招標方案
招標方案
招標方案是指招標人為了有效實施工程、貨物和服務招標，通過分析和掌握招標項目的技術、經濟、管理的特徵，以及招標項目的功能、規模、質量、價格、進度、服務等需求目標，依據有關法律法規、技術標準和市場競爭狀況，針對一次招標組織實施工作（即招標項目）的總體策劃。招標方案是科學、規範、有效地組織實施招標採購工作的必要基礎和主要依據。
河南省發展和改革委員會關於進一步規範招標方案核准工作的通知
各省轄市發展改革委、各擴權縣（市）發展改革委、委機關各處室（局）：
為深入貫徹《招標投標法》和《河南省實施＜中華人民共和國招標投標法＞辦法》等法律、法規、規章，依法規範招標投標活動，現就進一步規範建設項目的招標方案核准工作通知如下：
一、按照建設項目審批（核准）管理許可權，凡是應當報送發展改革部門審批（核准）的建設項目，項目法人編製的可行性研究報告（含資金申請報告，下同）應當包括項目的招標方案。為加快建設項目審批（核准）進程，項目法人應當將招標方案與可行性研究報告一併報送發展改革部門。招標方案由項目法人或者項目法人委託的招標代理機構根據項目的特點和需要編製，並單獨編製成冊。招標方案格式文本及說明見附件。
二、發展改革部門業務處（科）室在審查項目可行性研究報告時，應當會同法制工作機構對項目的招標方案依法進行審查，提出核准或者不予核准的意見，標明項目招標方案核准內容，並將核准的招標方案抄送有關行政監督部門。
三、依法必須公開招標的項目，招標公告必須通過省發展改革部門指定的媒介發布。在滿足指定媒介發布的前提下，根據自願原則，項目法人也可以同時在其他媒介發布招標公告。申請中央投資採用委託招標方式的項目，應當委託具備中央投資項目招標代理資格的招標代理機構辦理招標事宜。
四、項目法人在招標活動中，因特殊情況，需要對發展改革部門已經核准的招標方案內容作出改變的，應當及時向原核准部門重新辦理有關核准手續。項目法人在報送招標方案中弄虛作假，或者在招標活動中違背已經核准的招標方案，由項目審批（核准）部門會同有關行政監督部門依法處罰。
五、各級發展改革部門應當會同有關行政監督部門及時跟蹤項目招標方案實施情況，重點監督項目法人是否按照核准的招標範圍、招標組織形式、招標方式、招標公告發布媒介、招標代理機構等內容進行招標。一旦發現項目法人擅自變更招標方案的，應督促項目法人及時改正，拒不改正的，依法追究相關單位和人員的責任。在執行過程中有什麼情況和問題要及時報告我委。
附件：1、招標方案格式文本
2、招標方案格式文本說明
二○○九年三月二日
附件1
招標方案格式文本
一、招標方案封面
招標方案封面，大小為A4紙，封面上方：建設項目具體名稱（全稱），封面中間：招標方案，下面落款：項目建設單位（全稱、蓋項目法人印章）及 年 月 日。
二、項目基本情況
1、項目概況：建設項目名稱、建設地址、主要建設內容、總投資、資金來源、項目進展情況等內容；
2、項目法人： ；
3、項目承辦人及聯繫方式： 。
三、招標範圍
本項目擬在勘察、設計、施工（建築工程、安裝工程）、監理及與建設項目有關的重要設備、重要材料的採購等環節進行招標。
四、招標組織形式
（一）根據法律、法規規定，本項目擬採取委託招標形式。委託 招標代理機構名稱 對該項目進行代理招標，雙方簽定的代理合同或者協議、代理機構法人證書、資格證書及代理業績附后。（本條適用於委託招標）
（二）根據法律、法規規定，本項目擬採取自行招標形式。理由是：（1）我單位擁有與招標項目的規模和複雜程度相適應的工程技術、概預算、財務和工程管理等專業技術力量（見附件）；（2）我單位有專門招標機構；（3）有工程招標基本經驗，組織過我單位 組織招標的項目名稱 的招標組織工作（見附件）；（4）有專職招標業務人員，熟悉招標投標法律、法規及政策（見附件）。（本條適用於自行招標）
五、招標方式
（一）本項目擬採取在 國內或國際 範圍內公開招標的方式進行招標。（本條適用於公開招標）
（二）本項目擬採取邀請招標的方式進行招標，邀請國內（或省內）三家以上法人（或其他組織）對該項目進行投標。（本條適用於邀請招標）
六、招標公告發布（公開招標方式）
本項目招標公告擬在 具體依法指定媒介名稱 上公開發布。
七、項目招標基本情況表
項目招標基本情況表
分項 內容 | 招標範圍 | 招標組織形式 | 招標方式 | 不採用招標方式 | 投資 估算 （萬元） | ||||
| 全部招標 | 部分招標 | 委託招標 | 自行招標 | 公開招標 | 邀請招標 | ||||
| 勘察 | |||||||||
| 設計 | |||||||||
| 施工 | |||||||||
| 監理 | |||||||||
| 重要設備及材料 | |||||||||
| 其他 | |||||||||
| 招標公告發布媒介 | |||||||||
| 招標代理機構名稱（委託招標方式） | |||||||||
需要說明的問題： 項目法人（印章） 年 月 日 | |||||||||
八、評標委員會組成及評標專家來源
本項目評標委員會由項目法人或其代表及評標專家共 人組成，其中：技術、經濟等方面的評標專家 人，占評委總數的比例不少於三分之二，項目法人或其代表 人，占評委總數的比例不多於三分之一。評標專家擬從 依法組建的具體合法專家庫名稱 評標專家庫中隨機抽取。
九、有關附件
（一）項目法人營業執照、法人證書或者項目法人組建文件（複印件）；
（二）委託招標需要提供的附件
（1）委託合同或者委託協議（複印件、雙方簽字蓋章）；
（2）招標代理機構法人及資格證書（複印件、證書在有效期內並符合相關規定要求）；
（3）招標代理機構相同或相似類型業績材料。
（三）自行招標需要提供的附件
（1）主要專業技術人員基本情況名冊；
（2）內設招標機構或者專職招標業務人員基本情況名冊；
（3）以往編製的同類工程建設項目招標文件和評標報告以及招標業績證明材料。
附件2
招標方案格式文本說明
一、招標方案封面
封面必須加蓋項目法人印章。招標方案封面中間“招標方案”必須橫排。封面下方，採取委託招標的，也可以加上招標代理機構名稱，並排在建設單位下方，並加蓋招標代理機構印章。
二、項目基本情況
此部分需要提供有關附件，詳見附件部分。
三、招標範圍
此部分如有部分招標、不招標內容，需要說明理由。
四、招標組織形式
招標組織形式分為委託招標和自行招標兩種，根據項目情況選擇其一。
（一）委託招標：1、必須委託有相應資質的招標代理機構辦理招標事宜。2、要求招標代理機構必須具有與招標項目性質和規模相適應的代理資質等級，在工商部門註冊登記年檢並符合經營範圍要求。3、採用委託招標形式的，招標方案應當包括以下內容：（1）項目法人與招標代理機構簽訂的委託合同或者委託協議（複印件、雙方簽字蓋章，必須是項目法人印章或者合同專用章。）；（2）招標代理機構法人及資格證書（複印件、證書在有效期內並符合相關規定要求）；（3）招標代理機構相同或相似類型業績材料。
（二）自行招標：項目採用自行招標方式，必須符合以下條件：1、依法必須進行招標的項目，招標人自行辦理招標事宜的，應當向有關行政監督部門備案。2、需要提供相關材料，證明項目法人具備編製招標文件和組織評標能力：（1）項目法人自己擁有的，與招標項目的規模和複雜程度相適應的工程技術、概預算、財務和工程管理等專業技術力量情況（提供：主要專業技術人員基本情況名冊）；（2）有專門招標機構員（提供：內設招標機構名稱及批複成立招標組織機構的文件）；（3）同類或者相似工程招標基本經驗（提供：以往編製的同類工程建設項目招標文件和評標報告以及招標業績證明材料）；（4）有專職招標業務人員（提供：專職招標業務人員基本情況名冊）熟悉和掌握招標投標法律、法規及政策。
五、招標方式
招標方式分為公開招標和邀請招標兩種。
1、公開招標：符合《招標投標法》第三條、《工程建設項目招標範圍和規模標準規定》及《河南省實施＜中華人民共和國招標投標法＞辦法》第八條、第九條、第十條、第十一條、第十二條規定的，必須進行招標。政府重點建設項目、全部使用國有資金投資建設的項目、國有資金投資占控股或主導地位的建設項目及法律法規、規章規定的其他應當公開招標的項目，必須進行公開招標。公開招標的範圍，根據項目情況，按照國家和省有關規定確定。
2、邀請招標：（1）需要滿足邀請招標的法定條件。《招標投標法》第十一條、第十七條及《河南省實施＜中華人民共和國招標投標法＞》第十三條第二款的規定。（2）必須經過批准才可以進行邀請招標。（3）項目採用邀請招標方式，應邀請國內（或省內）三家以上法人（或者其他組織）投標。（4）採用邀請招標方式的，需要說明理由。
六、招標公告發布
依法必須公開招標的項目，招標公告必須通過省發展改革部門依法指定的媒介發布。在滿足指定媒介發布的前提下，根據自願原則，招標人也可以同時在其他媒介發布招標公告，二者內容必須完全一致。
七、招標基本情況表
項目招標方案必須提供招標基本情況表，並加蓋項目法人單位印章。要求如下：1、招標方案必須在對應內容打“√”標明；2、表格後面投資估算金額要標明；3、項目法人必須在表上指定位置蓋章。4、招標公告發布媒介和招標代理機構名稱（委託招標方式）必須填寫清楚，自行招標方式不填寫招標代理機構名稱。5、如有需要說明的問題，在表下方說明。
八、評標委員會組成及評標專家來源
（1）評標專家應當從省政府部門評標專家庫或者國家部委、招標代理機構的評標專家庫中隨機抽取。
（2）評標委員會應由技術、經濟等方面的專家及招標人代表組成。法律法規規定成員人數為五人以上單數，這裡應明確具體人數，並保證技術、經濟等方面的評標專家人數，占評委總數的比例不少於三分之二，項目法人或其代表人數，占評委總數的比例不多於三分之一。
（3）政府投資項目、重點建設項目的評標專家，必須從政府有關部門依法組建的評標專家庫中抽取。
(1)選擇合適的招標組織形式
招標人在編製招標方案前，首先應依法選擇合適的招標組織形式。招標組織形式有自行招標和委託招標兩種。組織招標投標活動是一項專業技術要求比較高的工作。
選擇合適的招標組織形式是成功組織實施招標採購工作的前提。招標人自行招標的，應具有編製招標文件和組織評標的能力；不具備自行招標條件的，應當委託具有相應專業資格能力的招標機構進行委託招標。
自行招標受招標人的法律、技術專業水平以及公正意識的限制，有可能影響招標工作的規範和成效。因此，即使招標人具有一定的自行招標能力，也應鼓勵優先釆用委託招標。
(2)分析項目基本特徵和需求信息
招標方案編製之前，應當查閱項目審批的有關文件和資料，了解掌握項目的基本情況，主要包括：項目名稱、項目招標人、項目主要功能用途，項目投資性質、規模標準、技術性能、質量標準、實施計劃等需求特點和目標控制要求。此外，還應當了解項目進展和所處階段，如決策調研、^划設計、項目批複等，依法確定招標項目的主要內容、範圍、招標條件等。
(3)分析市場供求狀況
編製招標方案，既要研究掌握項目技術特徵和需求情況，也需要調查分析市場供求狀況，可以通過網路、書刊、已完工類似項目歷史資料、實地調查等市場調研方式，了解有可能參與招標項目的潛在投標人的數量、資質能力、設備、類似業績、技術特長等有關信息，分析預判有興趣的潛在投標人的規模、數量以及投標報價的等情況，為招標項目合同標段（包）的劃分、投標人資格條件的設置、評標標準和方法的選擇等提供基礎依據。
(4)落實招標條件
按照《招標投標法》及有關規定，招標項目按照國家有關規定需要履行項目審批、核准及備案手續的，應當先履行有關手續。招標人應當確保招標項目的相應資金或者資金來源已經落實。
1)各類項目實施招標的基本條件。項目招標應具備以下基本條件:
①招標人已經依法成立；
②國家實行立項審批、核准的依法必須招標的項目，招標人應當先行履行項目審批、核准以及招標範圍、招標方式和招標組織形式的審批、核准手續；
③項目資金或資金來源已經落實。招標人應當已經落實招標項目的相應資金或者資金來源，並在招標文件中如實載明資金性質和落實情況，便於投標人結合自己的條件和需求作投標決策選擇。其中，資金來源已經落實是指資金雖然沒有到位，但其來源已經確定，如銀行已經承諾貸款，已簽訂貸款協議。
特許經營權融資、土地使用權出讓、產權轉讓等不需要招標人支付項目資金的招標項目，不需要具備資金條件。
2)各類依法必須招標項目進行招標的特別條件分別如下：
①特許經營項目融資招標的條件。以新建基礎設施的特許經營項目融資招標為例，招標應具備以下主要條件：
A.招標人已經確定。大多是項目所在地的基礎設施政府主管部門或其組建的項目特許經營實施機構，也有少數項目的招標人是國有資產投資管理公司；
B.項目實施方案已經政府相關部門批准。項目實施方案相當於項目建議書，包括項目建設規模、標準和進度計劃，項目融資方式，項目特許經營領域和地域範圍，特許經營服務的標準、規模和經營期限，風險分擔原則，土地、環保、稅務政策等。
②工程勘察設計項目。勘察設計所必需的基礎資料已經收集完成。
③工程施工監理項目。根據施工監理招標的階段，應當分別具有工程可行性研究報告或工程實施性方案設計，最遲施工圖設計已經完成。
④工程設計施工總承包項目。按照不同開始階段和總承包方式，應當分別具有工程可行性研究報告或工程初步設計或實施性工程方案設計。有關立項、城市規劃、建設用地、環境評估、總投資等經有關政府部門審批、核准或備案。
⑤工程施工項目。根據不同行業管理要求和工程施工招標的不同階段，應當分別具有招標項目的工程初步設計或工程招標設計或工程施工圖設計，且至少保證後續工程設計能夠滿足工程連續施工的需要，有關技術標準、規範已經編製完成；有關立項、規劃、用地、環境評估、總投資等經有關政府部門審批、核准或備案；工程建設項目用地拆遷、場地平整、道路交通、水電、排污、通信及其他外部條件已經落實。
⑥工程貨物項目。應當能夠提出貨物的使用功能、技術性能、規格以及交貨時間等需求目標。
(5)招標的經濟性和適用性分析
組織招標採購能夠節省資金，也需要付出經濟成本和時間成本。只有招標節省的資金大於招標成本，才有經濟意義。但是對於單項合同估算金額較小的項目而言，招標付出的成本可能會大於招標節約的資金。因此，對於依法必須進行招標的項目，國家規定了招標的最低限額標準。
凡是低於規定的最低限額標準的項目，可以採用其他方式進行採購；屬於同一企業集團或者一個大型項目內部的各個零星小額貨物，可以通過組織集中採購的方式，將多個同類內容的小額貨物合併，組包成為一個較大的合同標包進行招標。一些特殊項目由於供應商數量有限而不能形成有效招標競爭的，可以採用競爭性談判、競爭性磋商、詢價、單一來源採購等方式進行採購。
工程建設項目招標方案
工程建設項目背景概況
主要介紹工程建設項目的名稱、用途、建設地址、項目業主、資金來源、規模、標準、主要功能等基本情況，工程建設項目投資審批、規劃許可、勘察設計及其相關核准手續等有關依據，已經具備或正待落實的各項招標條件。
工程招標範圍、標段劃分和投標資格
1)工程招標內容範圍和標段劃分。工程招標指工程施工招標或包括工程設計和施工的工程總承包招標，在此主要介紹工程施工招標。首先要依據法律和有關規定確定必須招標的工程施工內容、範圍，包括：工程施工現場準備、土木建築工程和設備安裝工程等內容。
①工程招標內容範圍
A.工程施工現場準備。指工程建設必須具備的現場施工條件，包括通路、通水、通電、通信，乃至通氣、通熱，以及施工場地平整，各種施工和生活設施的建設等;
B.土木建築工程。是指房屋、市政、交通、水利水電、鐵路等永久性的土木建築工程，包括土石方工程、基礎工程、混凝土工程、金屬結構工程，裝飾工程、道路工程、構築物工程等;
C.設備安裝工程。包括機械、化工、冶金、電氣、自動化儀錶、給排水等設備和管線安裝，計算機網路、通信、消防、聲像系統以及檢測、監控系統的安裝等。
工程施工招標內容、範圍應正確描述工程建設項目數量與邊界、工作內容、施工邊界條件等。其中，施工的邊界條件包括地理邊界條件以及與周邊工程承包人的工作分工、銜接、協調配合等內容。
②工程施工招標標段劃分
工程施工招標應該依據工程建設項目管理承包模式、工程設計進度、工程施工組織規劃和各種外部條件、工程進度計劃和工期要求、各單項工程之間的技術管理關聯性以及投標競爭狀況等因素，綜合分析研究劃分標段，並結合標段的技術管理特點和要求設置投標資格預審的資格能力條件標準，以及投標人可以選擇投標標段的空間。招標標段劃分主要考慮以下相關因素：
A.法律法規。《招標投標法》和《工程建設項目招標範圍和規模標準規定》對必須招標項目的範圍、規模標準和標段劃分作了明確規定，這是確定工程招標範圍和劃分標段的法律依據，招標人應依法、合理地確定項目招標內容及標段規模，不得通過細分標段、化整為零的方式規避招標。
B.工程承包管理模式。工程承包模式採用總承包合同與多個平行承包合同對標段劃分的要求有很大差別。採用工程總承包模式，招標人期望把工程施工的大部分工作都交給總承包人，並且希望有實力的總承包人投標。同時，總承包人也期望發包的工程規模足夠大，否則不能引起其投標的興趣。因此，總承包方式發包的一般是較大標段工程，否則就失去了總承包的意義。而多個平行承包模式是將一個工程建設項目分成若干個可以獨立、平行施工的標段，分別發包給若干個承包人承擔，工程施工的責任、風險隨之分散。但是工程施工的協調管理工作量隨之加大。
C.工程管理力量。招標項目劃分標段的數量，確定標段規模，與招標人的工程管理力量有關。標段的數量、規模決定了招標人需要管理合同的數量、規模和協調工作量，這對招標人的項目管理機構設置和管理人員的數量、素質、工作能力都提出了要求。如果招標人擬建立的項目管理機構比較精簡或管理力量不足，就不宜劃分過多的標段。
D.競爭格局。工程標段規模的大小和標段數量，與招標人期望引進的承包人的規模和資質等級有關，除具備總承包特級資質的承包人之外，施工承包人可以承攬的工程範圍、規模取決於其工程承包資質類別、等級和註冊資本金的數量。同時，工程標段規模過大必然減少投標承包人的數量，從而會影響投標競爭的效果。
E.技術層面。從技術層面考慮標段的劃分有三個基本因素：
a.工程技術關聯性。凡是在工程技術和工藝流程上關聯性比較密切的部位，無法分別組織施工，不適宜劃分給兩個以上承包人去完成;
b.工程計量的關聯性。有些工程部位或分部、分項工程，雖然在技術和工藝流程方面可以區分開，但在工程量計量方面則不容易區分，這樣的工程部位也不適合劃分為不同的標段;
c.工作界面的關聯性。劃分標段必須要考慮各標段區域及其分界線的場地容量和施工界面能否容納兩個承包人的機械和設施的布置及其同時施工，或者更適合於哪個承包人進場施工。如果考慮不周，則有可能制約或影響施工質量和工期。
F.工期與規模。工程總工期及其進度鬆緊對標段劃分也會產生很大的影響。標段規模小，標段數量多，進場施工的承包人多，容易集中投入資源，多個工點齊頭並進趕工期，但需要發包人有相應的管理措施和充足、及時的資金保障。劃分多個標段雖然能引進多個承包人進場，但也可能標段規模偏小，發揮不了規模效益，不利於吸引大型施工企業前來投標，也不利於發揮特種大型施工設備的使用效率，從而提高工程造價，並容易導致產生轉包、分包現象。
2)投標資格要求。按照招標項目及其標段的專業、規模、範圍、與承包方式有關建築業企業資質管理規定初步擬定投標人的資質、業績標準——(詳見第5章)。
工程招標順序
工程施工招標前應首先安排相應工程的項目管理、工程設計、監理或設備監造招標，為工程施工項目管理奠定組織條件。工程施工招標順序應按工程設計、施工進度的先後次序和其他條件，以及各單項工程的技術管理關聯度安排工程招標順序。
根據工程施工總體進度順序確定工程招標順序。一般是：施工準備工程在前，主體工程在後；制約工期的關鍵工程在前，輔助工程在後；土建工程在前，設備安裝在後；結構工程在先，裝飾工程在後；制約後續工程在前，緊前工程在後；工程施工在前，工程貨物採購在後，但部分主要設備採購應在工程施工之前招標，以便據此確定工程設計或施工的技術參數。工程招標的實際順序應根據工程施工的特點、條件和需要安排確定。
工程質量，造價、進度需求目標
招標人員必須全面、正確地分析把握招標工程建設項目的功能、特點和條件，依據有關法規、標準、規範、項目審批和設計文件以及實施計劃等總體要求，科學合理設定工程建設項目的質量、造價、進度和安全、環境管理的需求目標。這是編製和實施招標方案的主要內容，也是設置和選擇工程招標的投標資格條件、評標方法、評標因素和標準、合同條款等相關內容的主要依據。其中工程建設項目的質量、造價、進度三大控制目標之間具有相互依賴和相互制約的關係：工程進度加快，工程投資就要增加，但項目的提前投產可提前實現投資效益;同時，工程進度加快，也可能影響工程質量；提高工程質量標準和採取嚴格控制措施，又可能影響工程進度，增加工程投資。因此，招標人應根據工程特點和條件，合理處理好三大需求目標之間的關係，提高工程建設的綜合效益。
1)工程質量需求目標。招標工程建設項目質量必須依據招標人的使用功能要求，滿足工程使用的適用性、安全性、經濟性、可靠性、環境的協調性等要求設定工程質量等級目標和保證體系的要求；工程質量必須符合國家有關法規和設計、施工質量及驗收標準、規範。
2)工程造價控制目標。招標工程施工造價通常以本教材4.1.1(8)介紹的工程建設項目投資限額為基礎，編製確定工程建設項目的參考標底價格或招標控制價(投標報價的最高控制價格)作為控制目標。工程參考標底是依據招標工程建設項目一致的發包範圍和工程量清單，一般參考工程定額的平均消耗量和人工、材料、機械的市場平均價格，結合常規施工組織設計編製。
3)工程進度需求目標。招標人應根據工程建設項目的總體進度計劃要求、工程發包範圍和階段、工程設計的進度安排和相關條件及可能的變化因素，在招標文件中明確提出招標工程施工進度的目標要求，包括總工期、開工日期、階段目標工期、竣工日期以及各階段工作計劃。
工程招標方式，方法
工程發包模式與合同類型
1)發包模式。根據招標工程的特點和招標人需要，按照承包人義務範圍大小別選擇兩類承包方式：施工承包方式和設計—施工一體化承包方式。
(7)工程招標工作目標和計劃
工程招標工作目標和計劃應該依據招標項目的特點和招標人的需求、工程建設程序、工程總體進度計劃和招標必需的順序編製，包括招標工作的專業性與規範性要求以及招標各階段工作內容、工作時間及完成日期等目標要求。招標工作時間安排需特別注意法律法規對某些工作時間的強制性要求。
招標工作計劃是工程招標方案的組成部分。但是，大型工程建設項目因制定整個項目實施計劃需要，往往在制定單項工程招標方案前，已經制定了整個工程建設項目分類、分階段招標規劃。中小型工程僅需要編製單項工程招標方案的工作計劃。
(8)工程招標工作分解
工程招標工作分解是對整個招標工作任務、內容、工作目標和工作職責，依據招標投標的基本程序和工作要求，按照招標人的崗位職責、人力資源、設備條件及相互關係分解配置，明確落實。
(9)工程招標方案實施的措施
為有效實施工程招標方案，實現工程招標工作目標、計劃，應結合工程招標工作的特點和需要，研究採取相應的組織管理和技術保證措施。
工程總承包招標方案可以結合工程總承包的類型特點、內容範圍，抓住設計施工緊密結合的根本要求，參照工程施工招標方案作相應調整。
