南方中證500ETF

中證500指數是交易所核心指數，覆蓋滬深兩市500家中盤藍籌公司，其成分股多為高成長性二線藍籌股和細分行業龍頭股，彙集環保、高端製造等熱點主題，行業分佈均勻、周期非周期均衡。中證500指數綜合反映滬深兩市中小企業整體走勢，成長性高、波動性大。

南方中證500ETF及聯接基金為國內首隻跟蹤中證500指數的ETF基金和聯接基金，其成分股覆蓋滬深兩市500家中小盤藍籌公司，其中多為藍籌成長股和細分行業龍頭股，廣泛代表滬深兩市中小企業整體走勢，具備長期投資價值。

中證500指數的行業分佈均衡，最大行業佔比僅10%左右，前10大行業佔比都在4%以上，相對分散；周期非周期配比均衡，前十大行業既包含機械工業、化工、房地產、信息設備等周期行業，也包括醫護健康、食品、公用事業等非周期行業。

南方基金目前管理指數/ETF產品共20隻，是業內第一家兼具滬深兩模式跨市場ETF的基金公司。南方500系列ETF現已布局南方500醫藥、南方500工業、南方500信息、南方500原材料等板塊，擁有業內最齊全的中證500指數基金產品線。

·上海證券報南方中證500ETF：1年期指數型金基金獎

·中國證券報南方中證500ETF：2014年度開放式指數型金牛基金

·中國證券報南方500：2011年一年期指數型金牛基金獎

·中國證券報南方中證500：2010年度指數型基金金牛獎

南方中證500ETF主要投資於標的指數成分股、備選成分股，少量投資於非成分股、一級市場新股或增發股票、債券資產等，其中投資於標的指數成分股、備選成分股的資產比例不低於基金資產凈值的95%。南方500ETF聯接基金主要投資於中證500ETF、標的指數成分股、備選成分股，可少量投資於新股、債券等其他金融工具，其中投資於中證500ETF的比例不低於基金資產凈值的90%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。用戶買入南方中證500ETF及聯接基金，即相當於投資了中證500指數涵蓋下的滬深兩市500家中盤藍籌公司，把握醫藥、信息、高端製造等熱點主題投資機遇。

本基金主要投資於標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資於非成份股（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核准發行的股票）、一級市場新股或增發的股票、衍生工具（權證、股指期貨等）、債券資產（國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產、現金資產、貨幣市場工具以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資範圍。

羅文傑，美國南加州大學數學金融碩士、美國加州大學計算機科學碩士，具有中國基金從業資格。曾先後任職於美國OpenLinkFinancial公司、摩根斯坦利公司，從事量化分析工作。2008年9月加入南方基金，任南方基金數量化投資部基金經理助理；2013年5月至2015年6月，任南方策略基金經理；2013年4月至今，任南方500基金經理；2013年4月至今，任南方500ETF基金經理；2013年5月至今，任南方300基金經理；2013年5月至今，任南方開元滬深300ETF基金經理；2014年10月至今，任500醫藥基金經理；2015年2月至今，任南方恆生ETF基金經理。

南方基金管理有限公司成立於1998年3月6日，為國內首批獲中國證監會批准的三家基金管理公司之一，成為中國證券投資基金行業的起始標誌。南方基金繼發起、設立、管理國內首隻證券投資基金之後，又首批獲得全國社保基金投資管理人、企業年金基金投資管理人資格。目前，公司管理產品涵蓋股票型、混合型、債券型、保本型、貨幣型、指數型、QDII等。

南方基金已經發展成為國內產品種類最豐富、業務領域最全面、經營業績優秀、資產管理規模最大的基金管理公司之一。

緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

本基金為被動式指數基金，採用完全複製法，按照成份股在標的指數中的基準權重構建指數化投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因導致無法有效複製和跟蹤標的指數時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數。本基金可投資股指期貨和其他經中國證監會允許的衍生金融產品。本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，對沖系統性風險和某些特殊情況下的流動性風險等，主要採用流動性好、交易活躍的股指期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本基金力爭利用股指期貨的槓桿作用，降低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數的目的。

1、當基金份額凈值增長率超過標的指數同期增長率達到1%以上時，可進行收益分配。基金份額凈值增長率為收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去1乘以100%（期間如發生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算）；標的指數同期增長率為收益評價日標的指數收盤值與基金上市前一日標的指數收盤值之比減去1乘以100%（期間如發生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算）；2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率儘可能貼近標的指數同期增長率為原則進行收益分配。基於本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配後有可能使除息后的基金份額凈值低於面值；3、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，基金份額每次基金收益分配比例由基金管理人根據上述原則確定。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；4、每一基金份額享有同等分配權；5、本基金收益分配採取現金分紅方式；6、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。