上證紅利ETF

標的指數：上證紅利指數

本基金屬股票基金，風險與收益高於混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，採用完全複製策略，跟蹤上證紅利指數，是股票基金中風險較低、收益中等的產品。同時，本基金相對於採用抽樣複製的指數型基金而言，其風險和收益特徵將更能與標的指數保持基本一致。

本基金的投資管理將遵循指數化投資理念，以反映上海證券市場現金股息率高、分紅穩定的股票整體收益狀況的上證紅利指數作為標的指數，通過完全複製的被動式投資管理實現跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，為投資者帶來良好的長期投資回報的同時，滿足投資者多樣化的投資需求。

本基金主要採取完全複製法，即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。但在因特殊情況（如流動性不足）導致無法獲得足夠數量的股票時，基金管理人將運用其他合理的投資方法構建本基金的實際投資組合，追求儘可能貼近目標指數的表現。

基金名稱：華泰柏瑞上證紅利ETF（510880）

基金類別：指數型

風險等級：高風險

成立日期：2006-11-17

基金經理：張婭、柳軍

基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司

買賣方式同普通股票一樣，在證券交易所進行，交易代碼510880

申購/贖回方式與普通基金不一樣，只能在證券交易所進行，申贖代碼510881，申贖資金510882

基金最小申購、贖回份額為50萬份，而且必須按照華泰柏瑞基金公司提供的上證紅利ETF申購/贖回清單文件中約定的內容準備才能進行申購贖回。詳細參見華泰柏瑞基金管理有限公司網站上定期公布的申購/贖回清單文件內容。

上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動性的50隻股票作為樣本，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢。該指數2005年1月4日發布。上證紅利指數是上證所成功推出上證180、上證50等指數后的又一次指數創新，是滿足市場需求、服務投資者的重要舉措。上證紅利指數是一個重要的特色指數，它不僅進一步完善了上證指數體系和指數結構，豐富指數品種，也為指數產品開發和金融工具創新創造了條件。

上證紅利指數每年末調整樣本一次，特殊情況也進行臨時調整。在新一輪考察中，首先將不滿足以下條件的原樣本依次剔除：

（1）過去一年的現金股息率（稅後）大於0.5%；

（2）過去一年內日均流通市值排名落在上海A股的前60%；

（3）過去一年內日均成交金額排名落在上海A股的前60%。

滿足以上三個條件的原樣本股仍具有新樣本空間的資格。每次調整時，在新樣本空間中按照過去兩年平均現金股息率（稅後）進行排名，挑選排名最前的50隻股票組成新樣本股。每次樣本調整比例一般不超過20%，除非因不滿足過去一年的現金股息率（稅後）大於0.5%被首先剔除的原樣本股票超過了20%。

2010年的成份股如下

武鋼股份 (600005) 東風汽車 (600006) 2009-01-05 首創股份 (600008)

包鋼股份 (600010) 2008-01-02 華能國際 (600011) 華夏銀行 (600015)

寶鋼股份 (600019) 濟南鋼鐵 (600022) 中海發展 (600026) 2008-01-02

中國石化 (600028) 福建高速 (600033) 南京高科 (600064)

宇通客車 (600066) 長航油運 (600087) 雲天化 (600096)

廣州控股 (600098) 萊鋼股份 (600102) 2009-01-05 杭鋼股份 (600126)

建發股份 (600153) 雅戈爾 (600177) 復星醫藥 (600196) 2008-01-02

紫江企業 (600210) 桂冠電力 (600236) 外運發展 (600270) 2009-01-05

煙台萬華 (600309) 2010-01-04 國陽新能 (600348) 2008-01-02 山東高速 (600350) 2009-01-05

中遠航運 (600428) 2009-01-05 馳宏鋅鍺 (600497) 2009-01-05 中化國際 (600500) 2008-01-02

棲霞建設 (600533) 深高速 (600548) 用友軟體 (600588) 2009-01-05

北大荒 (600598) 上海金陵 (600621) 申達股份 (600626)

萬業企業 (600641) 2009-01-05 申能股份 (600642) 哈葯股份 (600664) 2010-01-04

錦江股份 (600754) 2010-01-04 水井坊 (600779) 2010-01-04 國投電力 (600886)

開灤股份 (600997) 2008-01-02 大秦鐵路 (601006) 2009-01-05 交通銀行 (601328) 2010-01-04

工商銀行 (601398) 2010-01-04 平煤股份 (601666) 2010-01-04 潞安環能 (601699) 2010-01-04

建設銀行 (601939) 2010-01-04 中國銀行 (601988) 2010-01-04

詳細參見

• 2014-02-21發布

“2009年開放式指數基金金牛基金獎”《中國證券報》

第7屆“金基金。指數基金獎（1年期）”《上海證券報》

一級市場申購/贖回費率(註：本基金最小申購、贖回份額為50萬份或其整數倍)：不超過申購/贖回份額的0.5%，由參與券商收取(包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用)。

二級市場買賣費率：買賣傭金不超過交易金額的0.3%，由參與券商收取，免收印花稅。

銷售服務費(年) 無

管理費(年) 0.5%

託管費(年) 0.1%