上海科技投資股份公司

上海科技投資股份公司經上海市人民政府批准於1993年6月成立，是境內較早專業從事科技風險投資的企業。通過技術、產業和金融緊密結合，本公司在科技創業投資領域開展了長期的探索和實踐，尤其在信息和生物化工領域的投資中取得了較好的經濟效益和社會效益，同時在投資決策、風險控制、增值服務、退出渠道等方面積累了較為豐富的經驗，形成了科技創業投資的自主運作體系，與國內外有關機構建立了有效的戰略合作關係。

上海科技投資股份有限公司貫徹落實科學發展觀，堅持以人為本，推進科學技術向現實生產力轉化，緊貼上海經濟、社會的發展，緊貼上海的科技進步，以科技創業投資為主業，以項目經營為基礎，以資本運作為主導，以科學管理為保證，以實踐創新為依託，確保兩個文明建設協調發展。

1、投資對象：中小型科技企業。

2、投資方式：以股權投資的方式投入，階段性持股。

3、投資對象的規模：一般情況下，我方投入前被投企業的凈資產值在100萬元以上、5000萬元以下，最高不超過10000萬元。

4、投資的重點領域：以信息產業和生物化工產業為重點，兼顧新能源及節能技術、新材料、環保和醫藥產業等。

5、投資的主要階段：在企業的成長期和初創期投資進入。

6、投資的區域環境：立足上海；被投企業所在地區具有比較成熟的政策環境、市場環境和法制環境。

7、投入資金的規模：一般情況下，單項投資金額不超過3000萬元。

8、持股比例的控制：我方持股比例一般不低於10％，不超過30％。

投資產業：以高新技術為主，包括信息技術（通信、軟體、網路和系統集成等方面）、新材料、生物化工及環保行業等。

投資階段：以進入成長初期的企業為主，投資的重點選擇在未來能培育上市的企業。

投資模式：以長期股權投資為主。

投資要求：被投企業有一支優秀的管理團隊；具有合理的市場定位和高增長的潛力；具有自己的Know-how和技術開發能力；有良好的運作機制；具有較高的投資回報率。

1、中國聯合通信有限公司

2、常茂生物化學工程股份有限公司

3、上海華明高技術（集團）有限公司

4、江蘇澄星磷化工股份有限公司

5、常州華達光電儀器有限公司

6、上海科霆塗料有限公司

7、上海經達實業發展有限公司

8、上海生泰林業有限公司

9、上海杉德金卡信息科技有限公司

10、上海華銘智能終端設備有限公司

11、上海杉德銀卡通信息服務有限公司

12、上海卓霖信息科技有限公司

13、上海秋之友生物科技有限公司

公司嚴格按照有關法律、法規的要求，不斷完善公司治理結構，規範公司經營運作。根據新《公司法》、《證券法》和中國證監會《上市公司章程指引（2006年修訂）》等法律、法規精神，公司結合自身實際情況先後對《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》等進行了相應修訂，進一步完善了公司的法人治理結構。

1．股東大會

股東大會是公司的最高權力機構。公司股東大會根據《公司法》和中國證監會的有關規定，制定並多次修改完善了《上海金豐投資股份有限公司章程》，章程明確規定了公司股東大會和公司董事會的職權。

公司股東大會認真行使法定職權，嚴格執行和遵守各項提案、審議和表決程序的規定。公司歷次年度股東大會或臨時股東大會的召集、召開都嚴格依照中國證監會和上海證券交易所的有關規定進行，每次股東大會均由律師進行現場見證，並出具股東大會合法、合規的法律意見。

公司能確保所有股東，特別是中小股東地位平等，充分行使和享有自己的權利。歷次股東大會召開過程中公司均預留了充足的股東發言與提問時間，確保廣大股東的發言權、質詢權等各項權利。

2．董事會

董事會是公司的決策機構。公司董事會共由9名成員組成，其中三分之一為獨立董事，包括一名會計專業人士。公司董事的選聘程序、董事會的人數和人員組成均符合法律、法規和《公司章程》的規定。公司董事均能以認真負責的態度出席董事會和股東大會，並積極學習有關法律法規，忠實、誠信、勤勉地履行職責。

為了完善決策程序、提高決策效率，公司董事會下設了四個專門委員會，即公司戰略委員會、公司審計委員會、公司提名委員會和公司薪酬與考核委員會，並制訂了相應的工作制度，但其作用發揮有待進一步加強。

根據中國證監會的有關規定，公司建立了《獨立董事制度》。三位獨立董事均能認真履行職責，積極參與公司的重大決策，為公司戰略發展、對外投資、關聯交易、高管人員任免等重大事項提供了專業意見和建議，切實維護了公司和全體股東的利益。

3．監事會

監事會是公司的監督制約機構。公司監事會由三名監事組成，其中一名為職工代表監事。公司監事的選聘程序、監事會的人數和人員組成均符合法律、法規和《公司章程》的規定。

公司監事均能認真履行自己的職責，對公司依法運作、董事和高管人員履行職責、公司財務方面進行了有效地檢查和監督，確保了公司和全體股東的合法權益。

4．經理層

公司高級管理人員均由公司董事會聘任，依據公司章程規定的職權和董事會的授權開展日常經營業務工作。公司制定了《總經理工作細則》，總經理根據工作細則的要求組織、團結、協調高管層，為完成預定的經營目標而盡責盡職。

公司制定了高級管理人員的考評和激勵機制。公司對高管人員實行年薪制，年末由董事會對高級管理人員的業績和履職情況進行考評，根據考評結果進行獎懲，並決定下一年度的年薪定級、崗位安排直至聘用與否。

5．公司與控股股東的關係

公司與控股股東實現了業務、人員、資產、機構、財務的“五分開”，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力。公司控股股東一貫支持公司的發展，但從未發生直接或間接干預公司重大決策和經營活動的情形，不存在損害公司及其他股東權益的情形。公司不存在為控股股東及其下屬企業提供擔保的情況，控股股東及其下屬企業也不存在佔用公司資金的情況。

6．信息披露、投資者關係管理

公司根據《上市公司信息披露管理辦法》的要求和公司實際情況制訂了《信息披露事務管理制度》，由公司董事會秘書具體負責協調公司的信息披露事務，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時，充分保障廣大投資者的知情權。

公司一貫重視投資者關係管理工作，制訂了《投資者關係管理制度》，設立了董事會秘書室為投資者關係管理的職責部門，通過電話諮詢、面對面溝通、項目參觀、媒體採訪和報道、郵寄年報等多種方式加強與投資者的溝通，使投資者對公司有比較全面的了解。

上海科技投資公司

上海寶鋼集團公司

中國建銀投資有限責任公司

上海東方明珠（集團）股份有限公司

中國長城資產管理公司

中國東方資產管理公司

中國華融資產管理公司

交通銀行股份有限公司

交通銀行股份有限公司上海分行

公司組織機構企業精神：

求實：實事求是、知難而上的工作精神，堅持一切從實際出發，注意調查研究，以科學的態度思考和解決工作中遇到的困難。

創新：勇於創新、敢為人先、解放思想、大膽實踐，創造性地開展工作。

敬業：對企業忠心耿耿，對事業充滿信心，以高度的事業心和責任感做好本職工作。

高效：工作追求快節奏、高效率，經營追求低成本、高收益。

企業文化建設目標：

以企業精神為主導，以塑造企業價值觀為重點，構築、提升、拓展和深化企業文化內涵，在價值觀念、思維方式、行為準則、精神境界的整合和完善，構造適應社會主義市場經濟要求，反映行業特徵和本公司特點的企業文化體系。

公司組成專門人員，就“加強上市公司治理專項活動”自查事項進行了全面自查，逐條對照，將公司治理方面存在的主要問題及原因分析如下：

1．公司董事會下設四個專門委員會作用發揮有待進一步加強。

根據有關規定，公司董事會專門成立了戰略委員會，提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會，並制定了相應的工作制度。但在實踐過程中，專門委員會的作用發揮不夠明顯，其主要表現為：

沒有形成會議制度，有些議題和決策未經專門委員會討論就直接上董事會；思想觀念上還重視不夠，往往以董事會直接取代專門委員會；公司高管人員提名和薪酬考核往往以控股股東的意見為主。造成上述情況的主要原因：

（1）操作上覺得繁瑣，認為效率不高，反正最終仍需董事會決策，所以有時繞開了專門委員會的審核程序；

（2）控股股東對公司的日常經營很支持，同時公司的黨務系統接受控股

（3）股東的領導，因此，在高管人員的提名和薪酬考核方面比較尊重控股股東方面的意見。

2．公司剩餘募集資金投向有待解決。

公司於2002年4月通過增發募集了近6.3億元資金，資金募集后原投資項目計劃發生了較大變化，除部分有條件的按計劃投資外，其餘資金已無法按既定計劃實行，后根據實際情況經公司股東大會審議通過改變了部分募集資金的投向，至今尚有近1.2億元資金未落實投資項目，造成這種情況的主要原因：

（1）募集資金與項目投資之間時間上沒有很好地銜接，以至無法按原計劃實施投資，不同程度地影響了投資進度；

（2）部分住宅流通項目投資效果不理想，甚至出現了經營虧損的現象，這種情況也促使董事會和經營管理層對募集資金的進一步投向持十分謹慎的態度，以致至今尚未完成剩餘募集資金的投資；

（3）公司主營業務架構變化也對募集資金的使用和投向產生影響，公司的主營業務從重組時的以新型建材為主，后調整為以住宅流通業務為主，到現在以住宅流通業務和住宅開發業務並重，主營業務調整的時間跨度較長，因此也影響到對募集資金使用的決策。

3．公司內部管理制度方面需進一步提高和完善。

根據上市公司運作的有關規定，公司建立了一套內部管理方面的制度，該套管理制度基本上能保證公司的日常經營運作，但與先進的企業管理模式相比，顯然還有很大的差距和不足，這主要表現在：

各項管理制度和規範還不完善，尚未覆蓋所有管理層面；在執行過程中還有不夠嚴密，尚有遺漏程序的情況。造成這種情況的主要原因：

（1）反映出管理層的經營管理水平還有待提高，對於從管理制度層面進行監督制約的認識有待進一步強化；

（2）公司日常的經營比較繁忙，所以平時比較多地重視辦事效率和結果，至於過程和程序則容易忽略或重視程度不夠。

除上述在公司治理方面存在的主要問題外，還存在其它一些有待改進的地方，如在主動信息披露方面還不夠；同投資者關係管理方面還需要進一步加強。

存在這些情況的主要原因跟公司“穩健經營、低調行事”的風格有關。

[1]上海科技投資股份有限公司 http://www.sstic.com.cn/

[2]杭州市科技中介服務平台 http://old.kjfw.com.cn/news/20060711spgv.xml