股票股權授予日起36個月內不轉讓獲授限制性股票股權。業績考核條件：限制性股票股權授予年度前一個會計年度公司凈利潤值不低於上年同期的130%，且加權平均凈資產收益率不低於上年同期的130%。

要點十三：股東回報規劃　2012年6月，公司制訂未來三年（2012-2014）分紅回報規劃。未來三年內，公司將採取現金、股票或者現金與股票相結合的方式分配股利，未來三年公司原則上每年度進行一次現金分紅。董事會可以根據公司盈利情況及資金需求狀況提議公司進行中期現金分紅。根據《公司法》等有關法律法規及《公司章程》的規定，在公司盈利且現金能夠滿足公司持續經營和長期發展的前提下，每年以現金方式分配的利潤應不低於當年實現的可分配利潤的10%，且連續三年內以現金方式累計分配的利潤不少於該三年實現的年均可分配利潤的30%。公司可以根據累計可供分配利潤、公積金及現金流狀況，在保證最低現金分紅比例和公司股本規模合理的前提下，採用股票股利方式進行利潤分配。如果未來三年內公司凈利潤保持持續穩定增長，公司可提高現金分紅比例或者實施股票股利分配，加大對投資者的回報力度。

要點十四：追加承諾　2011年12月，公司控股股東何清華先生本著對公司未來發展的信心，以及對公司其他股東負責的態度追加承諾，將其持有的於2010年12月21日限售到期的公司109,058,760股尚未解除限售的股份在原承諾基礎上延期鎖定一年，即上述股份延期鎖定至2012年12月21日解除限售。

要點十五：控股股東追加承諾　2012年12月，公司控股股東何清華先生追加承諾，將其持有的於2012年12月21日限售到期的公司109,058,760股尚未解除限售的股份在原承諾基礎上延期鎖定一年，即上述109,058,760股股份鎖定至2013年12月21日解除限售。

財務指標

2011年半年度主要財務數據和指標

1、基本每股收益（元）：0.38372、加權平均凈資產收益率（%）：9.92

3、歸屬於上市公司股東的每股凈資產（元）：4.07

2011年一季度報告主要財務指標

1、每股收益(元)0.16022、每股凈資產(元)3.863、凈資產收益率(%)4.27

簡介

公司的主營產品包括樁工機械、鑿岩設備、挖掘機械、小型工程機械、煤礦機械以及路面機械等。

樁工機械及鑿岩設備

公司樁工機械及鑿岩設備具有品種齊全、技術先進的特點，目前處於該細分市場前列，國內市場主要競爭對手包括三一重工、中聯重科、徐工科技，但隨著近幾年國內樁工機械市場的發展，中國南車、宇通重工、上海金泰、廈工、龍工、山推、鼎盛天工等企業紛紛開始涉足樁工機械，預計將加劇樁工機械市場的競爭程度。

挖掘機械

公司挖掘機械型譜齊全，在小型挖掘機械市場優勢明顯，主要競爭對手包括斗山、現代、久保田、玉柴，此外三一重工的小型挖掘機械上量迅速，是另一個強勁的競爭對手。目前，除傳統的外資品牌以外，幾乎國內所有知名工程機械製造企業都涉足中大挖掘機械的製造，還包括中國重汽、吉利、熔盛重工、五糧液行業外企業也紛紛進入，國內中大挖機的競爭態勢不明，公司中大挖機產能有限，採取差異化28競爭，預計能夠繼續保持穩定市場份額。

煤礦機械和路面機械

煤礦機械和路面機械都是公司新進入的領域，市場相對成熟，但行業集中度不高，預計競爭強度不高。公司的叉車業務仍然處於培育階段，以安徽合力、杭州叉車、林德等企業為追趕標桿。