金融衍生工具的法律規制

本書為經濟法文集2006年卷。

我國發展金融衍生品市場，面臨著雙重創新的任務：一是金融衍生品的創新，二是金融衍生品法律規制的創新。通常情況下，金融衍生品的創新是金融專家的事，但也不盡然，因為金融衍生品絕大多數是一種合約，合約內容的設計就是法律的問題。因此金融衍生品的開發設計也需要法律專家的參與。沒有法律專家的參與，金融衍生品的產出是不可思議的。在金融衍生品已經設計好的情況下，它如何進入市場、進入什麼樣的市場並進行交易、誰可以參與交易、交易時應當遵循的規則是什麼、參與主體如何自律、市場如何防範交易的風險、政府如何實施對金融衍生品交易市場的監管等，這些都是法律規制的問題，都是我們法律專家需要參與和積極研究的。由於我國的金融衍生品市場還沒有真正建立起來，零散的交易及其規則還存在眾多的缺陷。上述法律規制問題的解決，除了法律專家也需要其他各學科專家的合作才能完成。前面已經提到，研究金融衍生品及其法律規制是一項非常尖端而困難的研究任務，僅有法律專家參與是不夠的，它需要綜合運用眾多學科的研究成果，這是一個系統工程，因而沒有各學科專家的參與，金融衍生品的法律規制也是不可思議的。

◆金融衍生工具法律規制問題研究報告

金融衍生工具的法律規制問題

一、導論：研究範圍的界定

二、金融衍生工具的法律屬性及我國的發展路徑選擇

三、我國發展金融衍生工具的歷史回溯——以“三二七國債事件”為中心

四、金融衍生工具品種上市機制的法律問題

五、市場監管——金融衍生工具法律規制的核心

六、金融衍生品市場的國際監管合作

七、金融衍生工具法律制度體系的現狀與重構

◆金融衍生工具法律規制的基本問題

金融衍生工具法律問題探討

中國引進和發展金融衍生工具的必要性及其條件分析

金融衍生產品市場法律規制中的投資者權益保護

關於股指期貨法律問題的研究與思考

中航油事件的法律思考

◆金融衍生工具上市機制的法律問題

衍生品上市機制研究

金融衍生工具市場准入法律問題

◆金融衍生工具交易的法律問題

期貨經紀法律性質芻議

期貨交易委託代理關係的性質分析

淺議ISDA協議實施中的若干問題

多種期權貸款(MOF)及其法律問題

我國利率市場化背景下的利率互換

對金融衍生工具課稅的法律解析和實證分析

上海證券交易所標準券回購制度研究

◆金融衍生工具監管的法律問題

構建我國股指期貨法律監管機制的思考

金融衍生工具市場監管的主體分析

論期貨市場的法律監管

我國金融衍生工具風險法律監管制度之構建

國際金融衍生證券監管法的基本原則初探

期貨市場保證金監管的危機與對策評述

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