湘財證券

湘財證券股份有限公司創立於1996年8月2日。目前註冊資本31.97億元人民幣，法定代表人林俊波。成立以來，公司經營穩健、管理規範，以“人本立正，承諾是金”為核心的企業文化，不僅成為中國資本市場的個性化品牌和區別性存在，並引領全體湘財人創造中國資本市場若干個“第一”：第一家獲中國證監會批准增資擴股；第一家被核准為全國性綜合類證券公司；第一批進入全國銀行間同業拆借市場；第一家與國有商業銀行簽署股票質押協議；第一家獲准設立中外合資證券公司；第一家向外資轉讓股權設立中外合資基金公司；成立中國第一家國家級證券博物館。

2002年12月1日，在首屆中國企業文化年會上，湘財證券獲大會最高表彰—中國企業文化優秀成果獎，成為當年中國企業聯合會43.6萬會員中唯一獲此表彰的金融類企業。

湘財證券針對客戶的多種需求，分別在資產管理、企業融資、網上交易、經紀代理業務等方面為客戶提供全方位的專業化服務，並且構建了一個布局合理、規模經濟的分支機構網路，目前在中國設有52家證券營業部，直接服務於全國50多萬投資者。

客服中心介紹：湘財證券客戶客服中心是以計算機技術、網路技術、通訊技術為基礎，為客戶提供主動、及時、個性化的服務。

客服中心為客戶提供哪些服務：客服中心客服人員可受理交易資料查詢、交易問題解答、業務諮詢介紹、證券知識諮詢等服務。您對公司服務工作有何意見與建議，可向客戶服務人員反映與投訴。

客戶如何享受客服中心服務：您可以通過電話（包括中國電信、中國聯通、中國網通）、手機、小靈通撥打服務熱線，即可享受公司為客戶提供的個性化、專業化的服務。

誠、以信、以禮、以義，功至德達，方為市場論道之真諦。

經商有道，道無術則不行，行常緣於善器。術若合，貫經緯，通神祇，如天工開物，如地造通渠，其能若東風弄潮汐而江海從之。然商術趨利，倘求術無道、無序、無知、無足，道損術異，則為商賈謀術之大忌。

在商言道，獨尊人格，人格至尊，惟尚信用。信即是金，金即是信，道術合璧，通天達地。

湘財證券有限責任公司長沙本部大堂內景。前台放立清代名臣曾國藩半身銅像，左側櫥窗內鑲嵌公司董事長陳學榮先生所撰《人本立正》。大堂背景壁飾與地板紋飾遙相呼應，給人以貫穿經緯、通天達地之感。

B座大堂內景

整體風格古樸厚重，大型壁畫《湘君魂》尤為引人注目。《湘君魂》其意象取自湘君湘夫人的傳說和屈原的《九歌》，傳說舜帝南征三苗駕崩洞庭湖君山，歷盡千辛萬苦趕去探視的娥皇、女英聞訊，相擁而泣，淚滴點點灑落翠竹，天地為之動容，愁雲慘霧繚繞洞庭，“翠竹一枝千滴淚”湘妃竹由此得名。娥皇、女英淚盡投江以身殉情，“雖九死其尤未悔”。《湘君魂》充分體現了湖湘文化的執著精神和韌性、血性，是湘財人表達精神意願和精神取向的一個坐標。

陽光花園

樓房牆壁上是以人類文明發展史為內容的陶質浮雕，花園四季綠地蔥蔥，一條曲徑通幽。置身花園之中，可以憑欄遠眺湘江、岳簏山。

交易大廳內景

該交易大廳擁有湖南省最大的電子顯示屏，共有50個經紀人席位。湛藍色波浪狀天花板，寓意證券市場的跌蕩起伏，並給人以海闊天空之感。

典雅的咖啡吧頗具歐洲風情，這裡已經成為湘財員工休息、交流和會客的理想場所。

“客戶交易結算資金第三方存管業務”簡稱“三方存管”，它是指證券公司客戶交易結算資金由第三方（如銀行）來進行存取及管理。

“三方存管”與以往“銀證轉賬”等方式不同點是按照“證券公司管證券，銀行管資金”的原則，將客戶的交易結算資金由過去的證券公司管理，轉為現在銀行存管，相同點是證券交易操作上保持不變。

“三方存管”客戶將享受證券公司的證券投資服務，還可以享受銀行的各種綜合理財服務。

（一）湘財證券提供以下兩種網上交易方式

1．湘財圓網白金版交易（行情）軟體

下載安裝湘財圓網白金版交易（行情）軟體后使用軟體進行網上交易方式，優點是交易速度快，安全性高；建議您盡量選擇該方式進行。

交易白金版行情軟體具有如下特點：

增加容量並增強防火牆穿透能力，多界面風格(錢龍、超強兩種風格)；

全面資訊服務(湘財及多家知名機構諮詢產品、提供50種行情數據及37種財務數據)；

強大的技術分析手段(105種技術分析指標)；

多種智能化功能、互動功能、便捷的網站鏈接(隨時可利用菜單中的“交易”選項，或按“F12”鍵下單)。

白金版交易軟體具有如下特點：

增加容量並增強防火牆穿透能力

支持http代理；登陸時可自動選擇最快總站；

可批量買入、撤單，帳戶盈虧分析，各種排序匯總，熱鍵激活；

適合機構和多帳戶的股民使用。

2．圓網“在線交易”

此方法不需要下載安裝軟體、不受代理伺服器限制。弱點是支持高併發流量的能力不如專業交易軟體，交易高峰時候，流量一大，會感覺比較慢。

（二）網上交易常見問題說明

1．圓網網站連接失敗，怎麼辦？

答：請您在IE瀏覽器中直接輸入重新連接

2．為什麼圓網白金版交易（行情）軟體下載不成功，或者安裝不成功？

答：軟體下載不成功的典型現象為“下載后的軟體大小和網站上顯示的軟體大小不同”，這種現象在計算機操作系統是WIN98或XP的用戶中較為常見。所以，為保證您下載安裝正常，請操作系統是WIN98或XP的用戶先安裝“網際快車或（網路螞蟻）”，再通過“網際快車或（網路螞蟻）”下載圓網白金版軟體。安裝成功后，桌面上會有行情和交易兩個圖標，雙擊圖標即可使用。

3．登陸不上湘財圓網白金版交易（行情）客戶端軟體怎麼辦？

答：如果系統提示：連接不上伺服器或沒有連接internet，在確認您可上網的情況下，請將您計算機上的防病毒軟體程序關閉，防火牆程序退出后重試。

您如果是區域網上網，您所在區域網可能沒有開通“湘財圓網交易”或“湘財圓網行情”的埠。請聯繫我們，我們會將埠號告知您，請您聯繫區域網管理員開通埠。

請更換白金版交易（行情）的主站點。我們的交易、行情客戶端備有多個備份站，在您登陸失敗或登陸速度慢時也請更換主站點。具體操作：白金版行情—通訊設置—選擇行情主站—確定；白金版交易---選擇總站—確定

可能您還沒有開通網上交易，您就只能登陸“湘財圓網行情（白金版）”，而不能成功登陸“湘財圓網交易(白金版)”。您可去開戶的營業部辦理網上交易開通手續。

4．網上交易銀證轉賬是什麼？

答：如果您希望通過湘財圓網網上交易（白金版）軟體把資金從證券公司轉到銀行，您只需填寫銀證轉賬欄目中的“取款密碼”，即股票交易密碼；如果您想把資金從銀行轉到證券公司，您只需填寫銀證轉賬欄目中的“銀行密碼”，即銀行取款密碼。

5．我怎樣才能知道我申購的新股號碼中籤了？

答：如果您申購的新股中籤了，T+4日，通過網上交易白金版中“查詢功能”\“查詢股票”中會顯示您持有該股的股數。

6．網上交易手續費是多少？

答：交易費用實行買賣雙向收費。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高於證券交易金額的3‰,不得低於代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。詳細費用標準請參考上海（深圳）證券交易所刊登信息。

湘財各個營業部會根據地域等特點設置交易傭金標準，所以具體的交易手續費請諮詢您所在的營業部。

（一）辦理地點

湘財證券在以下21個主要城市的31家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務：深圳、武漢、瀋陽、上海、杭州、北京、廣州、南京、福州、海口、昆明、貴陽、長沙、岳陽、成都、西安、哈爾濱、烏魯木齊、濟南、天津、合肥。

（二）辦理流程

●開戶

●認購：

認購是指在基金設立募集期內，投資者申請購買基金單位的行為。湘財證券交易客戶可通過湘財各營業部櫃檯委託、電話委託、網上交易等方式進行基金單位認購。

湘財證券

●申購：

申購是指在基金成立后，投資者申請購買基金單位的行為。湘財證券交易客戶可通過湘財各營業部櫃檯委託、電話委託、網上交易等方式進行基金單位申購。

●贖回：

贖回是指基金持有人按基金契約規定的條件，要求基金管理人購回其基金單位的行為。贖回採取未知價法，以份額贖回。湘財證券交易客戶可通過湘財各營業部櫃檯委託、電話委託、網上交易等方式進行基金份額贖回。

●轉託管：

轉託管是指同一基金在不同託管點之間實施的所持基金份額託管機構變更的操作。投資者應在原份額託管機構辦理轉託管轉出，再到擬轉入的銷售機構辦理轉託管轉入。

●查詢：

投資者可以通過湘財圓網網上交易（白金版）軟體查詢您的開放式基金認購、申購、基金轉換、贖回、分紅等情況。

●關於費用：

投資者在辦理開放式基金認購、申購、贖回等業務時需繳納一定的費用。有關費用收取的標準應以基金管理人的公告為準。

權證是一種權利憑證，約定持有人在某段期間內，有權利（而非義務）按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算等方式收取結算差價。

權證交易要點：

在交易所掛牌交易

股票式買賣T+0交易可即時買進賣出

當日買進的權證當日可以行權，當日行權取得的標的證券，當日不能賣出

權證漲跌幅限制為標的證券價格漲跌幅金額的1.25倍。

投資者可以象投資股票一樣投資權證。湘財證券客戶可以通過湘財任何營業部櫃檯、電話委託、網上交易（圓網在線交易、湘財圓網網上交易(白金版)軟體）、手機交易系統進行權證投資。

●辦理流程：

權證的買賣與股票相似，所需賬戶就是股票賬戶，已有股票賬戶的客戶不需開設新的賬戶。

1.已經在湘財證券各營業網點開設資金賬戶的投資者，需本人攜帶證券賬戶卡、身份證、資金賬戶卡到營業部簽訂《權證風險揭示書》，之後可直接通過湘財任何營業部櫃檯、電話委託、網上交易（圓網在線交易、湘財圓網網上交易(白金版)軟體）、手機交易系統進行權證交易。

2.未開戶的投資者按以下流程辦理開戶手續

a.個人開戶需提供身份證原件及複印件，深、滬證券賬戶卡原件及複印件（沒有可以委託營業部代辦）。若是代理人，還需與委託人同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件和複印件。法人機構開戶：應提供法人營業執照及複印件；法定代表人證明書；證券賬戶卡原件及複印件；法人授權委託書和被授權人身份證原件及複印件；單位預留印鑒。B股開戶還需提供境外商業登記證書及董事證明文件

b.填寫開戶資料並與營業部簽訂《證券委託交易協議書》），同時簽訂有關滬市的《指定交易協議書》。

c.營業部為投資者開設資金賬戶

d.需開通證券營業部銀證轉賬業務功能。

投資者在開戶的同時，需要對今後自己採用的交易手段、資金存取方式進行選擇，並與營業部簽訂相應的開通手續及協議。例如：電話委託、網上交易(手機炒股)、銀證轉賬等。

●特別提醒：

由於權證每日的波幅較大，T+0交易給投資者提供了短線獲利的機會，但風險控制不好可能帶來巨額虧損。權證交易前，投資者必須通過各營業部櫃檯簽署《權證風險揭示書》

代辦股份轉讓業務，是為解決原NET、STAQ系統掛牌公司流通股份等歷史遺留問題提供的有效流通渠道。原NET、STAQ掛牌公司按照中國證監會的既定政策，在達到股票上市條件后，經股票發行審核委員會審核批准，可在證券交易所上市；在此之前，需要進行股份代辦轉讓。同樣上市公司依法退市后也可以通過該業務平台提供代辦股份轉讓的服務。

湘財證券各營業部網點均可為投資者提供股份轉讓開戶。投資者可以通過湘財證券各營業部櫃檯、電話委託、及湘財圓網網上交易(白金版)軟體進行股份轉讓。

●辦理流程：

1、請確認湘財證券為該公司代辦股份轉讓的代辦券商，詳情可查閱代辦股份有限公司股份轉讓的公告書

2、在湘財各營業部開立非上市股份有限公司代辦股份轉讓賬戶

3、原股份持有者，通過湘財各營業網點向股份轉讓公司主辦券商辦理股份的確認、登記、託管（將退市公司股份轉託管到所開立的股份轉讓賬戶中）。

4、在湘財各營業網點櫃檯、電話委託及網上交易（圓網在線交易、湘財圓網網上交易(白金版)軟體）進行股份轉讓。

開戶需提交以下材料：

a.境內個人：身份證及複印件。委託他人代辦的，還須提交經公證的委託代辦書、代辦人身份證及複印件。

b.境外個人：有效身份證明文件及複印件。委託他人代辦的，還須提交經公證的委託代辦書、代辦人有效身份證明文件及複印件。

c.境內機構：企業法人營業執照或註冊登記證書及複印件或加蓋發證機關印章的複印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證複印件、法定代表人授權委託書、經辦人身份證及複印件。

d.境內機構：企業法人營業執照或註冊登記證書及複印件或加蓋發證機關印章的複印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證複印件、法定代表人授權委託書、經辦人身份證及複印件。

開戶費用：境內個人每戶30元人民幣，境內機構每戶100元人民幣；境外個人每戶4美元，境外機構每戶15美元。

確權費用：境內個人每筆10元人民幣，境內機構每筆30元人民幣；境外個人每筆10元人民幣等值外幣。

開戶辦理時間：周一至周五，上午9：00—11：30，下午1：00-3：00

●投資者辦理退市公司股份託管手續需提供哪些資料？一般程序是怎樣的？

投資者辦理登記託管手續時，除攜帶開戶所需的資料外，還應提供原證券交易所證券帳戶卡原件及複印件、股份轉讓帳戶卡，並填寫非上市公司股份登記託管申請表。主辦券商在核查投資者的證券帳戶、股份轉讓帳戶號碼、姓名、證件號碼及股數無誤后，為投資者提供股份登記託管確認單。

●交易規則：

1、股份轉讓時間

2001年7月16日起，代辦股份轉讓實行每周一、三、五三日轉讓，2002年9月20日後，凈資產值為正的掛牌股份實行每周五日（周一至周五）轉讓，凈資產為負的掛牌股份實行每周三日（周一、周三、周五）轉讓。每日上午9：30至11：30，下午1：00至3：00接受委託申報，之後通過集合競價方式配對成交，產生當日唯一成交價。

2、股份轉讓渠道

投資者可通過營業部櫃檯委託、電話委託、網上委託（圓網在線交易、湘財圓網網上交易(白金版)軟體）等多種委託方式進行股份轉讓操作。

3、股份轉讓規則

a.轉讓時間：股份轉讓日委託申報時間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。

b.競價方式：在股份轉讓日下午3：00以集合競價的方式配對撮合成交。

交易單位：股份轉讓以"手"為單位，每"手"等於100股。

c.申報規則：申報買入股份，數量應當為一手的整數倍。不足一手的股份，可一次性申報賣出。

d.報價單位：A類股份每股價格，最小委託買賣單位為人民幣0.01元；B類股份每股價格，最小委託買賣單位為0.001美元。

e.漲跌幅限制：漲跌幅限制為前一交易日轉讓價格的5%。

f.股份轉讓的首日定價：股份轉讓的首日定價詳見掛牌股份公司的開始轉讓公告書。例1：交易所市場退市股票首日價格的有效申報區間為以該只股票在深圳證券交易所最後一個交易日的收盤價作為基價，基價的5%漲幅價格作為上限，不設下限。深圳中浩股份原在深圳證券交易所最後一個交易日的收盤價為：A類股份為人民幣6.85元，因此，深圳中浩A類股份的首日有效申報區間為人民幣7.19元至0.01元。例2：原STAQ、NET系統掛牌股票在代辦股份轉讓系統首日價格的有效申報區間為該股票的歷史最高價與最低價之間(含歷史最高價和最低價)。大自然的有效申報區間為0.60元至7.93元。投資者必須在有效申報區間內進行申報，否則視為無效。

g.轉讓費用：轉讓傭金按股份轉讓金額的3‰收取，其他費用與A股相同。

h.交割：投資者於T+1日到原委託營業部進行交割，交割可在櫃面進行也可在自助交割機上進行。

●特別提醒：

代辦股份轉讓投資風險大，投資者對此應有充分的了解。

投資者在與營業部簽訂委託協議，進行股份代辦轉讓前，應認真閱讀《股份轉讓風險提示書》，理解所提示的風險，承諾自己承擔投資風險，並簽名確認。

股指期貨：全稱為“股票指數期貨”，是一種以股票指數作為買賣對象的期貨。是買賣雙方根據事先的約定，同意在未來某一個特定的時間按照雙方事先約定的股價進行股票指數交易的一種標準化協議。

股指期貨合約的面值通常是以股票指數數值乘以一個固定的金額計算的。假設固定金額為100元，每份股指期貨合約的面值就是用100乘以當時的股票指數；股指期貨具有期貨的共性，既可以做多，也可以做空。也就是說，可以先買后賣，也可以先賣后買；股指期貨通常是在期貨市場進行交易，交易的對象是股票指數，而不是股票；股指期貨交割時採用現金，而不是股票；股指期貨更具有“以小搏大”的特點，所以在交易時是以保證金的方式進行買賣，不像股票交易必須以全額的資金進行買賣；投資股指期貨可以不持有股票就可涉足股票市場。

假設：在2000點賣出一個單位上證指數，在1600點平倉，而交易保證金為10%

需要投入的交易資金=2000×100×10%=20000元

平倉后的利潤=（2000－1600）×100=40000元

股指期貨特點：

1、股指期貨合約的交易對象既不是具體的實物商品，也不是具體的金融工具。而是衡量各種股票平均價格變動水平的無形的指數。

2、股指期貨合約的價格是股指點數乘以人為規定的每點價格形成的。

3、股指期貨合約到期后，合約持有人只需交付或收取到期日股票指數與合約成交指數差額所對應的現金、即可了結交易。

湘財證券前身是1992年9月18日經原中國人民銀行湖南省分行批准設立的湖南省湘財證券營業部。註冊資本僅500萬元，法人代表陳學榮。

1995年10月23日經中國人民銀行批准，湖南湘財企業發展有限責任公司等11家企業出資組建的一家有限責任公司。註冊資本金為1億元。

1999年10月8日，經中國證券監督管理委員會核准，湘財變更為綜合類證券公司，註冊資本金增加為人民幣10.02億元，從而成為第一家獲中國證監會批准增資擴股以及第一家被核准為全國性綜合類證券公司的券商。

2000年3月2日，湘財證券與中國建設銀行在北京簽署了股票質押貸款主辦行協議及首筆股票質押貸款承諾書，成為股票質押貸款政策出台後全國首家與國有商業銀行簽署該類協議的證券公司。

2000年10月11日，湘財證券主要的業務總部正式從湖南長沙遷往上海浦東陸家嘴國際金融貿易區。

2001年4月，由湘財證券發起組建的以網上證券經紀業務為主的湘財圓啟電子商務公司在上海註冊成立。

2002年4月9日，湘財證券註冊資本由1億元增至25.147億元。全國排名第5位。

2002年7月3日，湘財合豐基金管理公司獲准開業，該公司註冊資本為1億元，註冊地在上海浦東新區。

2003年4月25日，湘財證券董事長陳學榮先生和法國里昂證券董事長GaryCoull先生在北京人民大會堂正式簽署華歐國際運營協議，中國總理溫家寶和法國總理拉法蘭出席簽字儀式，中國證監會主席尚福林蒞會，這標誌著由湘財證券與里昂證券共同組建的中國入世后首家中外合資證券公司—華歐國際證券有限責任公司正式成立。

2004年1月10日，由湘財證券出資設立、經國家文物局正式批准、民政部登記註冊的中國第一家國家級證券博物館-歷道證券博物館正式開館。

2004年1月12日，湘財合豐基金管理公司正式更名為湘財荷銀基金管理有限公司。荷蘭銀行有限公司增持湘財荷銀股份至33%。湘財荷銀成為第一家向外資轉讓股權設立中外合資基金公司。

2004年3月29日，國務院副總理黃菊在中南海親切接見了湘財證券和全球500強之一的荷蘭銀行合資雙方董事長。

2004年3月30日，荷蘭銀行選定湘財證券作為QFII業務的境內證券投資代理商。

2004年12月18日湘財祈年期貨經紀有限責任公司在武漢正式開業。

2007年1月12日，經中國證監會批准，公司註冊資本由25.147億元增資擴股至29.29億元。

2007年4月18日，經中國證監會批准，公司註冊資本由29.29億元增資擴股至32.69億元。

2008年8月第五次增資擴股，註冊資本達到人民幣42.69億元。

2009年7月，湘財證券曾進行了董事會改選，新湖中寶董事長林俊波由湘財證券副董事長成為董事長。

2009年11月減資，註冊資本為人民幣29.97億元。

凡成事，其源於勢，而勢源於人。為政為商，治事置業，唯以人本為尚。主事者曰：謀事在人，成事在能，識人、用人為一切能之上能。曾文正公言“德若水之源，才若水之波”，正是湘財證券人才甄別之理念。

基於此，湘財證券崇尚勵學精神，敬職敬業；崇尚儒商風範，做人做商；崇尚大家氣度，唯禮唯義；崇尚品行誠篤，至真至善；崇尚公平競爭，求智求上。

湘財證券，諾亞方舟，靠上帝也靠朋友。值此造勢之春、成事之秋，我們誠邀八方韜略英才，聯袂同盟，問鼎九州。

經商有術，術無道則不立，立乃天道正氣。道若正，坦蕩蕩，浩浩然，如皓月當空，如赤日中天，其勢若北辰居其所而眾星共之。然正道滄桑，惟從商以

十大股東持股情況

1新湖控股有限公司55.94%

2山東魯能物業公司14.14%

3山東鑫源控股有限公司9.16%

4西北電網有限公司5.55%

5陝西西延鐵路有限責任公司3.28%

6浙江新湖創業投資股份有限公司2.58%

7東北電力物資總公司2.11%

8山西和信電力發展有限公司1.78%

9湖南華升股份有限公司1.72%

10山東魯能物資集團有限公司1.53%

(截至2008年10月10日)

2020年5月10日，“2020中國品牌500強”排行榜發布，湘財證券排名第354位。