國際證券事務監察委員會組織

國際證券事務監察委員會組織

國際證券事務監察委員會組織(IOSCO)是國際間各證券期管理機構所組成的國際合作組織。總部設在加拿大的蒙特利爾市。1974年創建於美洲,始稱為美洲間證券委員會和類似組織。該組織由世界銀行和美洲國家發起,開始的宗旨是幫助發展拉美市場,頭十年,該組織的活動僅限於年度會議。1983年,該組織正式成為全球性組織。目前共有81個正式會員、10個聯繫會員和45個附屬會員。

宗旨


國際證券事務監察委員會組織
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國際證券事務監察委員會組織
國際證券事務監察委員會組織
宗旨是:通過交流信息,促進全球證券市場的健康發展;各成員組織協同制定共同的準則,建立國際證券業的有效監管機制,以保證證券市場的公正有效;並共同遏止跨國不法交易,促進交易安全。國際證監會已經通過的正式協議有《國際商業行為準則》、《洗錢》、《國際審計標準》、《金融合併監管》、《清算和結算》、《國際會計標準》、《現金和衍生產品市場問的協調》和《跨國證券與期貨欺詐》等。
中國證監會國際證監會組織1995年的巴黎年會上加入該組織,成為其正式會員。按地區劃分,中國證監會屬亞太地區委員會正式成員。按市場發展狀況劃分,中國證監會是新興市場委員會的正式成員。中國台北證券期管理委員會於1987年成為證監會國際組織的正式成員。台灣證券交易所於1993年成為IOSCO附屬會員。國際證監會組織作為專業性國際組織,強調非政治原則,所有會議不懸掛國旗、不奏國歌。

組織結構


國際證券事務監察委員會組織
國際證券事務監察委員會組織
主席委員會、四個地區常設委員會(亞太、歐洲、美洲和非洲委員會)、執行委員會(下設技術市場委員會和新興市場委員會)、秘書長和諮詢委員會。其中執行委員會是證監會國際組織的日常管理委員會,執委會由12個區正式會員及4個域委員會各一名代表組成,委員任期兩年。秘書長負責日常事務,由執行委員會提名、主席委員會任命,任期為3年,服從於執委會並接受執委會主席的直接領導。諮詢委員會由全部45個附屬會員組成,多為各重要的證券交易所、金融機構或金融公司。我國的上海證券交易所深圳證券交易所於1996年9月加入其諮詢委員會。IOSCO每年召開一次大會。
IOSCO的常設工作機構主要有技術委員會、新興市場委員會、自律組織顧問委員會。
技術委員會是執行委員會的下屬機構,由16個較大的具有國際化證券市場的發達國家成員組成。其工作主要是對與國際證券、期貨交易有關的主要常規性問題進行評價,並整理證券市場上的實際做法以尋求公正、高效、合理的監管方法。其工作分為5個工作小組來執行,分別負責一級市場的監管、二級市場的監管、中介機構的監管、法規執行和投資基金業的監管。在5個工作小組協調一致的努力下,技術委員會發表和通過了一系列有關國際證券監管的報告、決議以及建議標準。
與技術委員會相對應,新興市場委員會是執行委員會的另一個下屬機構。它致力於通過設立原則、降低標準和加快信息、技術、專家經驗交流,推動新興證券市場和期貨市場效率的改善與提高。其工作在分工和具體內容上與技術委員會相近,但面對的主要是發展中國家成員。
自律組織顧問委員會是IOSCO在認識到自律組織在證券市場監管過程中的重要作用的基礎上,為保持與自律組織密切對話而建立起來的。自律組織顧問委員會往往聯合技術委員會指派聯繫人員向各國自律組織提供實體性的規範意見,以更好地發揮自律組織在國際證券監管中的作用。
成員機構目前正在組裝在一起的國際證券委員會組織已經解決,通過其常設機構
共同合作,以促進高標準的調控,以保持公正,有效和健全的市場;
交流信息,就各自的經驗,以促進發展國內市場;
團結努力,建立標準和有效的國際監督證券交易
相互提供援助,以促進完整的市場的嚴格實施標準,並通過有效的執法行動,打擊犯罪活動。
聯繫人Tanzer格雷格先生,秘書長
先生讓皮埃爾Cristel ,副秘書長
伊莎貝爾女士牧師,高級顧問
金艾倫女士,顧問
戴維先生克利夫,通訊幹事
科麗娜馬丁內斯女士,行政助理
德爾菲娜Bibard女士,行政助理
阿爾伯格安娜女士,行政助理
喬納森先生布拉沃,金融控制器
該主席的委員會,該委員會每年舉行一次會議期間,年度會議,是由所有成員庭長(經常和准)機構和所有必要的權力,或方便地實現該組織的宗旨。
執行委員會目前由以下19名成員組成:主席的技術和新興市場委員會主席的每一個區域委員會, 1個普通成員選出的每個區域委員會之間的普通成員的區域,和9個普通成員選出的主席的委員會。執行委員會定期開會,在這一年中和,但以法規的組織,採取一切決定和採取一切必要行動,或方便地實現本組織的目標。簡迪普洛克女士主席,證券事務監察委員會,紐西蘭,目前正在執行委員會主席。國際證監會組織有以下四個區域常設委員會,其中開會討論具體的區域問題的成員組織,它們構成:非洲/中東地區委員會,亞太區域委員會,歐洲地區委員會和美洲區域委員會。

歷史背景


國際證券事務監察委員會組織
國際證券事務監察委員會組織
國際證監會組織誕生於1983年改變其祖先美洲國家間區域協會(成立於1974年)成為一個真正的國際合作機構。 11個證券監管機構北美洲南美洲聚集在厄瓜多基多在1983年4月採取這一重要決定。
1984年,證券監管機構由法國,印度尼西亞,韓國和英國是第一個機構加入的成員以外的美洲。在國際證監會組織1986年7月巴黎年會是第一個發生在境外的美洲大陸。在那次會議上決定了建立一個常設總秘書處的組織。
國際證監會組織是公認的國際標準制定的證券市場。該組織的成員廣泛的調節達到90 %以上的世界證券市場和國際證監會組織是世界上最重要的國際合作論壇,證券監管機構。國際證監會組織成員規範一百多個國家及組織的成員不斷增加。
國際證監會組織於1998年通過了一套全面的目標和原則的證券監管(國際證監會組織原則) ,這是當今公認的國際監管標準的所有證券市場。該組織於2003年批准的全面方法(國際證監會組織原則評估方法) ,使客觀的評估水平的執行情況的國際證監會組織原則的管轄範圍內的成員,並制訂切實可行的行動計劃,以正確確定的缺陷。
在2002年通過了國際證監會組織多邊諒解備忘錄(國際證監會組織的諒解備忘錄)旨在促進跨境執法和信息交流在國際社會中的證券監管機構。
2005年是一個具有里程碑意義的一年國際證監會組織。該組織認可的國際證監會組織的諒解備忘錄作為基準之間的國際合作和證券監管機構建立了明確的戰略目標,以迅速擴大國際證監會組織網路籤署諒解備忘錄,到2010年。它批准作為一個明確的業務優先的有效執行-尤其是在其廣泛的成員-國際證監會組織的原則和國際證監會組織的諒解備忘錄,這被認為是主要手段,以促進跨境合作,減少全球的系統性風險,保護投資者,並確保公平和有效率的證券市場。國際證監會組織還通過了一項全面的協商政策,目的是促進其持續的互動與國際金融社會,特別是與產業。國際證監會組織提供全面的技術援助,其成員,特別是那些新興的規範證券市場。