國泰基金管理有限公司

國泰基金管理有限公司（GUOTAIASSETMANAGEMENTCO.,LTD.）是國內首批規範成立的基金管理公司之一，成立於1998年3月5日。國泰基金管理有限公司具有公募基金、社保基金投資管理人、企業年金投資管理人、特定客戶資產管理業務和合格境內機構投資人資格，是業內為數不多的具有全牌照的基金管理公司；公司旗下共管理3隻封閉式基金和14隻開放式基金，形成了包括股票型基金、指數基金、混合型基金、債券型基金、保本型基金、QDII基金和貨幣市場基金等比較完善的基金產品線。

基金投資管理人、企業年金投資管理人、特定客戶資產管理業務和合格境內機構投資人資格，是業內為數不多的具有全牌照的基金管理公司。公司旗下共管理3隻封閉式基金和14隻開放式基金，形成了包括股票型基金、指數基金、混合型基金、債券型基金、保本型基金、QDII基金和貨幣市場基金等比較完善的基金產品線。

經過多年不斷地探索和積累，公司建立了科學的治理結構、規範的公司管理模式、專業的投資管理體系、有效的風險控制體系、可靠的技術保障系統和高效的客戶服務體系，形成了穩健規範經營和穩健投資的“雙穩健”風格，獲得了市場的廣泛認可，先後獲得世界金融實驗室、中國證券報、上海證券報和21世紀經濟報道等機構的嘉獎。

國泰基金成立12年來，不僅堅持誠信勤勉為投資人服務，為投資人取得了良好的回報，截至2009年底，累計分紅近200億元；而且，國泰基金勇擔社會責任，每年在全國各地舉行投資者教育講座，愛心資助貧困地區教師等。

納斯達克100交易型開放式指數證券投資基金(513100),國泰中國企業境外高收益債券型證券投資基金(000103),國泰上證5年期國債交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(020035),上證5年期國債交易型開放式指數證券投資基金(511011),國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金(160218),國泰民安增利債券型發起式證券投資基金(020033),國泰現金管理貨幣市場基金(020031),國泰6個月短期理財債券型證券投資基金(020029),國泰信用債券型證券投資基金(020027),國泰大宗商品配置證券投資基金(160216),國泰成長優選股票型證券投資基金(020026),中小板300成長交易型開放式指數證券投資基金(159917),國泰中小板300成長交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(020025),國泰信用互利分級債券型證券投資基金(160217),國泰事件驅動策略股票型證券投資基金(020023),國泰保本混合型證券投資基金(020022),國泰上證180金融交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(020021),上證180金融交易型開放式指數證券投資基金(510230),國泰價值經典股票型證券投資基金(160215),國泰納斯達克100指數證券投資基金(160213),國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金(160212),國泰區位優勢股票型證券投資基金(020015),國泰雙利債券證券投資基金(020019),國泰金牛創新成長股票型證券投資基金(020010),國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金(020009),國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（四期）(020018),國泰貨幣市場證券投資基金(020007),國泰滬深300指數證券投資基金(020011),國泰金馬穩健回報證券投資基金(020005),國泰金龍行業精選證券投資基金(020003),國泰金龍債券投資基金(020002),國泰金鷹增長證券投資基金(020001),國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金(519021),金泰證券投資基金(519020),金鑫證券投資基金(500011),國泰中小盤成長股票型證券投資基金(160211)

基金管理業務，發起設立基金。

客戶服務專線服務

1.電話諮詢：每周一至周五，8：30——20：00，人工理財諮詢、賬戶查詢、投資人個人資料完善等。

2.全天候的7*24小時電話自助查詢（基金凈值、賬戶信息、公司介紹、產品介紹、交易費率等）。

3.7*24小時留言信箱。若不在人工服務時間或座席煩忙，可留言，基金管理人會儘快在2個工作日內回電。

4.直銷客戶在簽訂遠程交易協議后可以開通電話自助交易和傳真交易。

信訪服務

1.投資人可以通過信函、電郵、傳真等信訪方式提出諮詢、建議、投訴等需求，基金管理人將按照緊急程度最遲不超過7個工作日內給予回復，並在處理進程中隨時給予跟蹤反饋。

2.對於在非工作日送達的信件，基金管理人將順延一個工作日回復。

公司網站服務

1.信息查詢：

基金凈值、公司動態、公司和基金的公告、投資人個人帳戶信息、銷售網點、企業年金信息等。

2.基金網上交易：

招商銀行一卡通用戶、建設銀行龍卡儲蓄卡用戶、農行金穗卡用戶、中國銀聯CD卡高級用戶、興業銀行借記卡用戶可以通過基金管理人網站實現網上開戶和交易。

3.網站客戶資料修改：

投資人可在基金管理人網站的帳戶查詢欄下實現客戶資料的修改和完善。

4.操作指南：

無論是直銷、代銷，還是網上交易的投資人都能獲得詳細的操作流程。

5.在線服務：

WEBCALL人工在線諮詢服務（每周一至周五，8：30-20：00）、客戶留言版、交易指南、直銷類單據下載

6.簡訊與電子郵件定製：

通過網站首頁“賬戶查詢”欄目訂製免費簡訊和電子郵件諮詢。

7.國泰QQ通：

投資人可以通過加入國泰QQ群獲得及時在線服務支持。

8.信息披露：

按照法律規定披露基金管理人管理基金的持倉、資產、投資收益等信息，供投資人定期了解公司基金運作的最新情況。

9.理財資訊：

目前理財資訊產品包括《市場周刊》、《季度策略報告》、《國泰基金快訊》、《最新市場新聞》、《市場熱點要聞點評》等，與投資人展示公司的市場研究成果，交流市場研判觀點。

10.互動專區：

提供投資人參與公司各種理財活動的在線平台，包括最新活動介紹、現場活動報道、在線活動參與等。

簡訊定製發送服務

投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話、網站申請訂製（退訂）免費的手機簡訊資訊。

1.凈值訂製：每周六上午向所有訂製本服務的投資人發送持有基金周末凈值。

2.分紅提示：當旗下基金向投資人分紅，基金管理人將發送簡訊通知，投資人可及時修改分紅方式、查閱分紅情況。

3.生日、節日祝福：生辰過節，喜氣洋洋，基金管理人會及時向投資人送出祝福。

4.發行通知：每當基金管理人發行新的基金，都會在第一時間通知現有的投資人。

5.交易確認：投資人的基金申購、贖回、修改分紅方式等交易申請的確認結果將於T+2日確認后，以手機簡訊的方式告知交易結果。

6.移動資訊刊物：提供投資人訂製公司資訊產品的手機版，便於投資人隨時掌握最新市場信息。

五、資料寄送服務

在從銷售機構獲取準確的郵政地址和郵政編碼的前提下，基金管理人將負責寄送以下資料：

1.帳戶卡及開戶確認書

在開戶確認后的一個月內向投資人寄送帳戶卡及開戶確認書。

2.基金投資人對帳單

基金投資人對賬單包括季度對帳單與年度對帳單。季度對帳單每季度提供，在每季度結束后1個月內向有交易的持有人以書面形式寄送，若投資人在季度期內無交易發生，基金管理人不郵寄該季度對帳單，年度對帳單在每年度結束后1個月內對所有持有人以書面形式寄送。

3.為了加強與投資人的信息溝通與交流，基金管理人還將不定期為投資人寄送其他公司與市場相關的信息資料。

電子刊物發送服務

基金管理人每周向訂製郵件服務的投資人發送《國泰周刊》，不定期發送《國泰快訊》、《市場異動》、《基金公告》等。

1.《國泰周報》：包含本公司旗下基金的凈值表現，公司和基金的公告，以及公司動態等內容，方便投資人及時了解各項信息。

2.《國泰快訊》：對熱點宏觀經濟、宏觀政策、證券市場的變化進行及時點評，公司重要公告、活動第一時間通知，以及投資人關心的熱點問題解答等。

3.《最新公告》：提供投資人及時了解公司基金產品與管理人的定期和不定期公告披露信息。

交易服務

1.多樣化的委託下單方式：投資人可以通過基金管理人及其代理銷售機構提供的櫃檯下單、電話下單、傳真下單、網上交易下單等多種交易服務。

基金管理人向投資人提供包括工商銀行借記卡、招商銀行一卡通、建設銀行龍卡、農業銀行金穗卡、興業銀行借記卡、銀聯通CD卡高級用戶通過公司網站進行的電子化基金交易，並享受相應交易費率優惠。

2.基金間轉換服務：投資人可以在同一銷售機構，對基金管理人旗下的除金鼎以外的基金產品進行轉換，目前已開通轉換的銷售機構：國泰基金公司直銷（含網上交易）、中國建設銀行、中國銀行、招商銀行、郵儲銀行及國泰君安、中信建投、海通證券、銀河證券、中信金通、招商證券、東方證券、東吳證券、興業證券、廣發證券、上海證券、宏源證券、國盛證券、中信證券、光大證券、萬聯證券、世紀證券、長江證券、中信萬通、國海證券、聯合證券、華泰證券、中原證券。投資人可以在各相關網點辦理此項業務。其他銷售機構若開通此項業務，本基金管理人或代銷機構將及時予以公告。

3.定期定額投資計劃：投資人可以在本基金銷售機構申請，約定每期扣款時間、扣款金額及扣款方式，由銷售機構於每期約定扣款日在投資人指定銀行帳戶內自動完成扣款及基金申購申請。投資人可以在各相關網點辦理此項業務。銷售機構若開通此項業務，本基金管理人或代銷機構將及時予以公告。

投訴處理

1.投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務中心電話或以書信、電子郵件、傳真等方式，對基金公司和銷售網點所提供的服務進行投訴。

2.對於工作日受理的投訴，原則上採取是及時當日回復，對於不能及時回復的投訴，基金管理人承諾將在2-7兩個工作日之內做出回復。

3.對於非工作日提出的投訴，基金管理人將在順延的工作日回復。

中國建銀投資有限責任公司出資比例為60%。

該公司是根據國務院決定並經中國銀監會批准設立，中央匯金投資有限責任公司是中國建投唯一的股東。中國建投承繼了原中國建設銀行的非商業銀行類資產、負債和權益，承擔了原中國建設銀行的政策性業務和非商業銀行股權投資等業務。中國建投主要的控股企業有中國光大實業（集團）有限責任公司、中國建銀投資證券有限責任公司、建銀大廈、中國投資諮詢公司、中投信託有限責任公司、中投科信科技股份有限公司、建銀投資實業有限責任公司、建投中信資產管理有限公司、宏源證券股份有限公司、友聯國際租賃有限公司、中國國際金融有限公司、中信建投證券有限責任公司等。註冊資本206.92億元人民幣，註冊地點為北京市。

義大利忠利集團出資比例為30%。

義大利忠利集團創始於1831年，作為世界最大的保險集團之一，其旗下的各類金融實體遍布全球68個國家和地區。其在《財富》雜誌2009年度世界500強企業排名中列第47位。

中國電力財務有限公司出資比例為10%。

該公司是全國性財務公司，註冊資本50億元人民幣，註冊地點為北京市。

國泰基金管理有限公司是經中國證監會證監基字【1998】5號文批准，由國泰證券有限公司、中國電力信託投資有限公司、上海愛建信託投資公司、浙江省國際信託投資公司四家金融機構聯合發起成立。

1998年3月5日，經中國證監會批准，國泰基金管理有限公司在上海成立。當時的註冊資本為6000萬人民幣。

2000年8月22日，公司增資擴股，註冊資本增加為1.1億元人民幣

2001年9月3日公布與‘瑞士銀行資產管理集團’合作。

自2002年6月17日起，由上海市延平路121號(三和大廈)遷至上海市浦東新區世紀大道1600號(浦項集團商務廣場)31－32層。

2002年8月18日公布與瑞士銀行集團下屬的瑞銀環球資產管理集團簽署備忘錄，並尋求參股國泰基金。

瑞銀環球資產管理集團所管理的資產規模達4000億美元，董事長兼首席執行官JohnFraser。

2003年6月27日公布發起人股東國泰君安證券已將所持19%的股權轉讓給上海國有資產經營公司。到今年3月，上海國資已控股國泰君安1/3股權。現在，通過直、間接方式，上海國資實際上已成為國泰基金第一大股東。

國泰基金股東及出資比例變為：國泰君安證券11%、上海國有資產經營公司19%、浙江國投20%、上海愛建20%、宏源證券20%、電力財務10%。

2004年6月23日公布宏源證券股份有限公司將其所持有的本公司20%股權分別轉讓給現有股東國泰君安證券股份有限公司15%和上海國有資產經營有限公司5%；國泰君安證券股份有限公司將所持有的本公司2%股權轉讓給上海儀電控股(集團)公司，該轉讓的工商變更登記手續日前已辦理完畢。

轉讓后，本公司股東及出資比例為：上海國有資產經營有限公司24%,國泰君安證券股份有限公司24%,上海愛建信託投資有限責任公司20%,浙江省國際信託投資有限責任公司20%,中國電力財務有限公司10%,上海儀電控股(集團)公司2%。

2006年1月，本公司股東浙江省國際信託投資有限責任公司將其所持有的本公司20%股權全部轉讓給萬聯證券有限責任公司。

中國電力財務有限公司10%，上海儀電控股(集團)公司2%。