研究方法

宏觀分類

根據研究活動的特徵或認識層次，可以分為經驗方法和理論研究；根據研究對象的規模和性質，可以分為戰略研究方法和戰術研究方法；以研究方法的規則性為依據，可以分為常規方法和非常規方法；按方法的普遍程度不同，可以分為一般方法和特殊方法；根據研究手段的不同，可以分為定性研究方法和定量研究方法。下表是社會科學研究方法的一個匯總：

從這些結果來看，由於作者所處的時代、各自研究的側重點以及當時科學發展的水平等方面的不同，在分類結果上也不盡相同，但大體上從一定角度反映出當時人們對於科學研究方法的認識。隨著各種新的研究方法的出現，人們認識規律的水平的提高，對於科學研究方法的研究還會不斷深入下去，還會有許多更加科學合理的結果出現。

調查法是科學研究中最常用的方法之一。它是有目的、有計劃、有系統地搜集有關研究對象現實狀況或歷史狀況的材料的方法。調查方法是科學研究中常用的基本研究方法，它綜合運用歷史法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學方式，對教育現象進行有計劃的、周密的和系統的了解，並對調查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規律性的知識。

調查法中最常用的是問卷調查法，它是以書面提出問題的方式搜集資料的一種研究方法，即調查者就調查項目編製成表式，分發或郵寄給有關人員，請示填寫答案，然後回收整理、統計和研究。

觀察法是指研究者根據一定的研究目的、研究提綱或觀察表，用自己的感官和輔助工具去直接觀察被研究對象，從而獲得資料的一種方法。科學的觀察具有目的性和計劃性、系統性和可重複性。在科學實驗和調查研究中，觀察法具有如下幾個方面的作用：①擴大人們的感性認識。②啟發人們的思維。③導致新的發現。

實驗法是通過主支變革、控制研究對象來發現與確認事物間的因果聯繫的一種科研方法。其主要特點是：第一、主動變革性。觀察與調查都是在不干預研究對象的前提下去認識研究對象，發現其中的問題。而實驗卻要求主動操縱實驗條件，人為地改變對象的存在方式、變化過程，使它服從於科學認識的需要。第二、控制性。科學實驗要求根據研究的需要，藉助各種方法技術，減少或消除各種可能影響科學的無關因素的干擾，在簡化、純化的狀態下認識研究對象。第三，因果性。實驗以發現、確認事物之間的因果聯繫的有效工具和必要途徑。

（查找文獻法）

文獻研究法是根據一定的研究目的或課題，通過調查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用於各種學科研究中。其作用有：①能了解有關問題的歷史和現狀，幫助確定研究課題。②能形成關於研究對象的一般印象，有助於觀察和訪問。③能得到現實資料的比較資料。④有助於了解事物的全貌。

實證研究法是科學實踐研究的一種特殊形式。其依據現有的科學理論和實踐的需要，提出設計，利用科學儀器和設備，在自然條件下，通過有目的有步驟地操縱，根據觀察、記錄、測定與此相伴隨的現象的變化來確定條件與現象之間的因果關係的活動。主要目的在於說明各種自變數與某一個因變數的關係。

在科學研究中，通過定量分析法可以使人們對研究對象的認識進一步精確化，以便更加科學地揭示規律，把握本質，理清關係，預測事物的發展趨勢。

定性分析法就是對研究對象進行“質”的方面的分析。具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及裡，達到認識事物本質、揭示內在規律。

運用多學科的理論、方法和成果從整體上對某一課題進行綜合研究的方法，也稱“交叉研究法”。科學發展運動的規律表明，科學在高度分化中又高度綜合，形成一個統一的整體。據有關專家統計，現在世界上有2000多種學科，而學科分化的趨勢還在加劇，但同時各學科間的聯繫愈來愈緊密，在語言、方法和某些概念方面，有日益統一化的趨勢。

個案研究法是認定研究對象中的某一特定對象，加以調查分析，弄清其特點及其形成過程的一種研究方法。個案研究有三種基本類型：(1)個人調查，即對組織中的某一個人進行調查研究；(2)團體調查，即對某個組織或團體進行調查研究；(3)問題調查，即對某個現象或問題進行調查研究。

功能分析法是社會科學用來分析社會現象的一種方法，是社會調查常用的分析方法之一。它通過說明社會現象怎樣滿足一個社會系統的需要（即具有怎樣的功能）來解釋社會現象。

數量研究法也稱“統計分析法”和“定量分析法”，指通過對研究對象的規模、速度、範圍、程度等數量關係的分析研究，認識和揭示事物間的相互關係、變化規律和發展趨勢，藉以達到對事物的正確解釋和預測的一種研究方法。

（模型方法）

模擬法是先依照原型的主要特徵，創設一個相似的模型，然後通過模型來間接研究原型的一種形容方法。根據模型和原型之間的相似關係，模擬法可分為物理模擬和數學模擬兩種。

探索性研究法是高層次的科學研究活動。它是用已知的信息，探索、創造新知識，產生出新穎而獨特的成果或產品。

信息研究方法是利用信息來研究系統功能的一種科學研究方法。美國數學、通訊工程師、生理學家維納認為，客觀世界有一種普遍的聯繫，即信息聯繫。當前，正處在“信息革命”的新時代，有大量的信息資源，可以開發利用。信息方法就是根據資訊理論、系統論、控制論的原理，通過對信息的收集、傳遞、加工和整理獲得知識，並應用於實踐，以實現新的目標。信息方法是一種新的科研方法，它以信息來研究系統功能，揭示事物的更深一層次的規律，幫助人們提高和掌握運用規律的能力。

經驗總結法是通過對實踐活動中的具體情況，進行歸納與分析，使之系統化、理論化，上升為經驗的一種方法。總結推廣先進經驗是人類歷史上長期運用的較為行之有效的領導方法之一。

描述性研究法是一種簡單的研究方法，它將已有的現象、規律和理論通過自己的理解和驗證，給予敘述並解釋出來。它是對各種理論的一般敘述，更多的是解釋別人的論證，但在科學研究中是必不可少的。它能定向地提出問題，揭示弊端，描述現象，介紹經驗，它有利於普及工作，它的實例很多，有帶揭示性的多種情況的調查；有對實際問題的說明；也有對某些現狀的看法等。

數學方法就是在撇開研究對象的其他一切特性的情況下，用數學工具對研究對象進行一系列量的處理，從而作出正確的說明和判斷，得到以數字形式表述的成果。科學研究的對象是質和量的統一體，它們的質和量是緊密聯繫，質變和量變是互相制約的。要達到真正的科學認識，不僅要研究質的規定性，還必須重視對它們的量進行考察和分析，以便更準確地認識研究對象的本質特性。數學方法主要有統計處理和模糊數學分析方法。

思維方法是人們正確進行思維和準確表達思想的重要工具，在科學研究中最常用的科學思維方法包括歸納演繹、類比推理、抽象概括、思辯想象、分析綜合等，它對於一切科學研究都具有普遍的指導意義。

20世徠紀，系統論、控制論、資訊理論等橫向科學的迅猛發展，為發展綜合思維方式提供了有力的手段，使科學研究方法不斷地完善。而以系統論方法、控制論方法和資訊理論方法為代表的系統科學方法，又為人類的科學認識提供了強有力的主觀手段。它不僅突破了傳統方法的局限性，而且深刻地改變了科學方法論的體系。這些新的方法，既可以作為經驗方法，作為獲得感性材料的方法來使用，也可以作為理論方法，作為分析感性材料上升到理性認識的方法來使用，而且作為後者的作用比前者更加明顯。它們適用於科學認識的各個階段，因此，我們稱其為系統科學方法。

從某種意義上說，有什麼樣的研究方法，就有什麼樣的科學研究。如果說歸納法產生經典科學，假說演繹法產生相對論，那麼系統方法則產生複雜科學，恰如手工鐵鏟代表農業社會、蒸汽機代表資本主義社會、計算機代表信息社會一樣。研究方法對於社會進步、學科建設和學術規範均有重要的作用。

(1)有利於推進社會進步與社會發展。梁啟超認為，牛頓萬有引力定律、瓦特發明蒸汽機都與培根的歸納法有關。他指出，近代社會與古代社會、中世紀社會的差異很多，但一個顯著差異就是科學研究方法的革新，科學研究方法的革新成為道德、政治、技術、器物等領域的進步的基礎。科學研究方法不僅是一種純粹的學理性思維，而且有利於科學進步，有利於國計民生。因而吸收西學研究方法，推動科學研究方法的變革，對當時的中國而言是勢在必行。從近現代自然科學發展的歷史來看，也可以看出研究方法的重要作用。伽利略、培根等科學家所倡導的科學實驗方法，不僅為近代自然科學奠定了堅實的基礎，而且還在自然科學與宗教神學、經驗哲學的激烈鬥爭中取得了勝利。從16世紀哥白尼的天文學革命到17世紀末牛頓經典力學的完善，建立在科學實驗基礎上的自然科學成為人們定量表述自然規津的一種知識體系。最為重要的是，它改變了人們的科學觀、自然觀，導致了科學與工業的結合，使人類歷史出現了第一次工業革命。

(2)有利於各門學科的可持續發展。研究方法的多寡優劣及其應用水平，直接影響著科學研究的效果、效率、效能。不少科學家都非常重視對於研究方法的科學探討，甚至認為，一切理論探討都可以歸結為對其研究方法的科學探討。特定學科的研究方法的完善，某種程度上表徵著該學科的完善程度。如經濟理論發展是與經濟學研究方法的不斷創新密不可分的。藉助於數學方法，使經濟學對經濟規範的描述更加清晰、精確，邏輯性更為嚴密；通過使用抽樣調查、談話法等，使行為經濟學成為經濟學的一個很有生命力的分支學科。自古典經濟學開始，天文學、力學、物理學等學科的發展都對經濟學的發展產生過深刻的影響。情報學的發展也藉助了數學、計算機科學、認識知識科學、經濟學、心理學等領域的研究方法和成果，使其研究內容更加廣泛，研究問題的角度更新、更有深度。現在科學的發展正呈現出一個雜交化、整體化的發展趨勢，學科間的交叉與整合日益加強，其中一個重要的方面就是研究方法的相互借用、相互促進。研究方法的創新，將為各學科的理論發展提供有力的保障，同時也依賴於理論的指導。

(3)有利於學術規範的形成。學術規範是研究者在從事科學研究過程中所要遵循的一些基本程序、基本方法和要求，它是人們在長期從事科學活動過程中所形成的，而且在動態的過程中不斷完善。研究方法是人們解決科學問題時所採取的一些基本手段、途徑和規則，它對於學術規範的形成和完善有很重要的意義。自然科學研究方法中的實驗方法、歸納方法、實證方法都要求有嚴密的論證過程和對結論的檢驗，是對自然規律的正確解釋，這其中要求研究人員有一種“求真”與“平等”精神。唯物辯證法堅持實事求是，一切從實際出發的原則，要求科學研究人員有整體的、變動的眼光和“批判”的精神。人文主義的研究方法則要求關注人的生命與權利，肯定人的價值，它有助於培育科學研究者的主體性、原創性和獨立性，培養其“獨立”精神。研究方法對於學術爭鳴中的“平等”規範和學術評論中的“量性統一”同樣具有一定的促進作用。這些都是學術規範的重要組成內容。我們應該努力把研究方法應用於科學研究中，並且注意把研究方法中所蘊含的積極精神轉換成科學研究的規範。

任何一項研究都離不開方法的支撐。沒有研究方法的科學研究是不存在的，沒有研究方法，其研究就成了無源之水、無本之木，就不是真正的研究。培根用實驗法最早發現了熱的運動本質；笛卡兒用他提出的直覺——演繹創立了解析幾何學；伽利略用實驗——數學方法發現了自由落體定律，運用理想實驗出現了慣性定律，開創了動力學研究的先河；牛頓用公理化的方法、歸納與演繹的方法完成了經典力學體系；湯姆生、盧瑟福、玻爾等用模型化的方法揭開了物質微觀粒子的結構，建立了各種原子結構模型；愛因斯坦運用理想實驗方法、演繹方法和各種非理性的直覺、頓悟方法創立了相對論；康德和拉普拉斯運用思辨的方法與假說方法提出了天體演化學說；拉瓦錫用定量方法、理論思維方法創立了氧化學說；凱庫勒以基本靈感與想象發現了苯的環狀結構式；門捷列夫用分類、比較法發現了元素周期表；海特勒與倫敦等把量子力學的理論引入了化學研究，創立了量子化學。達爾文用觀察法、實驗法、分類法、比較法等提出了進化論。從中不難發現，這些物理學、化學、天文學等自然科學領域的研究成果都是通過各種各樣的方法來實現的。吳文俊的數學、袁隆平的雜交水稻等最新研究成果也都是採用新的方法取得的，因此，要想做好研究工作，取得一定研究成果，必須使用一定的研究方法。

在研究計劃、研究報告、學位論文等研究成果中，明確把自己的研究方法提出來，這樣做至少有兩個作用。其一，可以增加成果的可信度和可行性，以利於讀者審核、檢驗；其二，可以為以後做相關課題或項目的研究人員提供參考，進而有利於研究工作的可持續發展。無論論文還是研究報告，或者是碩士學位論文、博士學位論文，在論文的摘要中都要用一定的篇幅來對自己的研究方法進行描述，清楚地表達對研究數據的處理過程、對論證材料的組織和加工、對理論運用和實踐活動的思考。可以說，沒有研究方法的論文是不符合要求的，沒有明確提到使用何種研究方法的論文是不完整的。

從方法論的角度來看，方法是有層次性的，不同層次的方法有其特定的應用範圍和應用對象。在從事具體的科學研究時，研究人員首先要了解所在學科及研究課題的特點、性質和研究對象，然後有針對性地選擇相應的研究方法。如在物理學領域，理論物理和實驗物理的研究方法在選擇上是有一定區別的。簡單來說，實驗物理首先要考慮的是運用觀察法和實驗法，獲得相關數據后再藉助數學方法、統計方法進行加工整理，最後再分析數據，通過模型法、比較法等來提出一個科學結論。而理論物理則通常是建立假說，設計模型，然後通過動手實驗、理想實驗來驗證假說．當然在研究過程中，還會大量用到形象思維、直覺或靈感等的邏輯思維方法和系統論、資訊理論、控制論等系統科學方法等。再如在社會學的具體實踐研究中，通常會用到抽樣調查法、訪談法、問卷法等來進行相關調查獲得相關資料，然後利用統計方法、分類方法等對數據進行處理，最後藉助數學方法推出模型或者得出實質性的結論。外語研究當中，由於研究的對象不同，而相應採取的研究方法上也有所側重。在語言系統研究中多採用演繹法、推理法；語言使用和語言教學的研究方面多用觀察方法和實驗方法做定性研究、比較研究或描述性研究。哲學研究則是採用抽象與具體方法、分析與綜合方法、歷史與邏輯統一的方法、批判與繼承的方法和比較法等。

選擇研究方法時，一定要充分考慮各種研究方法的不同特點和功能。比如，假說既是科學發展的一個重要的環節和思維方式，又是一種重要的研究方法。假說經過實踐的驗證可以上升為理論。假說包括基礎事實、背景理論、對現象本質的猜測、推演出的預言和預見等基本要素，具有科學性、假定性和易變性。在科技發展史上，許多科學家提出了一系列假說，如數學中的費爾馬猜想、哥德巴赫猜想，物理學中的普朗克能量量子假說、愛因斯坦的光的波粒二象性假說等等，人們在自然科學領域內運用假說這種方法取得了很多突破性的成果。黑箱方法是一種重要的控制論方法，它是在研究對象內部情況還不清楚的情況下，通過外部觀測和試驗來考察其輸入和輸出情況，進而認識其功能和特性的系統。它比較適合從整體上、從事物之間的相互聯繫上研究問題。如可以通過社會系統與社會環境之間的相互聯繫的研究中，考察和認識社會現象，對社會系統作整體上的探討。

研究方法是人們從大量的認識和實踐活動當中形成的，特別是直接產生在實踐基礎上的認識活動中所獲得的結果——知識。因此，研究方法通常是要與一定的研究內容相適應的，也就是與研究內容有一致性的問題。研究方法與研究內容的關係可以比擬成主觀與客觀的關係，研究方法是人們在以實踐為基礎上形成的主觀意識，而研究內容是客觀存在的。在一種具體方法使用的過程中，研究者既要對研究方法的“性能”有充分的認識，也要對研究內容的特點有所把握，以避免研究方法與研究內容的“互斥”。如社會觀測方法是以社會為其研究內容的，而自然觀測方法則是以自然界為其研究對象。它們之間有相通之處，如都有其客觀感性形式和客觀規律可尋。但由於社會是由有意識、有目的活動的人組成的，而自然界則 由無意識的自然存在物構成，兩者不能簡單等同。從介入程度來看，觀測者只能從外部來觀測自然現象；而在社會觀測過程中，觀測者從事社會調查，往往要深入到觀測對象中。從時態特點來看，自然觀測大多是在共時態意義上進行的；而社會觀測除了做共時態的靜態觀測外，還需要進行歷時態的動態觀察。從價值特性來看．自然觀測中，觀測主體容易保持價值中立；而社會觀測中，主客觀雙方互相纏繞，觀測活動往往具有非中立價值性。從環境調控角度看，在自然觀測中，實驗的條件往往可以嚴格控制；而社會觀測中，試驗具有非完全受控性。

學術創新，往往會伴隨產生許多新的研究方法，而新的研究方法同時會推動學術更大的發展。民國時期的許多學者，如梁啟超、嚴復、胡適、王國維、馮友蘭等都十分重視方法的作用。他們在自己的研究領域大量使用西方自然科學的研究方法，取得了很多有別於通過傳統研究方法取得的成果。現代學者繼承前人的研究傳統，也十分注重新方法的使用。如李宗桂用協同學法、相似理論法研究董仲舒哲學思想，為人們研究哲學提供了一種新的思路。劉青峰等人用系統論的方法研究中國封建社會結構，認為中國封建社會由政治上的宗法制度、小農經濟和儒家思想為三個子系統之間相互作用的方式和作用機制，形成了一個超穩定的結構系統；中國數學家吳文俊先生用“古證復原、古為今用”的方法創立了數學機械化理論的研究。產生於20世紀40年代的系統科學方法、信息方法和自組織方法是現代科學技術發展的結晶，它們的出現為人們更科學、更理性地解決問題提供了新的思路，並導致許多新的理論和實踐產生。如遺傳演演算法的基本思想來源於達爾文的進化論和孟德爾的遺傳學說，它現在被大量應用於網路的學習、網路結構的設計和網路分析等研究領域，取得了很多新的成果。

現代科學的發展呈現出一個相互融合、相互滲透、相互影響的趨勢，其中一個突出的表現就是研究方法的相互借鑒。各種不同的方法既有其優點，也有它的不足之處，只有使用多種研究方法，才能從多個角度來對問題進行全面的研究，才能得到科學的結論。如分析法是對把客觀對象的整體分解為一定部分、單元、環節、要素並加以認識的思維方法。它的優點是可以深入事物的內部，從各個不同的側面研究各個細節，為從整體上認識事物積累材料。但分析法有一定的局限性，由於它割裂事物的聯繫而局限於要素或部分的研究，其結果往往使人們形成一種孤立、靜止、片面看問題的習慣，缺乏對事物整體的認識。正如黑格爾所說：“用分析方法來研究對象就好像剝蔥一樣，將蔥一層層地剝掉，但原蔥已不存在了。”綜合法是在分析的基礎上對客觀事物一定部分、單元、環節、要素的認識有機地聯繫起來，形成 時客觀事物統一整體認識的思維方法。它是從抽象的規定上升到思維的具體，從已知推廣到未知的科學發現方法；它的不足是無法認識事物的各個細節。分析是綜合的前提和基礎，綜合是分析的發展和提高，所以人們在使用時通常將兩種方法共同使用，取得比單獨使用一種方法更好的效果。

科學研究通常是分階段進行的，在不同的階段應該選擇不同的研究方法來完成相應的研究任務。選題階段通過可以借觀察法、文獻調查法、歷史研究法等來獲取相關的數據，進而保持所選課題的學術價值、社會價值和經濟價值等。調研文獻階段可以藉助問卷調查法、文獻調查法，從各種期刊、圖書、檔案等傳統文獻和現代的光碟、網路等新型資源當中，查找相關的學術信息，研究成果。在提出假說和構建理論階段，可以藉助公理化方法、從抽象到具體方法、歷史與邏輯相統一法等，將自己的想法和觀念通過符號化而成為顯性信息。在推出研究成果階段，可以藉助數學方法或統計方法把相關的數據或理論以文字、圖表甚至是影像的方式實現成果的表現。為了進行一項科學實驗，在醞釀科學思想和設計實驗方案的準備階段，往往需要非常規的直覺、想象或猜測；而付諸實施時，就要運用常規的實驗方法。但在常規的實驗過程中，又可能發現偶然的新現象，此時則需要運用非常規的方法進行捕捉和運用常規的方法進行深入的追蹤研究。

國家教委社會科學研究與藝術教育局．自然辯證法概論．北京：高等教育出版社，1989．1-3

鄔焜等．自然辯證法新編．西安：西安交通大學出版社，2000．1-4