友邦華泰基金管理有限公司

法定名稱：友邦華泰基金管理有限公司

英文名稱：AIG-Huatai Fund Management Co., Ltd.

組織形式：有限公司

公司屬性：中外合資

成立日期：2004-11-18

註冊資本：20000(萬元)

法人代表：齊亮

總經理：陳國傑

經營範圍：基金管理業務；發起設立基金；中國證監會批准的其他業務。

公司沿革：友邦華泰基金管理有限公司在上海註冊，註冊資本為人民幣1億元，其中：AIG Global Investment Corp.出資3300萬元人民幣等值的外幣資金，占公司註冊資本的33%；華泰證券有限責任公司出資3300萬元人民幣，占註冊資本的33%；蘇州高新（600736）出資1800萬元，占註冊資本的18%；江蘇交通控股有限公司出資800萬元，占註冊資本的8%；國華能源投資有限公司出資800萬元，占註冊資本的8%。

2005年9月，公司股東蘇州高新技術產業股份有限公司將其持有的友邦華泰18%股權中的16%分別向現有股東華泰證券有限責任公司和AIG Global Investment Corp.（AIGGIC)各轉讓8%；公司股東江蘇交通控股有限公司將其持有的8%股權分別向華泰證券和AIGGIC各轉讓4%；公司股東國華能源有限公司將其持有的8%股權分別向華泰證券和AIGGIC各轉讓4%。轉讓后，友邦華泰股東及出資比例分別為華泰證券49%、AIGGIC49%、蘇州高新2%。

2006年9月，公司註冊資本從人民幣1億元（RMB￥100,000,000）增加到人民幣2億元（RMB￥200,000,000）。公司現有股東按其在公司的出資比例同比例認繳增資額，股東出資比例不變：華泰證券有限責任公司49%、AIG Global Investment Corp.49%、蘇州新區高新技術產業股份有限公司2%，公司章程也進行相應修改。

友邦華泰積極成長混合型證券投資基金

基本信息

基金名稱：友邦華泰積極成長混合型證券投資基金

基金類型：契約型開放式

本期單位凈值（元）：0.7322

基金成立日：2007-05-29

發行日期：2007-05-22

發行方式：通過直銷中心和代銷機構的銷售網點公開發售

發行對象：個人投資人、機構投資人、合格境外機構投資人和其他投資人

發行份額（億份）：89.21

最新總份額（億份）：54.52

募集資金（億元）：0.00

發行費用（萬元）：0.00

註冊資本（億元）：2.00

基金管理人：友邦華泰基金管理有限公司

基金託管人：中國銀行股份有限公司

投資目標

友邦華泰積極成長混合型證券投資基金以長期投資為基本原則。通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段，投資於具備持續增長能力的優秀企業，輔以特定市場狀況下的大類資產配置調整，追求基金資產的長期穩定增值。

投資範圍

股票資產30%-95%，債券資產0%-70%，權證投資0-3%，其中現金類資產不低於5%

經營宗旨：專業化投資服務，為客戶創造價值

經營方針：規範中彰顯專業，穩健中力求創新

企業精神：誠信盡責，專業理性，團隊協作，追求卓越

為了實現穩健收益、為客戶提供絕對收益的投資目標，友邦華泰公司盡量避免有較大可能帶來負收益的投資標的，並充分利用資本市場一切可以投資的工具。基於側重較低風險的原則和追求絕對收益的投資目標，結合當前可供投資的證券市場工具，友邦華泰公司將主要從以下幾個方面來實現既定的投資目標。

1、現金管理。

沒有明顯的投資機會時，保存資本實力才能為機會到來時提供有力的保障。現金管理主要包括銀行存款、短期債券投資、新股申購等方式。這類投資會帶來穩定的投資回報，風險可控。

2、各類套利機會。

資本市場往往會在局部市場、特定時期出現套利機會，這類機會對提高正收益具有明顯的作用，同時風險又相對較小。例如：

（1）可轉債套利。

（2）認沽權證+股票套利。

（3）其他套利機會。

3、具有一定安全邊際的股票投資。

（1）公司高速增長大幅增加公司價值。

（2）公司的資產價值沒有被充分反應，尤其對於一些資產豐富型公司。

（3）行業從周期性底部回升的公司。

（4）具有併購價值的公司。

（5）未被市場充分關注和研究的公司。

（6）因外部因素暫時受困、市場對其反應過度的公司。

18年證券從業經驗，中國人民銀行研究生部經濟學碩士。歷任深圳特區證券公司總經理助理、副總經理；華泰證券有限責任公司業務總監兼資產管理上海總部總經理。2003年，參與友邦華泰基金管理公司籌建，2004年10月起任友邦華泰副總經理，分管投資研究工作。

13年證券從業經驗，工學學士、經濟學碩士。歷任中信集團中大投資管理有限公司證券投資部總經理、總經理助理、中信基金股權投資部總監、中信經典配置基金基金經理、中信紅利精選股票基金基金經理。其管理的中信紅利精選股票基金在其管理期間，持續獲得晨星、銀河基金評級的5星基金評級（一年），並在證券時報第二屆中國明星基金評選活動中，獲2006年度新基金明星獎。2007年加入友邦華泰，2007年7月起任友邦華泰投資部總監、友邦華泰盛世中國股票型基金基金經理。

13年證券從業經驗，經濟學碩士。歷任天同證券研究所投資策略部副經理、泰信基金管理有限公司研究部總經理以及華富基金管理公司研究總監。2006年加入友邦華泰，2007年1月起，任友邦華泰研究部總監。

復旦大學工商管理碩士。11年證券從業經歷。歷任中信集團深圳中大投資管理有限公司研究員、投資經理，中信基金管理有限公司研究員、基金經理、投委會成員。2005年9月至2007年3月任中信經典配置基金投資經理，2007年4月至2008年5月任中信紅利精選股票型基金基金經理。其管理的中信紅利精選股票型基金在其管理期間，持續獲得晨星、銀河基金評級的5星基金評級（兩年）。2008年加入友邦華泰基金管理有限公司，2008年9月1日起擔任友邦華泰基金管理有限公司友邦華泰盛世中國股票型證券投資基金的基金經理。

14年證券從業經驗，工學碩士、經濟學碩士。歷任華泰證券高級投資經理，華寶信託有限公司信託基金經理。2004年7月加入友邦華泰， 2005年4月任友邦華泰盛世中國股票型基金基金經理助理， 2006年4月任友邦華泰中短期債券投資基金基金經理，2007年5月31日起任友邦華泰盛世中國股票型基金基金經理。現任友邦華泰價值增長股票型基金基金經理。

美國俄亥俄州肯特州立大學，金融工程、工商管理雙碩士，具有多年海內外金融從業經驗，曾在芝加哥期貨交易所、Danzas-AEI公司、SunGard Energy和聯合證券工作。2004年初加入友邦華泰基金管理有限公司，從事投資研究和金融工程工作，2006年11月起，任友邦華泰上證紅利ETF基金經理。

特許金融分析師（CFA）。美國南加州大學會計學、霍夫斯塔大學（金融投資）工商管理雙碩士，西南財經大學國際經濟學學士。具有多年海內外金融從業經驗，曾在美林證券（Merrill Lynch）、交通銀行、海通證券工作。2005年加入友邦華泰，歷任研究部高級研究員、友邦華泰盛世中國股票基金基金經理助理，2007年5月起任友邦華泰積極成長基金基金經理。

經濟學博士。16年證券投資從業經歷。曾任易方達基金管理有限公司月月收益中短期債券投資基金基金經理。2007年11月加入友邦華泰基金管理有限公司。2008年3月任友邦華泰金字塔穩本增利債券型投資基金基金經理。

高級經濟師，天津大學工學學士，義大利博可尼大學銀行與金融專業碩士。曾長期在原國家計委、國務院發展研究中心和中央財經領導小組辦公室任職，歷經處長、副局長等職務。在擔任友邦華泰基金管理公司董事長之前，任華泰證券有限責任公司副總裁。

澳大利亞新南威爾士大學商業、法律學士。曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國國際集團（AIG），先後擔任美國國際集團環球退休服務及投資管理集團資深副總裁兼區域總監（亞洲），美國國際集團（亞洲）投資有限公司執行董事等職，並自友邦華泰基金管理有限公司成立至今任公司董事。

經濟學碩士。畢業於中國人民銀行研究生部。曾任深圳特區證券公司總經理助理、副總經理；華泰證券有限責任公司業務總監兼資產管理上海總部總經理。

經濟學碩士。畢業於中國人民銀行研究生部。曾任江蘇證券有限責任公司北京代表處代表、華泰證券有限公司北京總部總經理。

上海交通大學工學學士，復旦大學EMBA。曾任華泰證券營業部總經理、營業總部總經理、電腦工程部總經理、經紀業務管理總部副總經理兼客戶服務中心總經理；華夏基金上海營銷總部副總經理；友邦華泰營銷總監、總經理助理兼渠道業務管理部總監。

1993年研究生畢業，工學碩士，11年證券及基金從業經歷。曾先後就職於上海證券交易所登記結算公司、華安基金管理有限公司。2004年4月加入友邦華泰基金管理有限公司，曾任總經理助理。

1、一對一個性化的理財服務

友邦華泰基金管理有限公司為每位投資者配備一位專業、資深的客服人員，進行一對一的溝通和聯絡。

2、專業資訊

友邦華泰基金管理有限公司定期為投資者提供專業資訊，供投資者參考。

3、不定期的研討會和推介會

友邦華泰基金管理有限公司將不定期策劃、組織並召開客戶研討會和推介會，並組織安排客戶與公司雙方的高層互訪，保持各層面的緊密溝通。

4、對客戶進行提醒

如果市場環境發生較大變化，客戶原定的投資方案已經不符合其投資目標，公司可以向客戶建議修改投資方案或向其提醒市場環境的變化。

5、定期信息披露

公司在每季度結束后15個工作日、每年度結束后3個月內，完成特定資產管理業務季度、年度報告供投資者參考。